正如 於 2023 年 2 月 1 日向美國證券交易委員會提交的那樣 |
註冊號 333- |
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
F-6 表格
註冊聲明
下
1933 年美國存託人 股票的《證券法》證明是
美國存託憑證
小一株式會社
（存款證券發行人的確切名稱如其章程所述 ）
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
開曼羣島
（發行人的公司或組織 的司法管轄區）
花旗銀行，N.A.
（其章程中規定的保存人的確切名稱）
格林威治街 388 號
紐約，紐約 10013
(877) 248-4237
（存管人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， ，包括區號）
GKL Corporate/Search, Inc.
國會大廈購物中心一號，660套房
加利福尼亞州薩克拉門託 95814
電話:(800) 446-5455
（服務代理的地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號）
複製到：
| 夏洛特·韋斯特法爾，Esq
Fred A. Summer，Esq。
Squire Patton Boggs（美國）LLP 桑索姆街 475 號，16 號第四地板 加利福尼亞州舊金山 94111 電話：(415) 954-0200 |
弗朗西斯·李，Esq。 鄉紳巴頓·博格斯 29第四愛丁堡塔樓層 地標， 中環皇后大道中15號 香港中環 電話：+ (852) 2103 0368 |
Herman H. Raspé，Esq Patterson Belknap Webb & Tyler LLP
|
根據第 466 條，建議該申請生效： |
☐ | 提交後立即。 |
| ☐ |
在（日期）於（時間）。 |
如果已單獨提交註冊聲明 以註冊存入的股票，請選中以下複選框：
註冊費的計算
| 待註冊的每類 證券的標題 | 相當於 已註冊 |
提議的最大值 每單位的總價格* |
提議的最大值 總髮行價格** |
的金額 註冊費
|
| 美國存托股票（“ADS（s）”），每份ADS代表獲得小I公司（“公司”）三分之一普通股的權利，每股面值0.00005 | 100,000,000 個廣告 | $5.00 | $5,000,000 | $551.00 |
|
* 每個 單位代表 100 個 ADS。 ** 僅為計算註冊費而估算。根據第457 (k) 條，該估算值是根據發行美國存託憑證所收取的最高 總費用或收費計算得出的。
| ||||
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註冊人特此在必要的日期修訂本註冊聲明，將其生效日期推遲到註冊人提交進一步的修正案，該修正案明確規定本註冊聲明隨後將根據1933年《證券法》第8（a）條生效，或者直到本註冊聲明在委員會根據上述第8（a）條可能確定的日期生效。 | ||||
本註冊聲明可以在任意數量的對應方中執行 ，每份對應方均應被視為原件，所有此類對應方共同構成一個文書， 則構成同一個文書。
ii
第一部分
招股説明書中要求的信息
交叉參考表
| 第 1 項。 | 待註冊證券的描述 |
商品編號和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） | |||
| 1. | 保管人名稱及其主要執行辦公室地址 | 收據正面——介紹性文章。 | ||
| 2. | 收據標題和存入證券的身份 | 收據正面-頂部中央。 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) | 由一股美國存托股份（“ADS”）代表的存託證券金額 | 收據正面-右上角。 | ||
| (ii) | 對存入的證券進行投票的程序（如果有） | 收據的逆向——第 (17) 和 (18) 段。 | ||
| (iii) | 股息的收集和分配 | 收據反向——第 (15) 段。 | ||
| (iv) | 傳送通知、報告和徵集材料的代理 | 收據正文——第 (14) 段； 收據反面——第 (18) 段。 | ||
| (v) | 權利的出售或行使 |
收據的反向——第 (15) 和 (17) 段。 | ||
| (六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 |
收據正文——第 (3) 和 (6) 款； 收據的逆向——第 (15) 和 (17) 段。 | ||
| (七) | 存款協議的修改、延期或終止 | 收據的反向——第 (23) 和 (24) 款（未規定延期）。 | ||
| (八) | 收據持有人有權檢查存管人的過户賬簿和美國存託憑證持有人名單 | 收據正面——第 (14) 段。 | ||
| (ix) | 對存入或提取標的證券的權利的限制 | 收據正面——第 (2)、(3)、(4)、(6)、(7)、(9) 和 (10) 段。 | ||
I-1
商品 編號和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） | |||
| (x) | 對保存人責任的限制 |
收據正面——第 (8) 款； 收據的反面-第 (20) 和 (21) 段。 | ||
