附件4.8
認股權證代理協議的格式
Broadbridge Corporation Issuer Solutions,Inc.和Accelerate Diagnostics,Inc.
權證代理協議簽訂日期為 [發行日期](“發行日期”),由位於特拉華州的Accelerate Diagnostics,Inc.(辦事處位於Accelerate Diagnostics,Inc.,辦事處位於亞利桑那州圖森市圖森市470號S鄉村俱樂部路3950S.Country Club Road,Suite470)的特拉華州公司Accelerate Diagnostics,Inc.(“公司”)和位於紐約州埃奇伍德市梅賽德斯路51號的Broadbridge Corporation Issuer Solutions,Inc.(“授權代理”)之間簽署。
鑑於,本公司正參與公開發售單位,並已決定向公眾投資者發行及交付最多_認股權證(“認股權證”) ,每份該等認股權證證明其持有人有權購買。[_____]公司普通股的股份,每股面值0.001美元(“普通股”)$_,可按本文所述進行調整; 和
鑑於,該公司已向美國證券交易委員會提交了一份註冊説明書,第[_____]在表格S-1(可不時修訂)上,根據經修訂的1933年《證券法》(下稱《法案》) 登記認股權證及行使認股權證後可發行的普通股(“認股權證股份”), 該登記聲明於#年生效。[_____]及
鑑於,公司希望權證代理人代表公司行事,並且權證代理人願意就權證的發行、登記、轉讓、交換和行使而這樣做;以及
鑑於,本公司希望 規定認股權證的形式和條款、發行和行使認股權證的條款,以及本公司、認股權證代理人和認股權證持有人各自的權利、權利限制和豁免;以及
鑑於,當代表本公司籤立並經或代表認股權證代理人會籤時,為履行本公司的有效、具約束力和法律義務,以及授權簽署和交付本認股權證代理協議,所有必要的行為和事情 已經完成和完成。
因此,考慮到本協議所載的相互協議,本協議雙方同意如下:
1. 委派授權證代理。本公司特此委派認股權證代理人作為本公司的認股權證代理人,而認股權證代理人現接受此項委任,並同意根據本認股權證代理協議所載的條款及條件履行此項委任。
2. 認股權證。
2.1. 保證書格式。每份認股權證應僅以登記形式發行,實質上應採用本公司附件 A的形式,並應由本公司行政總裁、財務總監或財務主管總裁、財務總監或財務主管、祕書或助理祕書或助理祕書籤署或傳真簽署,並須加蓋公司印章傳真。如果在任何認股權證上籤署了傳真簽名的人在該認股權證發出之前已停止以該人簽署該認股權證的身份送達,則該認股權證可被簽發,其效力與該人在該認股權證發出之日並未停止的效力相同。所有認股權證最初應由一份或多份記賬憑證(每一份《記賬憑證》)代表。
2.2. 會籤生效。除非認股權證代理人根據本認股權證代理協議進行會籤,否則認股權證無效且無效,且持有人不得行使其權利。
授權代理協議,第1頁,14 Broadbridge Corporation Issuer Solution,LLC和Accelerate Diagnostics,Inc.[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
2.3. 註冊。
2.3.1.註冊 保證書 權證代理人應保存原始權證發行登記和權證轉讓登記的賬簿(“權證登記簿”)。於首次發行認股權證後,認股權證代理人鬚髮行 ,並按照本公司向認股權證代理人發出的指示,以認股權證持有人的名義以該等面額及其他方式登記認股權證。在權證於發行日期符合DTC資格的範圍內,所有 認股權證應由一份或多份存入存託信託公司(“存託”)的簿記認股權證證書代表,並以存託代理人CEDE&Co.的名義登記。記賬權證中受益的 權益的所有權應顯示在 記錄上,並且這種所有權的轉移應通過以下方式實現:(I)由存放人或其代名人為每個記賬權證保存;(Ii)由在存放人賬户中有 個賬户的機構(該機構,就其賬户中的權證而言,是“參與者”);或 (Iii)僅針對代表 直接登記的受益權益的所有者,直接在認股權證代理人的記賬記錄上顯示。
如果權證自發行之日起不符合DTC ,或託管人其後停止提供權證的入賬結算系統,則本公司可在 託管人停止提供入賬結算後十(10)日內,指示認股權證代理人作出其他入賬結算安排。如果本公司在十(10)日內未就入賬結算作出其他安排,或認股權證不符合資格或不再需要備有入賬形式的權證,則認股權證代理人應向託管機構提供書面指示,要求其將每份入賬認股權證證書送交認股權證代理以註銷 ,公司應指示認股權證代理以實物形式向託管機構交付證明此等認股權證的證書。此類最終授權證的格式應基本上與本協議附件A所附的格式相同。
2.3.2. 實益所有人;註冊持有人。“實益所有人”是指其名下的任何人,其名下的權證上的實益權益的所有權由記賬認股權證證明,記錄在由託管機構或其代名人保存的記錄中。在正式出示任何認股權證的轉讓登記前,本公司及認股權證代理 可就任何行使及所有其他目的,將該認股權證登記於認股權證登記冊上的人(“登記持有人”)、 視為該等認股權證及其所代表的每份認股權證的絕對擁有人(不論本公司或認股權證代理人以外的任何人士在認股權證證書上作出任何所有權批註或其他文字),以及就所有其他目的而言,本公司及認股權證代理均不受任何相反通知影響。
2.4. 認股權證的可拆分性。組成這些單位的證券將單獨發行,並可在發行後立即單獨轉讓。
2.5. 未經認證的認股權證。儘管有上述規定和本文中任何其他相反的規定,認股權證仍可以未經證明的形式發行。
3. 認股權證的條款和行使。
3.1. 行使價。每份認股權證經認股權證代理會籤後,在該認股權證及本認股權證代理協議條文的規限下,其登記持有人將有權按認股權證及本認股權證代理協議的規定,以每股每股_的價格,向本公司購買認股權證所載的普通股數目 ,惟須受本條例第4節所規定的後續調整所規限。本認股權證代理協議中所稱的行權價是指行使認股權證時普通股的每股價格 。
3.2. 認股權證的期限。認股權證只能在從 開始的期間(“行權期”)內行使。[_____],2024,紐約時間下午5:00終止[_____](“失效日期”)。未於到期日或之前 行使的每份認股權證均應失效,其下的所有權利和本認股權證代理協議項下的所有權利應於到期日營業時間結束時終止。
3.3. 認股權證的行使。
3.3.1. 練習 和付款。登記持有人可於行權期內的任何營業日(“行權日”),在不遲於紐約時間下午5:00前,向其公司信託部門(I)的權證代理人遞交證明行使權證的認股權證證書,或如為記賬認股權證證書,登記持有人在認股權證證書背面填寫及籤立的認股權證(“記賬式認股權證”),及(Br)認購權證相關股份的選擇(“選擇購買”),或(Ii)認購權證相關股份的選擇(“選擇購買”)。和(Iii)每個認股權證的行使價,以美利堅合眾國的合法貨幣、保兑的或官方的銀行支票或銀行電匯立即可用資金的方式行使。
