投資計劃能源基礎設施和收益基金公司†^（未經審計）2023年8月31日
              
              
股票數量
  
價值
  
              
普通股 82.6%
       
              
資本市場 1.0%
       
 
24,000
  
芝加哥商品交易所集團有限公司
  
$
4,864,320
 (a)
                  
電力公用事業 2.2%
         
 
150,000
  
Nextera 能源公司
    
10,020,000
 (a)
                  
獨立電力和可再生電力生產商 9.7%
         
 
400,000
  
Clearway 能源公司
    
9,908,000
 (a)
 
660,000
  
Nextera 能源合作伙伴有限責任公司
    
32,920,800
 (a)
 
100,986
  
北國電力公司
    
1,909,556
  
           
44,738,356
  
                  
多用途工具 8.3%
         
 
700,000
  
CenterPoint 能源公司
    
19,523,000
 (a)
 
272,000
  
森普拉能源
    
19,099,840
 (a)
           
38,622,840
  
                  
石油、天然氣和消耗性燃料 61.4%
         
 
840,000
  
Antero Midstream Corp.
    
10,180,800
 (a)
 
954,000
  
安特羅資源公司
    
26,397,180
 (a)*
 
165,000
  
切尼爾能源公司
    
26,928,000
 (a)
 
24,000
  
雪佛龍公司
    
3,866,400
 (a)
 
200,000
  
奇維塔斯資源公司
    
16,444,000
 (a)
 
176,000
  
康菲石油公司
    
20,949,280
 (a)
 
170,000
  
登伯裏公司
    
15,568,600
 (a)*
 
476,000
  
Kinetik 控股公司
    
16,712,360
 (a)
 
460,000
  
新堡壘能源公司
    
14,278,400
 (a)
 
106,000
  
西方石油公司
    
6,655,740
 (a)
 
84,000
  
ONEOK Inc.
    
5,476,800
 (a)
 
64,000
  
彭比納管道公司
    
1,989,120
  
 
864,000
  
塔格資源公司
    
74,520,000
 (a)
 
125,000
  
電氣石石油公司
    
6,410,043
  
 
1,100,000
  
威廉姆斯公司
    
37,983,000
 (a)
           
284,359,723
  
                  
普通股總額（成本為250,733,394美元）
    
382,605,239
  
                  
單位數量
         
                  
主有限合夥企業和有限合夥企業 38.6%
         
                  
酒店、餐廳和休閒 1.3%
         
 
154,000
  
雪松博覽會唱片
    
6,167,700
 (a)
                  
石油和天然氣儲存和運輸 37.3%
         
 
4,160,000
  
能量傳輸 LP
    
56,035,200
 (a)
 
2,076,000
  
企業產品合作伙伴 LP
    
55,242,360
 (a)
 
132,000
  
MPLX LP
    
4,605,480
 (a)
 
636,000
  
NuStar 能源唱片
    
10,659,360
 (a)
 
1,725,000
  
Western Midstream P
    
46,040,250
 (a)*
           
172,582,650
  
                  
主有限合夥企業和有限合夥企業總計（成本為119,339,458美元）
    
178,750,350
  
                  
股票數量
         
                  
短期投資 0.3%
         
                  
投資公司 0.3%
         
 
1,407,596
  
景順 STIT 國庫投資組合貨幣市場基金機構類別，5.25%(b) （成本 1,407,596 美元）
  
$
1,407,596
  
                  
總投資121.5％（成本371,480,448美元）
    
562,763,185
  
負債減去其他資產 (21.5)%
    
(99,516,973
 )
適用於普通股股東的淨資產 100.0%
  
$
463,246,212
  

*非創收證券。
          
(a) 該證券的全部或部分質押給託管人，與基金未償還的應付貸款有關。
    
(b) 代表截至2023年8月31日的7天有效收益率。
          

參見投資計劃附註
能源基礎設施和收益基金公司投資計劃†^（未經審計）（續）
  
                         
以下是截至2023年8月31日用於對基金投資進行估值的投入的彙總，按級別分類（見投資附註）：
  

資產估值輸入
                        
投資：
  
第 1 級
    
第 2 級
    
第 3 級
    
總計
  
普通股(a)
  
$
382,605,239
    
$
-
    
$
-
    
$
382,605,239
  
主有限合夥企業和有限合夥企業(a)
    
178,750,350
      
-
      
-
      
178,750,350
  
短期投資
    
-
      
1,407,596
      
-
      
1,407,596
  
投資總額
  
$
561,355,589
    
$
1,407,596
    
$
-
    
$
562,763,185
  

(a) 投資表提供有關行業或行業分類的信息。
          
                                 
† 前稱 Neuberger Berman MLP 和能源收益基金公司，有效期至 2023 年 5 月 14 日。
          
                                 
^ 用 “—” 表示的餘額表示餘額為零或四捨五入到小於 1 的金額。
  

   

