特拉華州
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68-0623433
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(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)
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(國際税務局僱主識別號碼)
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大型加速文件服務器☐
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加速文件服務器☑
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非加速文件服務器☐
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規模較小的報告公司☐
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新興成長型公司☐
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標題為
有價證券
須予註冊
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金額
成為
已註冊
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擬議數
極大值
供奉
價格
每股
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擬議數
極大值
集料
供奉
價格
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金額
註冊
收費
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普通股,每股面值0.001美元
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1,500,000(1)(2)股
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$
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15.30
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(3
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) |
$
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22,950,000
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(3
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) |
$
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2,503.85
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(3
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) |
(1) |
根據第416(A)條,本註冊説明書除包括特拉華州CarParts.com公司(“公司”或“註冊人”)的股份數量外,還包括上文所述的普通股、每股票面價值0.001
美元的普通股(“普通股”)、購買或收購本註冊説明書所涵蓋的普通股股份的期權和其他權利,以及根據1933年“證券法”(“證券法”)第416條規定的購買或收購普通股的權利。由於任何股息、股票拆分、資本重組或其他類似交易導致註冊人的普通股流通股數量增加而根據CarParts.com,Inc.2016股權激勵計劃(“計劃”)可發行的任何普通股。
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(2) |
代表根據本計劃中包含的一項“常青樹”條款,於2021年1月1日自動加入根據本計劃授權發行的普通股股份。根據該
條款,從2017年開始至2026年1月1日(包括該日)的每個日曆年度的1月1日,根據本計劃授權發行的股票數量自動增加1,500,000股;條件是註冊人的董事會可以在某一年的1月1日之前採取行動,規定該年度的1月1日不會增持,或者該年度的普通股增持數量將少於
在其他情況下的增持數量。
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(3) |
根據證券法第457(H)條,最高發行價、每股總髮行價和註冊費是根據2021年3月12日納斯達克全球精選市場報價的普通股高低價的平均值計算的。
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第三項。 |
以引用方式將某些文件成立為法團
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(a) |
公司於2021年3月16日向證券交易委員會提交的截至2021年1月2日的財政年度Form 10-K年度報告(委員會文件第001-33264號)。
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(b) |
公司於2020年5月6日(委員會檔案號001-33264)、2020年6月27日(委員會檔案號001-33264)、2020年9月26日(委員會檔案號001-33264)提交給委員會的截至2020年3月28日的財務季度10-Q表季度報告;(2)公司於2020年5月6日提交給委員會的季度報告(委員會文件第001-33264號)、於2020年6月27日提交給委員會的季度報告(委員會文件第001-33264號)以及於2020年11月10日提交給委員會的2020年9月26日的季度報告(委員會文件第001-33264號);
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(c) |
本公司於2020年4月16日、2020年5月4日、2020年6月3日、2020年6月16日、2020年6月22日、2020年7月17日(除第7.01項外)、2020年7月27日(除第7.01項外)、2020年8月17日和11月13日(除第7.01項外)向委員會提交的當前Form 8-K報告(均為委員會文件第001-33264號);以及
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(e) |
我們根據交易法第12(B)節於2015年1月27日提交給證券交易委員會的Form 8-A註冊聲明中包含的對我們普通股的描述,以及我們於2021年3月16日提交給SEC的Form 10-K年度報告附件4.2
中包含的對我們普通股的描述。
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第五項。 |
被指名的專家和律師的利益
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第8項。 |
陳列品
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展品
數
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展品説明
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4.1
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CarParts.com,Inc.於2007年2月14日提交給特拉華州國務卿
的第二次修訂和重新發布的公司註冊證書(通過參考2007年4月2日提交給證券交易委員會的註冊人年度報告Form 10K的附件3.1併入)。
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4.2
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CarParts.com,Inc.,截至2020年7月27日的第二次修訂和重新註冊證書的修訂證書
(通過引用附件3.1併入註冊人於2020年7月27日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告中)。
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4.3
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修訂和重新修訂CarParts.com,Inc.的章程(通過參考2007年4月2日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的10K表格註冊人年度報告的附件3.2併入)。
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4.4
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CarParts.com,Inc.修訂和重新修訂的章程修正案(通過參考2016年3月11日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的註冊人年度報告Form 10K文件的附件3.4併入)。
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4.5
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CarParts.com,Inc.修訂和重新修訂的章程的第2號修正案,日期為2020年7月23日(通過引用附件
3.2併入註冊人於2020年7月27日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的當前8-K表格報告中)。
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4.6
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普通股證書樣本(參考2006年11月2日提交給美國證券交易委員會的註冊人註冊説明書附件4.1)。
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5.1
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律師的意見(意見回覆
合法性)。
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23.1
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RSM US LLP同意(獨立註冊會計師事務所同意)。
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23.2
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律師同意(見附件5)。
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24.1
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授權書(包括在本註冊聲明的“簽名”項下)。
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99.1
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CarParts.com,Inc.2016股權激勵計劃(通過引用註冊人於2016年6月2日提交給委員會的
註冊人當前8-K報告附件10.2合併)。
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99.2
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CarParts.com,Inc.2016股權激勵計劃下的員工期權協議表格(合併內容參考註冊人於2016年6月2日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.3)。
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99.3
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CarParts.com,Inc.2016股權激勵計劃下的董事期權協議表
(合併內容參考註冊人於2016年6月2日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.4)。
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99.4
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CarParts.com,Inc.2016股權激勵計劃下的限制性股票單位協議表
(通過參考註冊人於2016年6月2日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的8-K表格當前報告的附件10.5合併)。
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99.5
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CarParts.com,Inc.2016股權激勵計劃下的業績限制性股票單位獎勵協議表格
(註冊機構於2017年1月26日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.1中合併)。
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99.6
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CarParts.com,Inc.2016股權激勵計劃下的績效現金獎勵協議表格
(通過參考註冊人於2017年1月26日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的8-K表格當前報告的附件10.2合併)。
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99.7
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CarParts.com,Inc.
2016股權激勵計劃下的董事和第16節高級職員限制性股票單位協議表(合併於2017年1月26日提交給證券交易委員會的註冊人當前8-K表格報告的附件10.4)。
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CARPARTS.COM,Inc.
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由以下人員提供:
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/s/Lev Peker
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Lev Peker
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首席執行官
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簽名
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標題
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日期
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/s/Lev Peker
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首席執行官兼董事
(首席行政主任)
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2021年3月18日
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Lev Peker
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/s/David Meniane
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首席財務官和
首席運營官
(首席財務會計官)
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2021年3月18日
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大衞·梅尼安
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沃倫·B·菲爾普斯三世
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董事局主席
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2021年3月18日
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沃倫·B·菲爾普斯三世
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/s/吉姆·巴恩斯
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導演
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2021年3月18日
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吉姆·巴恩斯
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/s/麗莎·科斯塔
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導演
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2021年3月18日
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麗莎·科斯塔
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/s/Jay K.Greyson
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導演
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2021年3月18日
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傑伊·K·格雷森
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/s/索爾·哈扎尼
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導演
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2021年3月18日
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索爾·哈扎尼
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/s/Mehran Nia
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導演
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2021年3月18日
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梅赫蘭·尼亞(Mehran Nia)
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/s/劉南喜
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導演
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2021年3月18日
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劉南喜
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