權證代理協議,第2頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
如果權證代理人在下午5:00之後收到(A)權證 證書或記賬式權證、(B)購買選擇或(C)其行使價中的任何一項,於指定行使日期,認股權證將被視為於行使日期的下一個營業日收取及行使。倘指定為行使日期之日期並非營業日,則認股權證將被視為 於下一個營業日收取及行使。倘權證於 認購日期後收到或視為已收到,則權證的行使將屬無效,而交付予權證代理人的任何資金將於切實可行的情況下儘快退還予登記 持有人或參與者(視情況而定)。在任何情況下,就認股權證的行使或嘗試行使而存放於認股權證 代理人的資金均不會產生利息。任何權證行使的有效性將由 公司自行決定,該決定將是最終決定,並對登記持有人或參與者(如適用) 和權證代理人具有約束力。本公司或權證代理人均無義務通知登記持有人或參與者( 如適用)任何權證行使的無效性。
認股權證代理人應將 其收到的用於支付行使價的所有資金存入本公司為此目的而在認股權證代理人處開立的賬户,並應在收到用於行使認股權證的資金的每日結束時通過電話通知本公司存入其賬户的 金額。權證代理人應及時以書面形式向本公司確認該等電話通知。
3.3.2. 頒發證書。 代理人應在11日之前:在任何權證的行使 日期後的營業日紐約時間上午10點,就以下事項通知公司或過户代理和登記處:(a)根據本權證代理協議的條款和條件行使的權證數量,在行使時可發行的權證股份,(b)各登記持有人或參與者(視情況而定)關於交付在行使時可發行的權證股份的指示, 以及交付證明行使後剩餘權證餘額(如有)的最終權證證書(如適用),(c)如果是記賬憑證,則應在存管機構、 其每個記賬憑證的指定人或參與者(視情況而定)保存的記錄中作出的批註,證明餘額(如有),行使後剩餘的認股權證 及(d)本公司或該過户代理及過户登記處合理要求的其他資料。
公司應在下午5點前,在紐約時間,在任何權證的行使日和支付 行使價的資金結清後的第三個營業日,執行、發行並向權證代理人交付該登記持有人或參與者 (視情況而定)有權獲得的權證股份(以完全登記的形式),以該註冊持有人或參與者(視情況而定)指定的一個或多個名稱註冊。在收到該等認股權證股份後,認股權證代理人應於下午5時前,於紐約時間,在該行使日之後的 第五個營業日,將該等認股權證股份傳送給登記持有人或參與者, 視情況而定。
如果公司的過户代理人蔘與 存管機構的快速自動證券過户計劃,則無需交付代表可在行使時發行的認股權證股票的實物 證書,公司應盡其合理的最大努力促使其轉讓 代理人通過存入存管機構賬户的方式,將行使時可發行的認股權證股份以電子方式傳輸給存管機構 或參與者通過其存款取款代理佣金系統。前一段中所述的交付期限應適用於本文所述的電子傳輸。
3.3.3. 有效發行。 根據本認股權證 代理協議,在適當行使認股權證時發行的所有普通股應有效發行、繳足且不可徵税。
3.3.4. 無部分運動。 認股權證僅可按認股權證股份的整數行使。認股權證行使時不得發行任何零碎認股權證股份 ,但將予發行的認股權證股份數目須向上或向下舍入(如適用)至最接近的整數。如果權證證明的權證未全部行使,則公司應根據本權證代理協議第2條的規定,簽署剩餘未行使權證數量的新權證 ,並由權證代理人會籤。並交付給本權證持有人,地址為 在權證代理人的賬簿上指定或由該登記持有人另行指定。如果少於 以記賬式權證證書證明的所有權證被行使,則應在存管機構、其 每份記賬式權證證書的指定人或參與者(視情況而定)保存的記錄中進行註釋,以證明行使後剩餘的權證餘額。
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3.3.5. 不徵收轉讓税。在行使認股權證時,本公司將無須支付與發行認股權證股份有關的任何轉讓所需支付的任何印花税或其他税項或政府收費;如涉及 任何該等轉讓,本公司將無須發行或交付任何認股權證股份,直至該等税項或其他收費 已繳付或已確定令本公司信納無須支付該等税項或其他收費為止。
3.3.6. 發行日期。以其名義發行普通股股票的每名人士,就所有目的而言,應被視為已於交回認股權證及支付行使權價格的日期 成為有關股份的記錄持有人,而不論該證書的交付日期,惟如交回及付款日期為本公司股票轉讓賬簿結算的 日期,則該人士應被視為已於下一個股票轉讓賬簿開立日期的營業時間 成為該等股份的持有人。
3.3.7. 在某些情況下進行無現金練習。
(I) 公司應在任何時候向登記持有人提供及時的書面通知,説明公司無法通過直接交易轉讓或其他方式(無限制性圖例)發行認股權證股票,原因是(A)證監會已就登記 聲明發出停止令,(B)證監會以其他方式暫時或永久暫停或撤回登記聲明的效力,(C)公司暫時或永久暫停或撤回登記聲明的效力, 或(D)其他(每一個都是“限制性圖例事件”)。如果限制性傳奇事件發生在註冊持有人根據認股權證的條款行使認股權證之後,但在認股權證股份交付之前,公司應在收到限制性傳奇事件通知後五(5)天內選出登記持有人,(A)撤銷先前提交的選擇購買,本公司須於撤銷後退還該登記 持有人就該等股份所支付的所有代價,或(B)將該項企圖行使視為下一段 所述的無現金行使,並將行使價的現金部分退還予該登記持有人。
(Ii) 如果發生了限制性傳奇事件,且沒有註冊要求的豁免,則認股權證只能在無現金的基礎上行使。儘管本協議有任何相反規定,本公司無須向登記持有人支付任何現金或現金結算淨額,以代替發行認股權證股份。在“無現金行使”後,持有者 有權獲得認股權證股票數量的證書(或記賬),其數量等於除以 獲得的商數。[(A-B)(X)](A),其中:
(A) | =登記持有人選擇 通過適用的購買選擇中規定的“無現金行使”方式行使權證之日前一個營業日的VWAP; |
(B) | =權證的行使價(可能已根據本協議作出調整);及 |
(X) | =根據 行使認股權證時可發行的認股權證股份數量 如果該行使是通過現金行使而不是非現金行使的方式,則與權證的條款相一致。 |
在收到 無現金行權的購買選擇後,權證代理將立即向公司交付購買選擇的副本,以確認與無現金行權相關的可發行 權證股份的數量。公司應計算並向認股權證代理人發送與無現金 行權相關的可發行認股權證股份數量,而 認股權證代理人在本節項下無義務計算該數量。
