美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 01/05/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Cepton, Inc. [CPTN ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股(1) | 1,300 | D | |
普通股(2) | 6,769 | D | |
普通股 | 200 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
員工股票期權(購買權) | (3) | 07/09/2029 | 普通股 | 19,593 | $6.8 | D | |
員工股票期權(購買權) | (4) | 02/25/2030 | 普通股 | 4,898 | $10.2 | D | |
員工股票期權(購買權) | (5) | 08/19/2030 | 普通股 | 2,449 | $8.3 | D | |
員工股票期權(購買權) | (6) | 12/23/2030 | 普通股 | 4,898 | $12.6 | D | |
員工股票期權(購買權) | (7) | 03/14/2031 | 普通股 | 7,347 | $53.4 | D |
回覆解釋: |
1。代表 1,300 個基於時間的限制性股票單位(“RSU”),每個單位代表獲得發行人普通股一股的或有權利,該股將於 2023 年 5 月 20 日、2024 年 5 月 20 日和 2025 年 5 月 20 日分三次等額分期歸屬,但須按照適用的獎勵協議的規定提前終止和調整。 |
2。代表6,769份基於時間的限制性股票單位,每股代表獲得發行人一股普通股的或有權利,該股於2024年2月20日、2025年2月20日和2026年2月20日分三次等額分期歸屬,但須按照適用的獎勵協議的規定提前終止和調整。 |
3.股票期權已完全歸屬且可行使。 |
4。2021年1月31日,股票期權歸屬於受股票期權約束的普通股總數的25%。此後,受股票期權約束的普通股總數的剩餘75%分36筆基本相等的每月分期付款。 |
5。2021年8月20日,股票期權歸屬於受股票期權約束的普通股總數的25%。此後,受股票期權約束的普通股總數的剩餘75%分36筆基本相等的每月分期付款。 |
6。2021年11月23日,股票期權歸屬於受股票期權約束的普通股總數的25%。此後,受股票期權約束的普通股總數的剩餘75%分36筆基本相等的每月分期付款。 |
7。2022年3月2日,股票期權歸屬於受股票期權約束的普通股總數的25%。此後,受股票期權約束的普通股總數的剩餘75%分36筆基本相等的每月分期付款。 |
備註: |
/s/ 董暢 | 01/12/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |