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特拉華州
(
的州或其他司法管轄區
註冊或組織) |
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26-1469215
(美國國税局僱主
識別碼) |
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大型加速文件管理器
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加速過濾器
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非加速文件管理器
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較小的申報公司
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新興成長型公司
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頁面
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關於本招股説明書
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| | | | 1 | | |
招股説明書摘要
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| | | | 2 | | |
風險因素
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| | | | 7 | | |
關於前瞻性陳述的警示聲明
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| | | | 8 | | |
所得款項的使用
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| | | | 9 | | |
確定發行價格
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| | | | 10 | | |
資本存量描述
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| | | | 11 | | |
賣出股東
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| | | | 14 | | |
分配計劃
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| | | | 15 | | |
法律事務
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| | | | 17 | | |
專家
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| | | | 17 | | |
在哪裏可以找到更多信息
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| | | | 17 | | |
通過引用納入某些信息
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| | | | 18 | | |
出售股東的姓名
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的股票數量
擁有的普通股 在發售之前 |
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的最大數量
普通股 將根據此 出售 招股説明書 (1) |
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的股票數量
擁有的普通股 在提供 之後 |
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停戰資本有限責任公司
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| | | | 13,460,666(2) | | | | | | 11,428,572 | | | | | | 2,032,094 | | |
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美國證券交易委員會註冊費
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| | | $ | 1,222.97 | | |
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法律費用和開支
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(1)
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會計費用和開支
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(1)
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過户代理人和受託人費用
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(1)
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其他
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(1)
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| 合計 (2) | | | | $ | (1) | | |
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展覽
不是。 |
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描述
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| 3.1 | | | 經修訂和重述的註冊人公司註冊證書(參照註冊人於2014年2月5日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄3.1納入)。 | |
| 3.2 | | | 經修訂和重述的註冊人公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2018年5月21日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄3.1納入)。 | |
| 3.3 | | | 經修訂和重述的註冊人公司註冊證書修正證書(參照註冊人於2022年11月9日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄3.1納入)。 | |
| 3.4 | | | A系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書(參照註冊人於2022年8月1日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄3.1)。 | |
| 3.5 | | | B系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書(參照註冊人於2022年8月1日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄3.2)。 | |
| 3.6 | | | 經修訂和重述的註冊人章程(參照註冊人於 2014 年 2 月 5 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告的附錄 3.2 納入)。 | |
| 3.7 | | | 註冊人經修訂和重述的章程第 1 號修正案(參照註冊人於 2022 年 8 月 1 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告的附錄 3.3 納入)。 | |
| 4.1 | | | 證明註冊人普通股的股票證書樣本(參照經修訂的S-1註冊人註冊聲明附錄4.2(文件編號 333-191643)附錄4.2納入,最初於2013年10月9日向美國證券交易委員會提交)。 | |
| 4.2 | | | 預先注資認股權證表格(參照註冊人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄4.1納入)。 | |
| 4.3 | | | 普通股購買權證表格(參照註冊人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄4.2納入)。 | |
| 4.4 | | | 普通股購買權證表格(參照註冊人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄4.3納入)。 | |
| 4.5 | | | 證券購買協議表格(參照註冊人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄10.1併入)。 | |
| 5.1* | | | Troutman Pepper Hamilton Sanders LLP 的觀點。 | |
| 10.1 | | | 證券購買協議表格(參照註冊人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄10.1併入)。 | |
| 10.2 | | | 註冊權協議表格(參照註冊人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄10.2併入)。 | |
| 10.3 | | | 形式激勵信函協議(參照註冊人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄10.3併入)。 | |
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展覽
不是。 |
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描述
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| 23.1* | | |
獲得獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所的同意。
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| 23.2* | | |
Troutman Pepper Hamilton Sanders LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)。
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| 24.1* | | |
委託書(包含在本註冊聲明的簽名頁上)。
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107*
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申請費附錄。
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| | | | TREVENA, INC. | | |||
| | | | 作者: | | |
/s/ Carrie L. Bourdow
Carrie L. Bourdow
總裁、首席執行官兼董事會主席 |
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簽名
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標題
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日期
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/s/ Carrie L. Bourdow
Carrie L. Bourdow
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總裁、首席執行官兼董事會主席
(首席執行官) |
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2024 年 1 月 10 日
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/s/ Barry Shin
Barry Shin
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首席財務官
(首席財務官兼首席會計官) |
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2024 年 1 月 10 日
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/s/ 斯科特·布勞恩斯坦
斯科特·布勞恩斯坦
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首席獨立董事
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2024 年 1 月 10 日
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/s/ 馬克·科里根,醫學博士
Mark Corrigan,醫學博士
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董事
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2024 年 1 月 10 日
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簽名
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標題
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日期
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/s/ 小馬文·約翰遜
小馬文·H·約翰遜
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董事
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2024 年 1 月 10 日
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/s/ Jake R. Nunn
Jake R. Nunn
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董事
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2024 年 1 月 10 日
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/s/ 安妮·菲利普斯,醫學博士
Anne M. Phillips,醫學博士
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董事
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2024 年 1 月 10 日
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/s/ 芭芭拉·雅尼
Barbara Yanni
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董事
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2024 年 1 月 10 日
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