“VWAP” means, for any date, the price determined by the first of the following clauses that applies: (a) if the Common Stock is then listed or quoted on NYSE AMEX, the Nasdaq Capital Market, the Nasdaq Global Market, the Nasdaq Global Select Market or the New York Stock Exchange (each, a “Trading Market”), the daily volume weighted average price of the Common Stock for such date (or the nearest preceding date) on the Trading Market on which the Common Stock is then listed or quoted as reported by Bloomberg L.P. (based on a Trading Day from 9:30 a.m. (New York City time) to 4:02 p.m. (New York City time)), (b) the volume weighted average price of the Common Stock for such date (or the nearest preceding date) on the OTC Bulletin Board, (c) if the Common Stock is not then listed or quoted for trading on the OTC Bulletin Board and if prices for the Common Stock are then reported in the “Pink Sheets” published by OTC Markets, Inc. (or a similar organization or agency succeeding to its functions of reporting prices), the most recent bid price per share of the Common Stock so reported, or (d) in all other cases, the fair market value of a share of Common Stock as determined by an independent appraiser selected in good faith by the holders of a majority in interest of the Warrants then outstanding and reasonably acceptable to the Company, the fees and expenses of which shall be paid by the Company.
授權代理協議,第4頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
3.3.8. 爭議。 如果對認股權證 股份的行使價或算術計算產生爭議,公司應立即向登記持有人發行無爭議數量的認股權證股份。
4.調整。
4.1. 普通股細分或合併時的調整。 如果公司在發行日期後的任何時間 (通過任何股票分割、股票股息、資本重組、重組、計劃、安排或其他方式)將其普通股 的已發行股份細分為更多數量的股份,則在該細分之前生效的行使價將按比例減少 ,認股權證股份的數量將按比例增加。如果公司在發行日期後的任何時間將其已發行的普通股 合併(通過任何 股票分割、股票股息、資本重組、重組、計劃、安排或其他方式)為較少數量的股份,則在該合併之前生效的行使價將按比例增加 ,認股權證股份的數量將按比例減少。本第4.1條項下的任何調整應在拆分或合併生效之日的營業時間結束時 生效。公司應立即通知權證代理人 任何此類調整,並就權證登記冊的任何調整向權證代理人發出具體指示。
4.2. 其他分配的調整。 如果公司應確定一個記錄日期,以向所有普通股持有人派發股息或分配 任何債務或資產或認購權或認股權證的證據,(不包括第4.1節中提到的股息或從留存收益中支付的其他股息),則在每種情況下,行使價均須調整 乘以在確定有權獲得 該等分配以分數計算,分母為上述記錄日期確定的VWAP,其中 分子應為該記錄日期的VWAP減去該 部分在該記錄日期的每股公平市場價值資產或債務的證據,這樣分配適用於一個普通股的流通股,由董事會善意地決定。在任何一種情況下,調整應在提供給註冊持有人的資產部分的聲明中説明,或在分配的債務證據或適用於一股普通股的認購權中説明。此類調整 應在進行任何此類分配時進行,並應在上述記錄日期後立即生效。
授權代理協議,第5頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
4.3. 重新分類, 合併、購買、合併、出售或轉讓。如果在認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接實現本公司與另一人或另一人的合併或合併,(Ii)本公司直接或間接在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有資產,(Iii)任何直接或間接購買要約,收購要約或交換要約(無論是由本公司或其他人)完成後,允許普通股持有人出售、投標或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被持有50%或以上已發行普通股的 持有人接受;(Iv)在一項或多項相關的 交易中,本公司直接或間接對普通股或任何強制性股份交換進行任何重新分類、重組或資本重組 ,據此普通股有效地轉換為或交換其他證券、現金或財產,(V) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接與 另一人完成股票或股份購買協議或其他 業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排方案),據此,該另一人獲得普通股已發行股份的50%以上(不包括由訂立或參與、或關聯或與其他人訂立或參與的其他人所持有的普通股 )。