美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D/A
根據 1934 年的《證券交易法》
(第23號修正案)
西伯特 金融公司
(發行人的姓名 )
普通股 股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題 )
826176 10 9
(CUSIP 編號)
Gloria
E. Gebbia
董事
西伯特 金融公司
佛羅裏達州邁阿密海灘柯林斯大道 653 號,33139
(212) 644-2400
(姓名、
地址和電話號碼
有權接收通知和通信)
2023年12月14日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購, 並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* | 本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 類別的證券,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
1. | 舉報人的姓名
Gloria E. Gebbia | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 資金來源 (見説明)
PF | |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框
|
☐ |
6. | 國籍 或組織地點
Gloria E. Gebbia 是美國公民 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一的 投票權
10,184,714 |
8. | 共享 投票權
16,996,323 | |
9. | 唯一的 處置力
10,184,714 | |
10. | 共享 處置權
16,996,323 |
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份 ,請選中複選框(參見説明)
|
☐ |
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11)
43%* | |
14. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 類別百分比根據截至2023年11月10日的已發行普通股39,580,936股 股計算得出 |
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
1. | 舉報人的姓名
約翰·M·蓋比亞 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 資金來源 (見説明)
PF | |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框
|
☐ |
6. | 國籍 或組織地點
約翰·蓋比亞是美國公民 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一的 投票權
1,907,891 |
8. | 共享 投票權
16,996,323 | |
9. | 唯一的 處置力
1,907,891 | |
10. | 共享 處置權
16,996,323 |
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11)
43%* | |
14. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 類別百分比根據截至2023年11月10日的已發行普通股39,580,936股 股計算得出 |
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
1. | 舉報人的姓名
理查德·蓋比亞 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 資金來源 (見説明)
PF | |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框
|
☐ |
6. | 國籍 或組織地點
理查德·蓋比亞是美國公民 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一的 投票權
463,535 |
8. | 共享 投票權
16,996,323 | |
9. | 唯一的 處置力
463,535 | |
10. | 共享 處置權
16,996,323 |
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11)
43%* | |
14. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 類別百分比根據截至2023年11月10日的已發行普通股39,580,936股 股計算得出 |
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
1. | 舉報人的姓名
David Gebbia | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 資金來源 (見説明)
PF | |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框
|
☐ |
6. | 國籍 或組織地點
大衞·蓋比亞是美國公民 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一的 投票權
1,397,318 |
8. | 共享 投票權
16,996,323 | |
9. | 唯一的 處置力
1,397,318 | |
10. | 共享 處置權
16,996,323 |
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11)
43%* | |
14. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 類別百分比根據截至2023年11月10日的已發行普通股39,580,936股 股計算得出 |
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
1. | 舉報人的姓名
Kimberly Gebbia | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 資金來源 (見説明)
PF | |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟,請勾選 複選框
|
☐ |
6. | 國籍 或組織地點
Kimberly Gebbia 是美國公民 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7. | 唯一的 投票權
2,589,592 |
8. | 共享 投票權
16,996,323 | |
9. | 唯一的 處置力
2,589,592 | |
10. | 共享 處置權
16,996,323 |
