美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條
2024年1月6日
報告日期（最早報告的 事件的日期）
EMCORE 公司
章程中規定的註冊人的確切名稱
| 公司註冊狀態 | 委員會檔案編號 | 國税局僱主識別號 |
2015 年 W. Chestnut Street，加利福尼亞州阿罕布拉， 91803
主要行政辦公室地址，包括 郵政編碼
(626) 293-3400
註冊人的電話號碼，包括區域 代碼
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應複選框：
| 根據《證券法 法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據 交易法（17 CFR 240.14a-12）的第 14a-12 條徵集材料 |
| 根據 《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 條，啟動前通信 |
| 根據 《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條，啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的 證券：
| 每個類別的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 這個 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司§
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂的財務會計準則。§
| 物品1.01 | 簽訂 Material 最終協議。 |
2024年1月10日，EMCORE Corporation（“公司”） 與布拉德利·拉道夫及其某些關聯公司（統稱為 “Radoff 雙方”）簽訂了合作協議（“合作協議”），該協議的簽名頁中列出了 。
根據合作協議， 公司董事會（“董事會”）(i) 接受了Stephen L. Domenik先生辭去公司董事會主席兼董事職務 ，(ii) 將董事會規模擴大一 (1) 名成員至總共六 (6) 名董事，(iii) 任命 Cletus C. Glasener先生和Jeffrey先生 J. Roncka（均為 “新董事”，統稱為 “新董事”） 為董事會成員，每人的任期將在公司 2024 年年度股東大會（“2024 年年度 會議”）上屆滿。由於公司 董事的任期限制，多梅尼克先生的公司董事任期將在2024年年會上到期，多梅尼克先生同意提前從董事會退休，以促進合作 協議的執行。公司進一步同意，將在2024年年會上提名新董事作為 的董事，任期將在公司2025年年度股東大會上屆滿。公司將按照傳統推薦、支持和徵集 代理人蔘加公司其他董事選舉的方式，在2024年年會上推薦、支持和徵求新董事選舉的代理人 被提名人。關於合作協議，Radoff雙方 已撤回其在先前向公司提交的 2024年年會上股東提名董事候選人的通知。
根據合作協議，公司還同意 董事會應 (i) 修改和重申戰略與替代委員會的章程，包括監督和完成 對公司運營業績、成本結構和投資組合構成的業務審查，探索 公司可用的所有價值創造槓桿，(ii) 修改戰略與另類選擇委員會的組成，例如 它將由新任董事 Bruce E. Grooms 先生、Noel Heiks 女士和 Rex S.傑克遜，以及（iii）任命 Roncka先生至少在停頓期（定義見下文 ）結束之前擔任戰略與替代方案委員會主席。此外，公司已同意任命格拉森納先生至少在停頓期 結束之前擔任董事會主席。此外，在 停頓期內，董事會的每個委員會和小組委員會應包括至少一（1）名新董事，未經Radoff各方事先書面同意，在停頓期 到期之前，董事會的授權董事人數不得超過六（6）名董事。