該等股票或股份購買協議或其他業務組合)(每一項均為“基本交易”),則在任何隨後行使認股權證時,登記持有人有權按 在緊接該基本交易發生前行使認股權證時應可發行的每股認股權證股份,獲得繼承人或收購公司或本公司的普通股(如有)的股數(如為尚存的公司),以及因持有者在緊接該等基本交易前可行使本認股權證的普通股股份數目的該等基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”)。就任何此等行使而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中一股普通股可發行的替代代價金額為基礎的替代代價,而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式,在替代代價中分攤行權價。如果 普通股持有人被給予在基本交易中將收到的證券、現金或財產的任何選擇, 則登記持有人應獲得與在此類基本交易後行使本認股權證所獲得的替代對價相同的選擇。在基本交易中,如果公司不是倖存者(“繼承實體”),並且股東獲得了繼承實體的任何股權證券,公司應促使任何繼承實體根據本第4.3節的規定,根據書面協議,以書面形式承擔公司在本認股權證代理協議項下的所有義務,並應應權證登記持有人的書面要求,向註冊持有人交付根據本認股權證代理協議制定的本認股權證的證券,該證券由一份在形式和實質上與該繼承實體(或其母實體)的相應數量的股本可行使的書面文書證明的繼承實體的證券、 如有,加上任何替代對價,由持有者在緊接該基礎交易之前可行使認股權證的普通股數量的持有人因該基礎交易而應收。並按行使價 將行使價應用於該等股本股份(如有),另加任何替代代價(但考慮到根據該基本交易持有的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值,該等股本股份數目及該行使價是為了保障該認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值)。於任何該等基本交易發生時,繼承實體將繼承並被取代(因此,自該等基本交易發生之日起及之後,本認股權證代理協議及認股權證中提及“公司”的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本認股權證代理協議及認股權證項下本公司的所有 義務,其效力猶如該等繼承實體已在此將 命名為本公司。
本公司應指示認股權證代理人以頭等郵資預付郵資的方式,向認股權證的每位登記持有人郵寄簽署任何該等修訂、補充或協議的書面通知 。繼承人公司或受讓人 簽訂的任何補充或修訂的協議應作出調整,調整應儘可能等同於第 4節規定的調整。認股權證代理人不負責確定該協議中有關行使認股權證時應收證券或其他財產的種類或金額的任何規定的正確性,也不負責確定該協議中規定的任何調整的方法的正確性,並有權依賴任何此類協議中所包含的規定。本第4.3節的規定同樣適用於上述類別的後續重新分類、變更、合併、合併、銷售和轉讓。
4.4. 其他事件。如果發生第4.1、4.2或4.3節規定但沒有明確規定的事件(包括但不限於向所有普通股持有人免費授予股票增值權、影子股權或其他具有股權特徵的權利),公司董事會將本着善意對行使價和認股權證股份數量進行調整,以保護登記持有人的權利。
4.5. 擔保變更通知。本公司於每次調整行使認股權證後的行使價或可發行股份數目時,須就此向認股權證代理人發出書面通知,而該通知須載明因該項調整而產生的行使價及於行使認股權證時可按該價格購買的股份數目的增減(如有),併合理詳細列出計算方法及計算所依據的事實。在發生第4.1或4.2節規定的任何事件時,公司應向每位登記持有人發出書面通知,通知該事件的記錄日期或生效日期,地址為認股權證登記冊上為該持有人規定的最後地址。未能發出此類通知或其中的任何缺陷不應影響此類事件的合法性或有效性。
4.6. 無零碎股份。儘管本認股權證代理協議中有任何相反的規定,本公司 不得在行使認股權證時發行零碎股份。如因根據本第4條作出的任何調整,任何認股權證持有人將有權在行使該認股權證時收取股份的零碎權益,則本公司於行使該認股權證後,應將擬向登記持有人發行的普通股股份數目 調高或調低至最接近的整數。
權證代理協議,第6頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
4.7. 認股權證表格 。認股權證的形式不需要因根據本第4條作出的任何調整而改變,而在該等調整後發行的認股權證 可表明與根據本認股權證代理協議最初發行的認股權證所載相同的行使價及相同股份數目。然而,本公司可隨時全權酌情對本公司認為適當且不影響其實質的認股權證格式作出任何更改,而其後發出或會籤的任何認股權證,不論是作為交換或取代尚未發行的認股權證或其他方式,均可採用經如此 更改的形式。
5. 權證的轉讓和交換。
5.1. 調撥登記。認股權證代理人應不時將任何未完成的認股權證的轉讓登記在 認股權證登記簿上,在交出該認股權證以供轉讓時,應在該認股權證上加上適當的簽名,並附上適當的轉讓説明 。在任何此類轉讓後,認股權證代理人應 發行等額認股權證總數的新認股權證,並取消舊認股權證。因此取消的認股權證應由認股權證代理 應要求不時交付給本公司。
5.2. 交出認股權證的程序。認股權證可連同一份由權證登記持有人或正式授權的受權人正式簽署的、由權證代理人合理地接受的交換或轉讓的書面請求交回權證代理人,權證代理人應隨即按如此交回的權證的登記持有人的要求發行一份或多份新的權證,相當於等量的權證總數;但除本條例或任何記賬證另有規定外,每份記賬證只能全部轉讓給託管人, 轉讓給託管人、後續託管人或後續託管人的代名人;然而,此外,如果交出轉讓的認股權證帶有限制性傳説,則在認股權證代理人收到公司律師的意見並表明新的認股權證是否也必須帶有限制性傳説之前,認股權證代理人不得取消該認股權證 併發行新的認股權證作為交換。在任何此類轉讓登記後,公司應籤立,認股權證代理人應以指定受讓人的名義會籤並交付新的認股權證證書或任何授權面額的認股權證證書,以證明總數相同數量的未行使認股權證。
5.3. 部分認股權證。認股權證代理人不需要對轉讓或交換進行任何登記,這將導致以一小部分認股權證簽發認股權證證書。
5.4. 服務費。根據公司與認股權證代理人之間的協商,任何權證轉讓的交換或登記都應收取手續費。
5.5. 授權執行和會籤。茲授權認股權證代理人根據本認股權證代理協議的條款,會籤並交付根據第5條規定鬚髮行的認股權證。本公司將在認股權證代理人提出要求時,為此目的向認股權證代理人提供以本公司名義正式簽署的認股權證。