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13. | 類的百分比 由行中的金額表示 (11)
43%* | |
14. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 類別百分比根據截至2023年11月10日的已發行普通股39,580,936股 股計算得出 |
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
第 1 項。證券和發行人。
本 附表13D的第23號修正案(本 “修正案”)修訂了2023年6月22日提交的附表13D的第22號修正案。
附表 13D 的 22 修正案修訂了於 2023 年 5 月 22 日提交的附表 13D 第 21 號修正案。附表 13D 第 21 號修正案修訂了於 2023 年 4 月 13 日提交的附表 13D 第 20 號修正案。附表13D的第20號修正案修訂了於2022年12月21日提交的附表13D的第19號修正案。附表13D的第19號修正案修訂了於2022年1月13日提交的附表13D的第18號修正案。附表 13D 第 18 號修正案修訂了於 2021 年 4 月 8 日提交的附表 13D 第 17 號修正案。附表 13D 第 17 號修正案修訂了於 2021 年 3 月 19 日提交的附表 13D 第 16 號修正案。 附表13D的第16號修正案修訂了於2020年6月24日提交的附表13D的第15號修正案。附表13D的第15號修正案修訂了於2020年4月20日提交的附表 13D的第14號修正案。附表13D的第14號修正案修訂了於2020年2月7日提交的附表13D的第13號修正案。附表13D的第13號修正案修訂了於2020年1月17日提交的附表13D的第12號修正案。附表13D的第12號修正案修訂了於2020年1月10日提交的附表 13D的第11號修正案。附表13D的第11號修正案修訂了2019年12月18日提交的附表13D的第10號修正案。第 10 號修正案修訂了於 2019 年 9 月 30 日提交的附表 13D 第 9 號修正案。第9號修正案修訂了2019年5月9日提交的附表13D的第8號修正案。 第 8 號修正案修訂了於 2019 年 4 月 4 日提交的附表 13D 第 7 號修正案。第7號修正案修訂了2019年1月 2日提交的附表13D的第6號修正案。第6號修正案修訂了2018年9月11日提交的附表13D的第5號修正案(“第5號修正案”)。第5號修正案修訂了內華達州有限責任公司(“KCA”)肯尼迪·卡博特收購有限責任公司(“KCA”)、KCA管理成員格洛麗亞·蓋比亞、 理查德·蓋比亞和約翰·蓋比亞於2018年4月25日提交的經修訂和重述的附表13D作為第4號修正案(“經修訂和重述的附表13D”)。提交經修訂和重述的附表13D是為了修改和重申2016年12月21日提交的附表13D(“原始附表13D”),該附表經2018年1月11日提交的第1號修正案、2018年1月26日提交的修正案2和2018年2月26日提交的修正案3的修訂和補充。
本修正案 由申報人提交,涉及紐約公司Siebert Financial Corp.(“發行人”)的普通股,面值為每股0.01美元(“普通股”),其主要執行官位於佛羅裏達州邁阿密海灘柯林斯大道653號33139號。
申報人 正在提交本修正案,以舉報格洛麗亞·蓋比亞向某些家庭成員贈送發行人普通股的情況。
本修正案 未重述經修訂和重述的附表13D中未經修訂的披露,應與 經修訂和重述的附表13D一起閲讀。除本文另有規定外,經修訂和重述的附表13D未經修改。此處使用的所有未定義的大寫 術語均具有經修訂和重述的附表 13D 中此類術語的含義。
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對第 23 號修正案第 5 項進行修訂並重述如下 :
(a) | 截至本文發佈之日: |
i. | 格洛麗亞·蓋比亞是10,184,714股普通股的直接受益所有人,約佔發行人已發行普通股的26%。 |
ii。 | 約翰·蓋比亞是發行人普通股 1,907,891股的直接受益所有人,約佔發行人已發行普通股的5%,他可能被視為共享某些家族成員擁有的總共154,000股額外股票的間接受益所有權 。 |
iii。 | 理查德·蓋比亞是發行人普通股 股463,535股的直接受益所有人,約佔發行人已發行普通股的1%,他可能被視為分享某些家族成員擁有的總共243,273股額外股份和金伯利·蓋比亞擁有的2589,592股股票的間接實益所有權。 |
iv。 | 大衞·蓋比亞是發行人普通股 1397,318股的直接受益所有人,約佔發行人已發行普通股的4%,他可能被視為共享某些家族成員擁有的總共56,000股額外股份的間接受益所有權 。 |
v. | 金伯利·蓋比亞是發行人普通股 股2589,592股的直接受益所有人,約佔發行人已發行普通股的7%,她可能被視為分享某些家族成員擁有的總共225,273股額外股份和理查德·蓋比亞擁有的463,535股股票的間接實益所有權。 |
就經修訂的1934年《證券交易法》第13 (d) (3) 條而言,Gloria E. Gebbia、John M. Gebbia、Richard Gebbia、David Gebbia和Kimberly Gebbia作為 其他申報人的 “集團” 成員均可被視為受益擁有直接或實益擁有的 普通股股份其他申報人共計16,996,323股。每位 申報人均宣佈放棄對此類普通股的實益所有權,除非其在普通股中的金錢利益 。
第 5 (a) 項中的百分比計算基於截至 2023 年 11 月 10 日的已發行普通股 39,580,936 股
(b) | 本修正案各封面第 7、8、9 和 10 行中包含的信息以引用方式全部納入本第 5 (b) 項。 |
(c) | 除非本修正案中另有説明,否則申報人在過去 60 天內沒有進行任何發行人的普通股或其他股權證券交易 |
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 。
除經修訂和重述的 聯合申報和集團協議(該協議以引用方式納入本第 6 項)以及據申報人所知,本附表 13D 中另有規定, 除外,第 2 項中提及的人員與任何人之間就發行人的任何證券(包括但不限於 )之間沒有其他合同、安排、諒解或關係(法律或 其他關係)用於:發行人或其子公司、合資企業、貸款或期權的任何證券的轉讓或投票安排、看跌 或看漲期權、利潤擔保、利潤或虧損分配,或提供或扣留代理或質押或意外事件,其發生 將賦予他人對發行人證券的投票權。
第 7 項。材料將作為證物提交 。
附錄 99.1:經修訂和重述的聯合申報 和團體協議,2022年1月10日修訂
CUSIP 編號 826176109 |
13D/A |
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 12 月 18 日
肯尼迪·卡博特收購有限責任公司 | ||
來自: | ||
/s/ Gloria E. Gebbia | ||
格洛麗亞·E·蓋比亞 管理成員 |
||
/s/ Gloria E. Gebbia | ||
格洛麗亞·E·蓋比亞 | ||
/s/ John M.Gebbia | ||
約翰·M·蓋比亞 | ||
/s/Richard Gebbia | ||
理查德·蓋比亞 | ||
/s/ David Gebbia | ||
David Gebbia | ||
/s/ Kimberly Gebbia | ||
Kimberly Gebbia |