| 3. | 可能直接或間接向ADS持有人收取的費用和收費 | 收據正面——第 (11) 段。 | ||
|
第 2 項。 |
可用信息 | 收據正面——第 (14) 段。 | ||
公司受經修訂的1934年《美國證券交易法》的 定期報告要求的約束，因此，向美國證券交易委員會（“委員會”）提交某些 報告並向其提交某些報告。 這些報告可以從委員會的互聯網網站（www.sec.gov）檢索，也可以在委員會維護的位於華盛頓特區東北F街100號的公共 參考設施中進行檢查和複製。
I-2
招股説明書
招股説明書由擬議的美國存託憑證表格 組成，該表格列為存款協議表格附錄A，作為本F-6表格註冊聲明 的附錄（a）提交，並以引用方式納入此處。
I-3
第二部分
招股説明書中不需要的信息
| 第 3 項。 | 展品 |
| (a) | 存款協議的形式，由小I公司（“公司”）、作為存託人的花旗銀行（“存託人”）以及根據該協議發行的 的美國存托股票（“存款協議”）的所有持有人和受益所有人之間的存款協議形式。 ___作為附錄 (a) 隨函提交。 |
| (b) | 存管人加入的與發行在本協議下注冊的美國存託人 股票或託管由此代表的存管證券有關的任何其他協議。 ___沒有。 |
| (c) | 在過去三年內的任何時候，存管機構與 存入證券的發行人之間與存放證券有關的每份重要合同均生效。 ___沒有。 |
| (d) | 存管人律師對待註冊證券合法性的看法。 ___ 作為附錄 (d) 隨函提交。 |
| (e) | 第 466 條規定的證書。 ___沒有。 |
| (f) | 某些高級職員和董事以及公司授權代表的授權書。 ___在此處的簽名頁上列出。 |
II-1
| 第 4 項。 | 承擔 |
| (a) | 存管機構承諾在美國存管機構主要辦公室 提供存款證券發行人那裏收到的任何報告和通信，這些報告和通信既是存管機構作為存款證券持有人收到的 (1)，以及 (2) 發行人向標的 證券的持有人普遍提供。 |
| (b) | 如果招股説明書中未披露收取的費用金額，則存管機構承諾單獨準備 一份文件，説明收取的任何費用金額並描述收取費用的服務，並應要求立即免費向任何人提供 份此類費用表的副本。存管機構承諾在費用表發生任何變更前三十 (30) 天通知每位ADS 的註冊持有人。 |
II-2
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求，北卡羅來納州花旗銀行僅代表存款協議設立的法律實體， 作為存託人的北美花旗銀行以及不時根據該協議發行的美國存託 股票的所有持有人和受益所有人行事，證明其有合理的理由相信填寫F-6表格的所有要求均已得到滿足，並已正式促成下列簽署人代表其簽署了F-6表格的本註冊聲明，因此獲得正式授權， 於 31 日在紐約州紐約市st2023 年 1 月的一天。
根據存款協議 創建的法律實體，根據該協議發行根據該協議註冊的美國存托股份，每股美國存托股份代表 獲得小伊公司三分之一普通股的權利
北卡羅來納州花旗銀行，僅以存託人的身份行事 | ||
| 來自： | /s/約瑟夫·康納 | |
| 姓名：約瑟夫·康納 | ||
| 標題：事實律師 | ||
II-3
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求 ，小易公司證明其有合理的理由相信填寫F-6表格的所有要求 均已得到滿足，並已正式促成下列簽署人於2023年1月20日在中國上海代表其簽署F-6表格註冊聲明，經正式授權。
小愛公司 | ||
| 來自： | /s/ Hui Yuan | |
姓名：惠元 職務：首席執行官 | ||
II-4
委託書
通過這些 禮物認識所有人，簽名如下，即構成並任命惠源和翁偉作為其真實和 事實上的合法律師和代理人，擁有完全的替代權，並以他/她的名義、地點和代替，以任何此類 身份簽署任何和所有修正案，包括生效後的修正案和本註冊聲明的補充，以及 向美國證券公司提交相同文件，包括所有證物和與之相關的其他文件交易委員會， 授予上述事實上的律師和代理人採取和執行在場所內和周圍做的所有必要和必要的行為和事情的全部權力和權力，不論他/她本人可能或可能做的所有意圖和目的，特此批准並確認 該事實律師和代理人或其替代人或替代人可能合法做或導致的所有行為憑此辦理。
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，本F-6表格註冊聲明已由以下人員於2023年1月20日以以下 身份簽署。
| 簽名 | 標題 | |
| /s/ Hui Yuan | 董事會主席和 首席執行官（首席執行官） | |
| 姓名：惠元 | ||
| /s/ Wei Weng | 首席財務官（首席財務和會計官） | |
| 姓名：翁威 | ||
| /s/ 陳文靜 | ||
| 姓名：陳文靜 | 董事 |
II-5
美國授權代表的簽名
根據1933年《證券法》第6（a）條的要求，下列簽署人已於2023年1月19日在加利福尼亞州薩克拉門託簽署了本註冊聲明，僅以小I公司的正式授權代表 的身份。
授權的美國代表
GKL 企業/搜索有限公司 | ||||
| 來自： | /s/ Gregory K. Lee | |||
| 姓名： | 格雷戈裏·K·李 | |||
| 標題： | 董事 | |||
II-6
展品索引
| 展覽 | 文檔 |
按順序排列 帶編號的頁面 |
| (a) | 存款協議的形式 | |
| (d) | 保管人律師的意見 |