6. Limitations on Exercise. Neither the Warrant Agent nor the Company shall effect any exercise of any Warrant, and a Registered Holder shall not have the right to exercise any portion of a Warrant, to the extent that after giving effect to the issuance of shares of Common Stock after exercise as set forth on the applicable Election to Purchase, the Registered Holder (together with such Registered Holder’s “Affiliates” (as defined in Rule 405 under The Securities Act of 1933), and any other persons acting as a group together with the Registered Holder or any of the Registered Holder’s Affiliates), would beneficially own in excess of 4.99% of the Company’s Common Stock. For purposes of the foregoing sentence, the number of shares of Common Stock beneficially owned by the Registered Holder and its Affiliates shall include the number of shares of Common Stock issuable upon exercise of the Warrant with respect to which such determination is being made, but shall exclude the number of shares of Common Stock which would be issuable upon exercise of the remaining, nonexercised portion of any Warrant beneficially owned by the Registered Holder or any of its Affiliates. Except as set forth in the preceding sentence, for purposes of this Section 6, beneficial ownership shall be calculated in accordance with Section 13(d) of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder, it being acknowledged by the Registered Holder that neither the Warrant Agent nor the Company is representing to the Registered Holder that such calculation is in compliance with Section 13(d) of the Exchange Act and the Registered Holder is solely responsible for any schedules required to be filed in accordance therewith. To the extent that the limitation contained in this Section 6 applies, the determination of whether a Warrant is exercisable (in relation to other securities owned by the Registered Holder together with any Affiliates) and of which portion of a Warrant is exercisable shall be in the sole discretion of the Registered Holder, and the submission of an Election to Purchase shall be deemed to be the Registered Holder’s determination of whether such Warrant is exercisable (in relation to other securities owned by the Registered Holder together with any Affiliates) and of which portion of a Warrant is exercisable, and neither the Warrant Agent nor the Company shall have any obligation to verify or confirm the accuracy of such determination and neither of them shall have any liability for any error made by the Registered Holder. In addition, a determination as to any group status as contemplated above shall be determined in accordance with Section 13(d) of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder. For purposes of this Section 6, in determining the number of outstanding shares of Common Stock, a Registered Holder may rely on the number of outstanding shares of Common Stock as reflected in (A) the Company’s most