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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年1月16日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(650) 550-3500

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

第 1.01 項。簽訂實質性最終協議。

 

2024年1月16日，Vaxart, Inc.（“公司”）與RA Capital Healthcare Fund, L.P.（“RA Capital”）簽訂了證券購買協議（“證券購買協議”）。

 

根據證券購買協議，RA Capital同意以每股0.65美元的價格購買並向RA Capital發行和出售15,384,615股公司普通股（“股份”），面值每股0.0001美元（“普通股”）（“普通股”）。RA Capital應支付的股票總收購價約為1000萬美元。本次發行計劃於2024年1月18日左右（“截止日期”）結束，但須遵守慣例成交條件。

 

證券購買協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議以及成交條件、雙方義務和終止條款。證券購買協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為該協議的目的而作出，截至特定日期，僅為該協議的當事方的利益而作出，並可能受到訂約各方商定的限制的約束。

 

本次發行是根據公司在S-3表格（文件編號333-270671）上發佈的上架註冊聲明進行的，該聲明已由美國證券交易委員會（“委員會”）於2023年5月5日宣佈生效，包括其中包含的招股説明書，以及將在截止日期當天或之前向委員會提交的招股説明書補充文件。

 

證券購買協議作為本8-K表最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。本期報告中對證券購買協議的描述為摘要，完全受證券購買協議條款的限制。

 

公司法律顧問湯普森·海因律師事務所與本次發行有關的法律意見和同意書的副本作為附錄5.1附於本表8-K的最新報告。

 

 

項目 8.01。其他活動。

 

2024年1月16日，公司發佈了與本次發行有關的新聞稿。新聞稿的副本作為附錄99.1附於本報告，並以引用方式納入此處。

 

第 9.01 項。財務報表和展品。

 

(d) 展品.

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。