合作協議進一步規定，如果任何 新董事無法或不願擔任董事、辭去董事職務、被免去董事職務，或者由於任何其他原因 在停頓期到期後的任何時候未能任職或不擔任董事，則退出方應有能力 向董事會推薦人選根據合作協議中規定的標準，成為替代董事； 前提是此時Radoff各方實益擁有該協議彙總至少（i）公司 當時已發行普通股的5.0％和（ii）3,691,000股普通股（視股票拆分、重新分類、 組合和類似調整而進行調整）中較低者。
合作協議還包括某些慣例投票承諾、 暫停和相互不貶損條款，這些條款將持續到 (x)，即根據公司修訂和重述的章程 提交公司2025年年度股東大會股東提名截止日期前三十 (30) 個日曆 天以及 (y) 一百二十 (120) 個日曆的日期，以較早者為準 2024 年年會 週年紀念日（“停頓期”）的前幾天。
上述 對合作協議的描述並不完整，並參照 合作協議對其進行了全面限定，該協議的副本作為附錄 10.1 附於本表 8-K 的當前報告中，並以引用方式納入此處 。
| 物品4.01 | 註冊人的 認證會計師變更。 |
(a) 解散獨立註冊會計師事務所。
2024 年 1 月 6 日，公司及其子公司解除了畢馬威會計師事務所（“畢馬威會計師事務所”）作為其獨立註冊的公共 會計師事務所。解散公司獨立註冊會計師事務所的決定已獲得董事會審計委員會 （“審計委員會”）的批准。
畢馬威會計師事務所關於截至2023年9月30日和2022年9月30日財年的公司合併財務報表的 審計報告不包含 任何負面意見或免責聲明，也沒有對不確定性、審計範圍或會計原則進行保留或修改， ，除非畢馬威截至2023年9月30日的公司合併財務報表報告 30 而2022年包含一個單獨的段落，指出 “公司因籌集資金 {的業務而遭受經常性損失br} 對其繼續作為持續經營企業的能力存在重大疑問。註釋2中也描述了管理層有關這些事項的計劃 。合併財務報表不包括因這種不確定性而可能產生的任何調整”。 畢馬威截至2023年9月30日和2022年9月30日關於財務報告內部控制有效性的審計報告不包含任何負面意見或免責聲明，也沒有對不確定性、審計範圍或會計 原則進行保留或修改，但畢馬威2023年12月27日的報告顯示，截至2023年9月30日，該公司未對財務報告保持有效的內部控制 因為物質弱點會影響 目標的實現，控制權標準幷包含一個解釋性段落，該段落指出，由於溝通不力，對新交易或 新交易的控制不力，存在重大缺陷，該漏洞已被確定並納入管理層的評估。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的財政年度以及截至2024年1月6日的 隨後的過渡期中，（i）與畢馬威在會計原則 或慣例、財務報表披露或審計範圍或程序等任何問題上都沒有分歧，如果這些分歧不能得到畢馬威的滿意，就會導致畢馬威提及分歧的主題與他們對該財年公司財務報表的 意見有關，以及 (ii) 沒有應報告的事件在S-K法規 304 (a) (1) (v) 項中進行了描述，但畢馬威會計師事務所在截至2023年9月30日的關於公司內部控制對 財務報告的有效性的審計報告中向公司提供了建議，該公司還在第二部分中披露了截至2023年9月30日財年提交的 公司10-K表年度報告的第9A項 2023 年 12 月 27 日的美國證券和 交易委員會（“SEC”）（“年度報告”），這是一個重大弱點，與 對新交易或新交易的控制不力有關這是溝通效率低下造成的。公司無效的 內部控制目標導致了與公司確定某些保險 保費和供應商融資協議相關的重大錯誤。該錯誤已在截至2023年9月30日的 財年的合併財務報表中得到糾正，因此，這一重大缺陷並未導致先前提交或包含在年度報告中的年度或 中期合併財務報表出現重大錯報。審計委員會與畢馬威會計師事務所討論了本次應報告事件的 主題，公司授權畢馬威全面迴應繼任 會計師對應報告事件主題的詢問（如下所述）。
該公司已向畢馬威提供了上述 披露的副本，並要求畢馬威向該公司提供一封致美國證券交易委員會的信函，説明其是否同意上述聲明。畢馬威會計師事務所2024年1月11日信函的副本作為 表8-K最新報告的附錄16.1提交。
(b) 聘用新的獨立註冊公共會計師事務所 。
2024年1月6日，公司批准任命CohnrezNick LLP（“CohnrezNick”）為截至2024年9月30日的財政年度新的獨立註冊公共 會計師事務所，前提是CohnrezNick的客户接受程序必須完成。