recent periodic or annual report filed with the Securities and Exchange Commission, as the case may be, (B) a more recent public announcement by the Company or (C) a more recent written notice by the Company or the Company’s transfer agent setting forth the number of shares of Common Stock outstanding. The provisions of this Section 6 shall be construed and implemented in a manner otherwise than in strict conformity with the terms of this Section 6 to correct this subsection (or any portion hereof) which may be defective or inconsistent with the intended beneficial ownership limitation herein contained or to make changes or supplements necessary or desirable to properly give effect to such limitation. The limitations contained in this paragraph shall apply to a successor holder of a Warrant.
授權代理協議,第7頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
7. 與權證持有人權利有關的其他規定。
7.1. 沒有作為股東的權利。除本協議另有特別規定外,登記持有人僅以認股權證持有人的身份,無權就任何目的 投票或收取股息或被視為本公司股本持有人,亦不得解釋為僅以認股權證登記持有人的身份授予登記持有人本公司股東的任何權利或投票、給予或不同意任何公司行動(不論是任何重組、股票發行、股票重新分類、合併、合併於向認股權證的登記 持有人發行認股權證股份前(或以其他方式轉讓)、接收會議通知、收取股息或認購權或以其他方式,認股權證持有人於認股權證的適當行使後有權收取該等認股權證股份。認股權證並不賦予登記的 持股人享有股東的任何權利。
7.2. 認股權證遺失、被盜、損壞或銷燬。如果任何認股權證遺失、被盜、損壞或銷燬,公司和認股權證代理可按其酌情決定施加的有關賠償(包括獲得保護認股權證代理的開放式罰款保證金)或其他條款(如認股權證已損壞,應包括交出),簽發新的認股權證,其面額、期限和日期與該認股權證遺失、被盜、毀壞或銷燬時的面額、期限和日期相同。任何此類新的認股權證應構成公司的替代合同義務,無論據稱的遺失、被盜、損壞或銷燬的認股權證是否可由任何人在任何時間強制執行。
7.3. 普通股預留。本公司在任何時候均須預留及保留數量為足以悉數行使根據本認股權證 代理協議發行的所有已發行認股權證的授權但未發行的普通股股份。
8.關於授權代理和其他事項的 。
8.1關於授權代理的 。授權代理:
8.1.1. 不應承擔本協議所述以外的任何職責或義務,也不應推斷或暗示任何職責或義務;
8.1.2. 在根據公司交付或確認的任何證書、聲明、文書、意見、通知、信件、傳真、電報或其他文件或交付給它的任何擔保採取行動時,可依賴於並應被公司視為無害,並且在任何一種情況下,公司合理地相信其是真實的,並由適當的一方或多方作出或簽署;
8.1.3. 在履行本公司的書面或口頭指示或聲明時,可能會依賴於本公司,並將不受本公司的傷害。
8.1.4. 可以諮詢其滿意的律師(包括公司的律師),並且公司應根據公司的律師的建議或意見,根據公司的律師的建議或意見,並根據公司的律師的建議或意見,在本協議項下真誠地採取、遭受或遺漏的任何行動中,被公司視為無害;
認股權證代理協議,第14頁第8頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
8.1.5.僅 應對授權代理收到的保證書是否及時、完整和正確地執行做出最終決定,並且對於授權代理根據本協議採取的、遭受的或不採取的任何行動,公司應根據其判斷,以誠信為依據,保持其無害。
8.1.6. 沒有義務根據其判決主體採取任何法律或其他行動,或使其承擔任何費用或責任,除非已向其提供令其滿意的賠償;以及
8.1.7.對於公司未能履行與註冊聲明或本認股權證代理協議有關的任何義務,包括但不限於適用法規或法律規定的義務, 概不負責。
8.2. 納税。本公司將不時即時支付因行使認股權證而發行或交付普通股股份而向本公司或認股權證代理人徵收的所有税項及費用,但本公司並無義務 就認股權證或該等股份支付任何轉讓税。認股權證代理人不得登記任何轉讓 或發行或交付任何認股權證(S)或認股權證股份,除非或直至要求登記或發行的人士已為本公司的賬户向認股權證代理支付該等税款(如有),或已確立令本公司合理的 信納已繳付該等税款(如有)。
8.3. 授權代理的辭職、合併或合併。
8.3.1. 指定繼任權證代理人。在給予本公司六十(60)天的書面通知後,認股權證代理人或其後獲委任的任何繼任者可辭去其職務 ,並獲解除本協議項下的所有其他職責及責任。 如認股權證代理人的職位因辭職或無行為能力或其他原因而出現空缺,本公司應以書面指定一名繼任權證代理人以取代認股權證代理人。如果本公司在接到認股權證代理人或認股權證持有人的書面通知後三十(Br)天內未能作出上述委任,則任何認股權證持有人可向紐約州最高法院申請委任一名繼任權證代理人,費用由公司自費。任何 後繼權證代理人,無論是由本公司或該法院委任的,均應為根據美利堅合眾國或其任何州或哥倫比亞特區法律成立並存在的公司,且信譽良好,根據該等法律 獲授權行使公司信託、股票轉讓或股東服務權力,並在獲委任為認股權證代理人時擁有至少5,000萬美元的綜合資本及盈餘,或(B)本句(A) 段所述的法人商業實體的附屬公司。委任後,任何後繼權證代理人應被賦予其前任權證代理人的所有權力、權力、權利、豁免權、義務和義務,其效力猶如最初被指名為本協議下的權證代理人一樣,而不再有任何作為或作為;但如因任何原因成為必要或適當的,前任權證代理人應籤立並交付一份文書,將該前繼權證代理人在本合同項下的所有權力、權力和權利轉讓給該後繼權證代理人,費用由公司承擔;在任何後繼權證代理人的要求下,本公司應訂立、籤立、確認及交付任何 及所有書面文件,以便更全面及有效地將所有該等授權、權力、權利、豁免權、責任及義務歸屬及確認予該後繼權證代理人。
8.3.2. 繼任權證代理通知。如需委任繼任權證代理人,本公司應在不遲於任何該等委任生效日期前,向前任認股權證代理人及普通股轉讓代理人發出有關通知。
8.3.3. 權證代理的合併或合併。權證代理可能合併或合併的任何公司或因任何合併或合併而產生的任何公司,權證代理將成為本權證代理協議項下的 繼任權證代理,而無需採取任何進一步行動。
權證代理協議,第9頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
8.4. 權證代理的費用和開支。
8.4.1. 薪酬。 公司同意向權證代理支付由公司與權證代理另行商定的合理報酬,作為權證代理在本協議項下的服務,並將按要求報銷權證代理在履行本協議項下職責時可能合理產生的所有支出。費用必須在簽署本 擔保代理協議後,在本協議項下的任何服務開始之前支付。自開具發票之日起十五(15)天內,任何自付和/或按項目產生的費用的發票將提交給公司並由公司支付。雙方理解並同意,如果在 未按照上述時間表收到對其服務的全額付款,則保證代理將停止執行的所有服務,此後,在 保證代理收到所有到期付款之前,上述服務將不會開始。如本公司未能支付根據本認股權證代理協議到期的任何款項,本公司應應 認股權證代理人的要求,從到期日至付款日,按每月1-1/2%的利率(但在任何情況下不得高於法律允許的最高利率)支付該等拖欠款項的利息。
8.4.2. 進一步保證。公司同意履行、籤立、確認和交付或促使履行、籤立、確認和交付認股權證代理為履行或履行本認股權證代理協議的規定可能合理要求的所有其他和其他行為、文書和保證。
8.5. 授權代理的責任。
8.5.1. 依賴公司聲明。每當在履行本認股權證代理協議下的職責時,認股權證代理應認為任何事實或事項在本公司採取或遭受本協議項下的任何行動之前有必要或適宜由本公司證明或確定 ,該事實或事項(除非本協議特別規定與此有關的其他證據)可被視為由本公司總裁或行政總裁簽署並交付權證代理人的聲明 最終證明和確立。對於其根據本認股權證代理協議的規定真誠地採取或遭受的任何行動,認股權證代理均可依賴該聲明。
8.5.2. 賠償。權證代理僅對其自身的嚴重疏忽、故意不當行為或惡意承擔責任。 公司同意對權證代理在執行本協議過程中的任何行為或遺漏承擔任何及所有責任,包括判決、索賠、損失、損害賠償、費用和合理的律師費,但由於權證代理的嚴重疏忽、故意不當行為或惡意行為除外。
8.5.3. 責任限制。
(I) 保修代理不對因保修代理無法合理控制的任何原因(包括但不限於自然災害以及公用事業或承運商故障)而直接或間接導致的本保修代理協議或任何時間表下的任何延遲或不履行責任,也不被視為違約。
(Ii) 認股權證代理人對因第8(A)節未涵蓋的與根據本認股權證代理協議或本協議任何附表提供的服務(“服務”)有關的任何和所有索賠和訴訟而引起的或與之有關的任何和所有損害賠償的合計責任,不得超過以下較小者:(I)公司實際發生的損害賠償金額;和 (Ii)在緊接索賠發生之日之前的十二(12)個月期間(如果提供該等服務的時間少於十二(Br)個月,則該較短的期間)內,公司就引起該索賠或訴因的服務向擔保代理人支付的費用(不包括直通費),減去擔保代理人以前為滿足或解決適用於該索賠或訴因的其他索賠而支付的任何 金額,無論公司有權要求損害賠償的依據是什麼(包括但不限於違約、疏忽、虛假陳述或其他合同或侵權索賠),均應構成公司的唯一金錢補救措施。
(Iii) 即使本認股權證代理協議中有任何相反規定,本認股權證代理協議的任何一方均不對另一方承擔本認股權證代理協議任何條款項下的任何後果性、間接、特殊或附帶損害賠償責任,或因任何行為或未能根據本協議行事而產生的任何後果性、間接、懲罰性、特殊或附帶損害賠償,即使該方已被告知或預見到此類損害的可能性。
(Iv) 本第8.5.3節在本認股權證代理與公司之間分配本認股權證代理協議項下的風險,並被雙方視為雙方之間業務安排的組成部分。本擔保代理協議的定價及其他條款和條件以及本協議的任何時間表均反映了本協議中規定的風險分擔和限制。
認股權證代理協議,第10頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
8.5.4. 爭議。 如果在對本認股權證代理協議或本協議項下的認股權證代理人的職責或公司或任何認股權證持有人的權利的正確解釋方面出現任何問題或爭議,則本公司或任何認股權證持有人不應 被要求採取行動,也不對拒絕採取行動承擔責任或責任,直至該問題或爭議得到司法解決 (如果認股權證代理人認為這樣做是可取的,但沒有義務這樣做,以互爭權利訴訟或為此目的要求作出宣告性判決),由具有司法管轄權的法院作出最終判決,對與不再受到審查或上訴的事項有利害關係的所有各方具有約束力,或通過權證代理滿意的形式和實質的書面文件 達成和解,並由本公司和其他利害關係方籤立。此外,認股權證代理人可為此目的要求,但沒有義務要求所有認股權證持有人(如適用)以及可能與和解協議有利害關係的所有其他各方簽署此類書面和解協議。
8.5.5. 排除。認股權證代理人對本認股權證代理協議的有效性或任何認股權證的有效性或執行不承擔責任(副署除外);也不對公司違反本認股權證代理協議或任何認股權證中包含的任何契約或條件負責;也不負責 根據本協議第4節的規定進行的任何調整,也不對任何此類調整的方式、方法或金額或確定需要進行此類調整的事實的存在負責。亦不得因本協議項下的任何行為而被視為就根據本認股權證代理協議或任何認股權證而發行的任何普通股股份的授權或保留,或就任何普通股股份於發行時是否有效及繳足股款而作出任何陳述或保證,且 不可評估。
8.6. 代理驗收。認股權證代理人在此接受根據本認股權證代理協議設立的代理機構,並同意 按照本協議所載的條款及條件履行該代理,並應就行使的認股權證向本公司迅速作出交代,同時交代認股權證代理因透過行使認股權證購買普通股而收到的所有款項,並同時向本公司支付。
9. 雜項規定。
9.1. 繼任者。本公司或認股權證代理人所訂立或為其利益而訂立的本認股權證代理協議的所有契諾及條款,均對其各自的繼承人及受讓人具有約束力,並符合其利益。
9.2. 通知。根據本認股權證代理協議授權由認股權證代理人或任何認股權證持有人向本公司發出或提出的任何通知、聲明或要求,如以專人或隔夜遞送方式送達,或如以掛號信或私人快遞服務在該通知存放後五天內寄出、預付郵資、地址如下(直至本公司向認股權證代理人提交另一書面地址為止),即為充分送達:
加速診斷,Inc.
