美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
林國泰
（最後） （第一） （中間）
雲頂威斯瑪酒店 25 樓
蘇丹伊斯梅爾路
（街）
吉隆坡 N8 50250
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Celularity Inc [CELU ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
01/12/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 01/12/2024 P(1) 21,410,983 A $0.249(1) 51,473,762 I 作者：德拉加薩克有限公司(6)
A 類普通股 36,145(8) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
認股權證（購買權） $0.249(9) 01/12/2024 P(1) 5,352,746 01/16/2024 01/16/2029 A 類普通股 5,352,746 $0.125(1) 5,352,746 I 作者：德拉加薩克有限公司(6)
認股權證（購買權） $6.77 01/12/2024 J(2) 6,529,818 07/16/2021 (3) A 類普通股 6,529,818 (2) 0 I 作者：德拉加薩克有限公司(6)
認股權證（購買權） $0.249(9) 01/12/2024 J(2) 6,529,818 01/16/2024 03/16/2030 A 類普通股 6,529,818 (2) 6,529,818 I 作者：德拉加薩克有限公司(6)
認股權證（購買權） $0.249(9) 01/12/2024 P(4)(5) 16,500,000 01/16/2024 01/16/2029 A 類普通股 16,500,000 $0.125 16,500,000 I 作者：名勝世界公司 Pte.有限公司(7)
1。舉報人的姓名和地址*
林國泰
（最後） （第一） （中間）
雲頂威斯瑪酒店 25 樓
蘇丹伊斯梅爾路
（街）
吉隆坡 N8 50250
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
德拉加薩克有限公司
（最後） （第一） （中間）
C/O 雲頂威士瑪 24 樓
蘇丹伊斯梅爾路
（街）
吉隆坡 N8 50250
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
雲頂有限公司
（最後） （第一） （中間）
雲頂威士瑪14樓
蘇丹伊斯梅爾路
（街）
吉隆坡 N8 50250
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。2024年1月12日，發行人與Dragasac Limited（“Dragasac”）簽訂了證券購買協議（“證券購買協議”），根據該協議，德拉加薩克同意向發行人交付600萬美元，以換取21,410,983股A類普通股和認股權證，購買最多5,352,746股A類普通股。21,410,983股A類普通股的實際價格為每股A類普通股0.24898美元，由於系統性質限制，該價格已四捨五入。
2。在證券購買協議方面，發行人修改並重申了德拉加薩克於2021年7月16日收到的與GX Acquisition Corp. 與發行人合併有關的6,529,818份認股權證的條款，目的是將A類普通股的行使價從每股6.77美元調整為每股A類普通股0.24898美元，並將到期日延長至2030年3月16日。
3.這些認股權證原定於（i）2025年3月16日或（ii）發行人控制權變更完成之日到期，以較早者為準。
4。2024年1月12日，發行人與名勝世界有限公司簽訂了貸款協議。Ltd.（“RWI”），據此，RWI向發行人提供了1,500萬美元的貸款，其中扣除了代表第一批認股權證和第二批認股權證（均定義見此處）的原始發行折扣，以換取購買最多16,500,000股A類普通股（“第一批認股權證”）的初始發行折扣和第二批認股權證允許購買最多13,500,000股A類普通股（“第二批認股權證”）。
5。第二批認股權證要等於（i）美國外國投資委員會批准和（ii）2024年7月16日兩者中較晚者才能行使，第二批認股權證的行使價將等於可行使之日的 “最低價格”（定義見納斯達克上市規則5635（d））。因此，目前，第二批認股權證不是 “衍生證券”（該術語的定義見經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第16a-1（c）條），因此就交易法第16條而言，不可申報。
6。這些證券由Dragasac直接持有，Dragasac是馬來西亞證券交易所上市公司雲頂有限公司的間接全資子公司。Lim Kok Thay是雲頂有限公司最大股東的間接受益所有人，他擔任雲頂有限公司首席執行官兼董事會主席。雲頂有限公司和林先生均宣佈放棄對這些證券的實益所有權，但其金錢權益的範圍除外。
7。這些認股權證由 RWI 持有。雲頂有限公司間接持有RWI的50％，其餘50％由林先生間接持有。雲頂有限公司和林先生均宣佈放棄對這些證券的實益所有權，但其金錢權益的範圍除外。
8。該金額不包括先前以發行人董事身份授予林先生的199,921股A類普通股標的限制性股票單位，這些單位因林先生於2023年9月14日辭去發行人董事會職務而被無償取消，根據該法第16b-6（d）條和第16a-4（d）條，此類取消不受交易法第16條的約束。
9。這些認股權證的實際行使價為每股A類普通股0.24898美元，由於系統性質限制，該價格已四捨五入。
/s/ 林國泰 01/17/2024
Dragasac Limited 作者：/s/ 陳光漢，董事 01/17/2024
Genting Berhad 作者：/s/ Loh Bee Hong，Elaine，公司祕書 01/17/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。