| 物品5.02 | 董事 或主要官員離職；選舉董事；任命主要官員。 |
(b)
2024 年 1 月 10 日，Stephen L. Domenik 先生通知董事會， 他打算辭去公司董事職務，包括審計委員會和薪酬委員會成員以及董事會、提名和公司治理委員會以及戰略和替代委員會主席 的職務，立即生效。在董事會任職十 (10) 年後，多梅尼克先生的辭職符合 公司治理準則中規定的董事任期限制，也不是由於與公司在與 公司運營、政策或做法有關的任何事項上出現任何分歧所致。多梅尼克先生在2024年年會之前辭職，以促進 本表8-K最新報告第1.01項所述合作協議的執行。
(d)
本表8-K 最新報告第 1.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 5.02 項。
2024 年 1 月 10 日，根據合作協議，董事會 將董事會的規模從五 (5) 名增加到六 (6) 名，並任命格拉森納先生和朗卡先生為董事會成員。每位新董事 的初始任期將在 2024 年年會上屆滿，直到其繼任者當選並獲得資格，或者直到他早些時候 辭職或免職。格拉森納先生被任命為董事會主席和戰略與替代方案 委員會成員，Roncka先生被任命為戰略與替代方案委員會主席。預計在 Glasener 先生或 Roncka 先生被任命為董事會成員後不久將他們加入董事會的其他每個委員會。
除上文在第1.01項下披露的 外，新董事與根據 被選為董事的任何其他人員之間沒有任何安排或諒解。此外， 公司的任何董事或執行官與新任董事之間不存在家庭關係，根據第S-K條例第404（a）項要求披露的任何交易 ，兩位新董事都沒有直接或間接的重大利益。
作為董事會的非僱員董事，新董事將 獲得非僱員董事獲得的標準薪酬，公司於2023年1月20日向美國證券交易委員會提交的附表14A的 委託聲明中最後描述了該薪酬，該聲明經2023年1月24日向美國證券交易委員會提交的第1號修正案修訂， 以引用方式納入此處。預計每位新董事還將簽訂公司與其董事和高級管理人員之間的 標準形式的賠償協議。
| 物品5.03 | 對公司或章程第 條的修正；財政年度的變更。 |
2024 年 1 月 10 日，董事會批准並通過了對公司經修訂和重述的 章程（此類經進一步修訂和重述的版本，即 “經修訂和重述的章程”）的修正和重述，立即生效。對經修訂和重述的章程 的唯一修改 是取消董事會主席和首席執行官召開 特別股東會議的權力，並保留董事會大多數成員召開特別股東會議的權力。
前述對經修訂和重述的章程的描述並不完整 ，並參照經修訂和重述的章程進行了全面限定，該章程的副本作為附錄 3.1 附於 本表8-K最新報告中，並以引用方式納入此處。
| 物品7.01 | 法規 FD. |
2024 年 1 月 11 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈公司已加入合作協議 以及本協議第 1.01 項和第 5.02 項所述事項。本新聞稿的副本作為當前 8-K 表格 報告的附錄 99.1 提供，並以引用方式納入此處。
| 物品9.01 | 財務報表 和附錄。 |
(d) 展品。
|
展覽 |
展品描述 | |
| 3.1 | EMCORE 經修訂和重述的章程，修訂至一月10, 2024. | |
| 10.1 | 合作協議，日期為一月2024 年 10 月 10 日，由 EMCORE Corporation 和 Bradley L. Radoff 及其某些附屬公司共同創作。 | |
| 16.1 | 畢馬威會計師事務所於1月1日致美國證券交易委員會的信函1, 2024. | |
| 99.1 | 新聞稿，2024 年 1 月 11 日，由 EMCORE 公司發佈。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| EMCORE 公司 | ||
| 來自： | /s/ 湯姆·米尼基耶羅 | |
| 姓名： | 湯姆·米尼奇洛 | |
| 2024年1月11日 | 標題： | 首席財務官 |