Tonix 製藥 控股公司

普通股，面值0.001美元

890260854

2023年12月31日

舉報人姓名

Empery 資產管理有限責任公司

(a) ¨

(b) ¨

國籍或組織地點

特拉華

唯一的投票權

0

共享投票權

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

唯一的處置力

0

共享的處置權

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

每個申報人實際擁有的總金額

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

9.99%（參見第 4 項）*

舉報人類型

PN

舉報人姓名

瑞安 M. Lane

(a) ¨

(b) ¨

國籍或組織地點

美國

唯一的投票權

0

共享投票權

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

唯一的處置力

0

共享的處置權

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

每個申報人實際擁有的總金額

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

9.99%（參見第 4 項）*

舉報人類型

在

舉報人姓名

馬丁·D·豪

(a) ¨

(b) ¨

國籍或組織地點

美國

唯一的投票權

0

共享投票權

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

唯一的處置力

0

共享的處置權

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

每個申報人實際擁有的總金額

2,313,680 股普通股

行使 預融資認股權證後可發行13,658,558股普通股（見第4項）*

行使 認股權證後可發行55,675,674股普通股（見第4項）*

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

9.99%（參見第 4 項）*

舉報人類型

在

本聲明由下列實體和個人提交， 在此統稱為 “申報人”，涉及公司的普通股（定義見下文第 2 (d) 項） ：

投資經理

(i) Empery Asset Management, LP （“投資管理公司”），涉及由投資經理擔任投資經理的基金（“Empery Funds”）持有和持有的申報認股權證 （定義見下文）的普通股。

舉報個人

(ii) 瑞安·萊恩先生（“ Lane先生”），關於Empery Funds持有的普通股以及該基金持有的申報認股權證的基礎。

(iii) Martin D. Hoe先生（“ Hoe先生”），關於Empery Funds持有的普通股以及該基金持有的申報認股權證的基礎。

投資經理是每個 Empery 基金的投資經理。萊恩先生和霍先生（“申報人”）都是投資經理的普通合夥人Empery AM GP, LLC（ “普通合夥人”）的管理成員。

每位申報人的營業辦公室地址是：

洛克菲勒廣場 1 號，1205 套房

紐約，紐約 10020

如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請，

指定 機構類型：___________________________________

截至事件發生之日的信息需要提交第 4 (a) — (c) 項所要求的 聲明，載於本報告每位申報人的封面第 5 至 11 行， 以引用方式納入此處。每位申報人 封面第11行規定的百分比基於截至2023年12月21日已發行和流通的52,105,583股普通股，如公司於2023年12月21日根據第424 (b) (5) 條向美國證券交易委員會提交的 招股説明書中所示，並假定行使公司報告的認股權證（“申報的認股權證”）Ants”）受阻滯劑約束（定義見下文）。

根據申報認股權證的條款，申報人不能 行使申報人行使申報認股權證，因為在任何此類行使後，申報人將以實益方式擁有普通股（預先籌資的認股權證除外，預籌認股權證除外，其行使權證人不能以實益方式擁有普通股9.99％以上的已發行普通股）（“攔截者”）、 以及每位舉報人封面第 11 行規定的百分比使阻滯劑生效。因此，截至需要提交本聲明的事件發生之日，由於封鎖者，申報人無法行使所有申報的認股權證 。此外，除非或直到獲得 某些不受申報人控制的批准，否則申報的認股權證（預先注資的認股權證除外）目前不可行使。

投資經理是Empery 基金的投資經理，可能被視為Empery Funds持有的所有普通股的受益所有人，也是該基金持有的申報認股權證（受封者約束 封鎖者約束）的受益所有人。每位申報人作為有權行使投資自由裁量權的投資 管理人普通合夥人的管理成員，均可被視為Empery Funds持有並作為申報認股權證（受封鎖者約束）基礎的所有普通股的受益所有人。 不應將上述內容解釋為任何申報人承認另一申報人 擁有的普通股的實益所有權。Empery Funds和申報個人特此聲明放棄對任何此類普通股 股票的任何實益所有權。