南鄉村俱樂部路3950號,470號套房
亞利桑那州圖森市85714
注意:首席財務官
根據本認股權證代理協議授權由任何認股權證持有人或本公司向認股權證代理人發出或提出的任何通知、聲明或要求 ,如以專人或隔夜遞送方式或以掛號信或私人快遞服務在交存通知後五天內寄出、預付郵資、註明地址(直至認股權證代理人 以書面形式向本公司提交另一地址)時,應已充分送達,詳情如下:
Broadbridge Corporation Issuer Solutions, Inc.,
梅賽德斯道51號
紐約州埃奇伍德郵編:11717
收信人:企業行動部
將副本複製到:
布羅德里奇金融解決方案公司
2網關中心
新澤西州紐瓦克郵編:07102
並通過電子郵件將副本發送至LegalNotitions@Broadridge.com
在每種情況下,注意:總法律顧問
權證代理協議,第11頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
9.3. 適用法律 。本認股權證代理協議和認股權證的有效性、解釋和履行應受紐約州法律的所有 管轄,不影響會導致適用另一司法管轄區的實體法的法律衝突原則。本公司特此同意,因本認股權證代理協議而引起或以任何方式與本認股權證代理協議有關的任何針對本公司的訴訟、法律程序或索賠,應在紐約州法院或紐約州南區美國地區法院提起並強制執行,並不可撤銷地服從該司法管轄權,而該司法管轄權應為專屬管轄權。本公司特此放棄對此類專屬管轄權的任何異議,並認為此類法院是一個不方便的法院。送達本公司的任何該等法律程序文件或傳票,均可通過掛號或掛號郵寄、索取回執、預付郵資、按本條例第9.2節規定的地址寄往公司的方式送達。此類郵寄應被視為個人送達,並在任何訴訟、訴訟或索賠中對公司具有法律效力和約束力。
9.4. 人員 根據本認股權證代理協議享有權利。本認股權證代理協議中的任何明示內容以及本協議任何條款中可能隱含的任何內容 都不打算或將其解釋為授予或給予任何個人或公司,但本協議各方和認股權證的登記持有人以及承銷商(就第3.3、9.3和9.8節的目的而言), 根據或因本認股權證代理協議或本協議的任何契約、條件、規定、承諾、承諾或協議而享有或提出的任何權利、補救或索賠。根據本協議第3.3、9.3和9.8條,保險人應被視為本擔保代理協議的明示第三方受益人。本認股權證代理協議中包含的所有契諾、條件、約定、承諾和協議應為本協議各方(以及本協議第3.3、9.3和9.8節的承銷商)及其繼承人和受讓人以及認股權證登記持有人的唯一和唯一的利益。
9.5.授權代理協議的 審查 。本認股權證代理協議的副本應在任何合理時間在紐約州埃奇伍德市的權證代理人辦公室 處提供,以供任何權證的註冊持有人查閲。授權書代理人可要求任何此類持有人提交其授權書以供其檢查。
9.6. 副本。 本授權代理協議可以簽署為任何數量的正本或傳真副本,在所有目的下,每個副本應被視為正本,所有此類副本應共同構成一份且相同的文書。
9.7.標題的 效應 。此處的章節標題僅為方便起見,不屬於本擔保代理協議的一部分,不應影響對其的解釋。
9.8. 修正案。 本認股權證代理協議的雙方可在未經任何登記持有人同意的情況下對本認股權證代理協議進行修改,以糾正任何含糊之處,或糾正、更正或補充本協議中包含的任何缺陷條款,或增加或更改雙方認為必要或適宜的與本認股權證代理協議有關的事項或問題的任何其他條款 ,且雙方認為不應對登記持有人的利益造成不利影響。所有其他修改或修訂,包括任何提高行權價格或縮短行權期限的修訂,均須獲得承銷商和當時大部分未清償認股權證的登記持有人的書面同意。
9.9. 可分割性。 本擔保代理協議應被視為可分割的,其中任何條款或條款的無效或不可執行性不應 不影響本擔保代理協議或本協議任何其他條款或條款的有效性或可執行性。此外,為替代任何此類無效或不可執行的條款或條款,本協議雙方擬在本擔保 代理協議中添加一項條款,其條款應儘可能與此類無效或不可執行的條款類似,並且是有效和可執行的。
9.10. 力 不可抗力。如果任何一方因天災、罷工、自然災害、承運人或公用事業公司故障、設備或傳輸故障或損壞而無法履行其在本保證代理協議條款下的義務,或因合理地超出其控制範圍的任何其他原因,或任何其他合理地超出其控制範圍的原因而無法履行其義務,則該方不應對因該不履行或其他原因造成的任何損害向另一方承擔損害賠償責任。當受影響的一方或多方能夠實質履行該方的職責時,應恢復履行本授權代理協議項下的合同。
9.11. 可分割性。 如果本擔保代理協議的任何條款被認定為無效、非法或不可執行,則其餘條款的有效性、合法性和可執行性不應受到任何影響或損害。
授權代理協議,第14頁,Broadbridge Corporation Issuer Solution,LLC和Accelerate Diagnostics,Inc.[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
9.12. 機密性。 認股權證代理和本公司同意,根據談判或執行本認股權證代理協議而交換或收到的與另一方業務有關的所有賬簿、記錄、信息和數據,包括所附附表中規定的服務費用,均應保密,不得自願向任何第三方(當事人的律師、分包商、供應商、代表、代理人、顧問和關聯公司除外)披露,除非得到另一方的書面批准或法律或監管機構可能要求的披露。
9.13. 存續。 第8條和第9條的適用條款在本認股權證代理協議終止後繼續有效。
9.14.協議的 合併。本認股權證代理協議構成本協議雙方之間的完整協議,並取代關於本協議標的的任何事先的口頭或書面協議,但本協議的任何內容不得 修改、取代或取代本公司與認股權證代理之間的任何協議,以作為本公司的轉讓代理,該協議 將保持十足效力。]
9.15. GDPR 和領土限制。
9.15.1.授權代理根據(EU)2016/679(一般數據保護規則)的定義處理構成歐盟個人數據的個人信息的範圍內,授權代理將遵守https://www.broadridge.com/GDPR-Annex by上使用密碼 54903找到的授權代理GDPR附件的規定。
9.15.2. 本服務的目的是在美國使用。除第9.15.1節第(EU)2016/679號法規(一般數據保護法規)所定義的與歐盟個人數據有關的陳述外,保修代理不作出任何陳述, 表示服務適合或可用於美國以外的地區,並且禁止從服務非法的地區訪問服務。公司有責任遵守與其使用服務相關的所有當地法律。
認股權證代理協議,第13頁,共14頁 Broadbridge企業發行商解決方案有限責任公司和加速診斷公司。[發行日期] | 文件編號:23842v5 機密 |
茲證明,自上述日期起,雙方已正式簽署了本授權代理協議。
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