美國
證券交易委員會
華盛頓特區，郵編20549
 
 
表格8-K
 
當前報告
根據第13節或 第15（d）段
1934年證券交易法
 
報告日期(最早報告的事件日期)：2024年1月16日
 
摩根士丹利
(註冊人的確切姓名
按照《憲章》的規定)
 
特拉華州
1-11758
36-3145972
(法團的國家或其他司法管轄權)
(委員會文件編號)
(税務局僱主身分證號碼)
 
百老匯大街1585號, 紐約, 紐約
 
10036
(主要行政辦公室地址)
 
(郵政編碼)
 
 
 
註冊人的電話號碼，包括區號：(212) 761-4000
 
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)
 
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選下面相應的框：
 
☐ 根據《證券法》第425條規定的書面通信(《聯邦判例彙編》第17卷230.425頁)
 
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)規則14a-12徵集材料
 
☐ 《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))第14d-2(B)條規定的開市前通信
 
☐ 根據《交易法》第13 e-4（c）條（17 CFR 240.13 e-4（c））進行的啟動前通信
 
 
根據該法第12(B)條登記的證券：
 
每個班級的標題
交易代碼
註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元
女士
紐約證券交易所
Depositary Shares, each representing 1/1,000th interest in a share of Floating Rate
非累積優先股，A系列，面值0.01美元
MS/PA
紐約證券交易所
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益
非累積優先股，E系列，面值0.01美元
MS/PE

紐約證券交易所
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益
非累積優先股，F系列，面值0.01美元
MS/PF
紐約證券交易所
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益
非累積優先股，系列I，面值0.01美元
毫秒/PI
紐約證券交易所
存托股份，每股相當於1,000股固定利率至浮動利率股份的1,000權益
非累積優先股，K系列，面值0.01美元
毫秒/主鍵
紐約證券交易所
存托股份，每股相當於4.875%股份的千分之一權益
非累積優先股，L系列，面值0.01美元
 MS/PL
紐約證券交易所
存托股份，每股相當於4.250%股份的千分之一權益
非累積優先股，O系列，面值0.01美元
 MS/PO
 紐約證券交易所
存托股份，每股相當於6.500%股份的千分之一權益
非累積優先股，P系列，面值0.01美元
 MS/PP
 紐約證券交易所
全球中期票據，A系列，定息增發高級票據，2026年到期
摩根士丹利財務有限責任公司(及註冊人對其的擔保)
毫秒/26C
紐約證券交易所
2029年到期的全球中期票據A系列浮動利率票據
摩根士丹利財務有限責任公司(及註冊人對其的擔保)
 MS/29
 紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
 
新興成長型公司☐
 
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐


第2.02項
經營業績和財務狀況。

2024年1月16日，摩根士丹利(“本公司”)發佈了截至2023年12月31日的季度和年度財務信息。包含此信息的新聞稿副本作為本報告的附件99.1附於本報告，並通過此參考納入本報告併成為本報告的一部分。此外，本公司截至2023年12月31日的季度和年度的財務數據附錄的副本作為本報告的附件99.2附於本報告，並通過此參考納入本報告併成為本報告的一部分。

根據本報告第2.02項提供的信息，包括附件99.1和附件99.2，應被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》的目的而提交。

項目7.01
《FD披露條例》。

2024年1月16日，摩根士丹利(“本公司”)發佈了截至2023年12月31日的季度和年度財務信息，並將召開投資者電話會議。附件99.3是將在電話會議上展示、提供並張貼在公司網站上的演示文稿(以下簡稱“演示文稿”)的副本。

本演示文稿是根據第7.01條提交的，其中包含的信息不應被視為根據修訂後的1934年證券交易法第18條的目的而被視為“存檔”，或受該條下的責任約束。此外，附件99.3中包含的信息不應被視為通過引用而併入註冊人根據修訂的1933年證券法提交的文件。

本8-K表(包括本報告附件99.3)第7.01項包含前瞻性陳述，包括某些財務和其他目標、目的和目的的實現情況。敬請讀者不要過度依賴前瞻性陳述，這些陳述僅反映了管理層當前的估計、預測、預期、假設、這些表述或信念可能會受到風險和不確定性的影響，可能會導致實際結果與前瞻性表述大不相同。摩根士丹利不承諾更新前瞻性表述，以反映前瞻性表述發表之日之後可能出現的情況或事件的影響。關於可能影響摩根士丹利未來業績的風險和不確定因素的討論，請參閲緊接第I部分第1項“競爭”和“監督管理”的“前瞻性陳述”，第I部分第1A項“風險因素”，第I部分“法律訴訟”第3項，第II部分第7項“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，以及第II部分第7A項“關於風險的定量和定性披露”。摩根士丹利關於截至2022年12月31日的年度Form 10-K年度報告和整個Form 10-K的其他項目、摩根士丹利關於Form 10-Q的季度報告、摩根士丹利關於Form 8-K的當前報告(包括對其的任何修訂)均已提交給美國證券交易委員會，並可在摩根士丹利的網站上查閲：Www.morganstanley.com並登錄美國證券交易委員會網站 ：www.sec.gov。

項目9.01
財務報表和證物。

(d)
陳列品

展品
數
描述
   
99.1
本公司日期為2024年1月16日的新聞稿，其中包含截至2023年12月31日的季度和年度的財務信息。
   
99.2
本公司截至2023年12月31日的季度和年度財務數據補充。
   
99.3
摩根士丹利演講，日期為2024年1月16日。
   
101
符合S-T法規第406條的交互數據文件，格式為內聯可擴展商業報告語言(“內聯XBRL”)。
   
104
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告 由正式授權的以下籤署人代表其簽署。
 
 
摩根士丹利
(註冊人)
日期：
2024年1月16日
 
發信人：
聯繫我們 拉賈·阿克拉姆
 
 
 
 
姓名：
拉賈·阿克拉姆
 
 
 
 
標題：
副首席財務官