假的000186997400018699742024-01-112024-01-110001869974美國通用會計準則:普通股成員2024-01-112024-01-110001869974海洋:認股權證會員2024-01-112024-01-11iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

 

表格 8-K

 

當前 報告

 

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

 

報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 11 日

 

OCEAN 生物醫學有限公司

(註冊人的確切 姓名如其章程所示)

 

特拉華   001-40793   87-1309280
(公司成立的州 或其他司法管轄區 )   (委員會
文件號)
  (國税局 僱主
身份證號)

 

55 Claverick St.,325 號房間

普羅維登斯, 羅得島州 02903

(主要行政辦公室的地址 )

(Zip 代碼)

 

註冊人的 電話號碼,包括區號:(401) 444-7375

 

 

 

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:

 

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
   
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集 材料
   
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
   
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條,啟動前 通信

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :

 

Common 股票,面值0.0001美元   海洋   納斯達股票市場有限責任公司
認股權證, 每份認股權證可行使一股普通股,行使價為11.50美元   海洋   納斯達股票市場有限責任公司
(每個類別的標題 )   (交易 符號)   (註冊的每個交易所的名稱 )

 

用複選標記註明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章CFR第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章CFR第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☒

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

 

 

 

第 3.01 項退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準; 上市的轉移。

 

2024年1月11日,納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)通知海洋生物醫學有限公司(“公司”) ,該公司不遵守納斯達克上市規則5550(a)(2)中關於繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價要求。《納斯達克上市規則》5550 (a) (2) 要求上市的 證券將最低出價維持在每股1.00美元,《納斯達克上市規則》第5810 (c) (3) (A) 條規定,如果連續30個工作日的虧損持續下去,則存在未能滿足 最低出價要求的情況。根據2023年11月28日至2024年1月10日期間公司普通股的收盤價 ,公司不再滿足最低 出價要求。該通知函對公司普通股 在納斯達克資本市場的上市或交易沒有立即生效,目前,普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易,股票代碼為 “OCEA”。

 

通知信規定,公司有180個日曆日,或直到2024年7月9日,才能恢復遵守納斯達克上市 規則5550 (a) (2)。為了恢復合規性,公司普通股的收盤價必須至少為每股1.00美元,至少連續10個工作日。如果公司在2024年7月9日之前仍未恢復合規,則可以再給予180天的時間來恢復合規,前提是公司符合納斯達克資本市場對公開發行股票市場 價值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準,但最低收盤價 要求除外,並以書面形式通知納斯達克打算在第二個合規期內通過生效 來彌補缺陷} 必要時進行反向股票分割。如果公司沒有資格進入第二個合規期或未能在第二個180天的 期內恢復合規,那麼納斯達克將通知公司其將公司普通股退市的決定,屆時 公司將有機會就除名決定向聽證小組提出上訴。

 

公司打算監控其普通股的收盤價,並可酌情考慮實施可用期權, ,包括但不限於對其已發行證券實施反向股票拆分,以重新遵守《納斯達克上市規則》下的最低 出價要求。

 

 

 

 

簽名

 

根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下述經正式授權的 代表其簽署本報告。

 

日期: 2024 年 1 月 17 日

 

  OCEAN 生物醫學有限公司
     
  來自: /s/ Elizabeth Ng
    伊麗莎白 Ng
    主管 執行官