2023年8月31日

 
能源基礎設施和收益基金投資計劃附註 Inc.（未經審計）

根據會計準則編纂820 “公允價值計量”（“ASC 820”），諾伊伯格·伯曼能源基礎設施和收益 基金公司（以下簡稱 “基金”）（前身為紐伯格·伯曼MLP和能源收益基金公司）持有的所有投資均按紐伯格·伯曼投資顧問有限責任公司（“管理層”）認為該基金在有序出售投資後獲得的價值進行計值 在當前市場條件下，在主要市場或最有利的市場上向獨立買家進行投資。 在對基金的投資進行估值時會考慮各種投入，包括市場上資產或負債的數量和活動水平，其中一些將在下文討論。有時，管理層可能需要根據ASC 820對價值投資做出重大判斷。

ASC 820 建立了三層輸入層次結構，以創建用於披露目的的價值衡量標準分類。輸入的三級層次結構總結在下面列出的三個 大致層次中。

•
第 1 級 — 活躍市場中相同投資的未經調整的報價

•
第 2 級 — 其他可觀察的投入（包括類似投資的報價、利率、預付款速度、信用風險、攤銷成本等）

•
第三級——不可觀察的投入（包括基金自己確定投資公允價值的假設）

用於估值投資的投入或方法不一定表示與投資這些證券相關的風險。

基金對股票證券、主要有限合夥企業和有限合夥企業的投資價值通常由 管理層根據主要交易所或該證券市場的最新報價（一級投入）從獨立定價服務中獲取估值來確定。主要在納斯達克股票市場交易的證券 通常按納斯達克每個工作日提供的納斯達克官方收盤價（“NOCP”）估值。NOCP是截至美國東部時間下午 4:00:02 的最新報告的價格，除非該價格超出 “內部” 買入價和 要價（即交易商在交易自己的賬户時相互報價和要價）的範圍；在這種情況下，納斯達克將調整價格，使其等於內部買入價或要價，以較接近者為準。由於 報告交易的延遲，NOCP 可能不以市場收盤前最後一次交易的價格為基礎。如果在特定日期沒有出售證券，則獨立定價服務可能會根據市場 報價對證券進行估值。

如上文 所述，基金對外國證券的投資價值通常使用與其他基金投資相同的估值方法和投入來確定。以當地貨幣價值表示的外國證券價格通常使用紐約證券交易所開放日美國東部時間下午 4:00 的匯率從當地貨幣折算成美元。 管理層已批准使用ICE數據服務（“ICE”）來協助確定外國股票證券的公允價值，因為某一指數的價值變化表明外匯交易所的收盤價可能不再代表基金在這些證券的預期金額或在國外市場休市和美國市場開放的日子。在所有這些事件中，ICE將通過對多個因素（二級輸入）的歷史相關性的統計分析，為某些外國股票證券 提供調整後的價格。在截至計算基金股價時，由於缺乏有關這些外國證券市場價值的確切信息，管理層根據現有數據確定，以這種方式調整或評估的價格可能比主要證券交易的外國市場收盤時設定的價格 更接近基金在當前出售中可能實現的價格。

管理層已經制定了定期審查獨立定價服務為所有類型證券提供的信息的程序。

對非交易所交易投資公司的投資使用相應基金每日計算的每股淨資產價值（第二級投入）進行估值（如果有）。

如果獨立定價服務無法提供估值，或者管理層有理由認為收到的估值不代表 基金在有序交易中合理預期的當前出售所獲得的金額，則管理層會尋求從經紀商或交易商那裏獲取報價（通常被視為二級或三級投入 ，視可用報價數量而定）。如果沒有此類報價，則使用管理層批准的方法對證券進行估值，因為他們真誠地相信由此產生的估值將反映證券的公允價值。 根據經修訂的 1940 年《投資公司法》第 2a-5 條，基金董事會指定管理層為基金的估值指定人。作為基金的估值指定人，管理層負責真誠地確定所有基金投資的公允價值。在根據二級或三級投入確定證券的公允價值時考慮的投入和假設可能包括但不限於證券的類型；證券的初始成本 ；對證券處置的任何合同限制；發行人或類似公司的類似證券公開交易的價格和範圍；來自 經紀交易商和/或定價服務的報價或評估價格；從中獲得的信息發行人和/或分析師；對公司或發行人的分析財務報表；對影響發行人和買入和出售 證券的市場的投入的評估。

公允價值價格必然是估計值，無法保證這樣的價格會等於或接近證券下次報價或下次交易的價格。


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