根據 2024 年 1 月 10 日向美國證券交易所 委員會提交的文件
註冊號 333-271026
美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 N-14
1933 年《證券法》下的註冊聲明
生效前的修正案編號__ | ¨ |
生效後的第1號修正案 | x |
(選中相應的複選框) |
Virtus Stone Harbor 新興市場收益
基金
(前身為石港新興市場收益基金)
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
芒森街 101 號
馬薩諸塞州格林菲爾德 01301-9683
(主要行政辦公室地址)
(866) 270-7788
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
詹妮弗·弗洛姆,Esq
副總裁、首席法務官、法律顧問 兼註冊人祕書
金融廣場一號
康涅狄格州哈特福德 06103-2608
(服務代理的名稱和地址)
複製到:
Mark D. Perlow,Esq。
Dechert LLP
布什街一號,1600號套房
加利福尼亞州舊金山 94104
擬議公開發行的大致日期:在本註冊聲明生效之日後,儘快 。
根據經修訂的1933年《證券法》第462(d)條,提議該文件將立即生效 。
Virtus Stone Harbor新興市場收益基金N-14表格註冊聲明的本修正案是為了在註冊聲明中增加附錄(12)。參照2023年11月15日根據第424 (b) (3) 條提交的最終信息聲明/招股説明書(加入 編號0001104659-23-118327;文件編號333-271026),A部分和B部分併入此處 。
VIRTUS STONE HARBOR 新興市場收益 基金
C 部分
其他信息
項目 15。 | 賠償 |
參考了註冊人經修訂和重述的協議和信託聲明( )第 VIII 條第 1 至第 4 節,該協議以引用方式納入此處。
就註冊人根據信託協議和信託聲明、其章程或其他規定允許註冊人受託人 的受託人、高級管理人員和控股人對經修訂的1933年《證券法》(“法案”)產生的 責任進行賠償而言,註冊人 知道證券交易委員會認為,這種賠償是違背的該法案 中表述的公共政策,因此不可執行。如果此類受託人、高級管理人員或控股人就與 註冊的證券有關的受託人、高級管理人員或控股人就此類負債提出賠償申請(註冊人為註冊人的受託人、高級管理人員或控股人在任何訴訟、訴訟或訴訟的成功辯護 中發生或支付的費用除外),則註冊人將,除非其律師認為此事是通過控制先例解決,向具有適當管轄權的法院提交以下問題它的這種賠償違背了該法中規定的公共政策, 將受該問題的最終裁決的管轄。
請參考作為附錄 (h) (1) 提交的 承保協議形式的第 6 節,該協議以引用方式納入此處。
投資諮詢協議、 次級諮詢協議、託管協議、外國託管經理協議、次級管理和會計服務協議以及 過户代理和股東服務協議分別規定,註冊人將賠償協議的另一方(或多方,視情況而定)的某些損失。註冊人參加的其他 協議中可能會出現與上述類似的賠償。
註冊人與 Virtus Alternative Investment Advisers, Inc.(“VAIA”)、註冊人的受託人以及由 VIAA 或其關聯公司管理的其他註冊投資 管理公司聯合 ,代表任何現在或曾經是註冊人的受託人、高級職員、 員工或代理人,或者應註冊人要求作為受託人任職或正在擔任受託人的任何人辦理保險,另一信託或公司的董事、高級職員、員工 或代理人,對該人聲稱的、由其產生或由其產生的任何責任的責任 位置。但是,在任何情況下,註冊人都不會為註冊人本身 不允許向其提供賠償的任何行為維護保險,以補償任何此類人員。
就根據上述規定或其他規定允許註冊人的受託人、高級管理人員和 控股人對經修訂的1933年《證券法》(“該法”)產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知,證券交易委員會 認為,這種賠償違反了該法中規定的公共政策,因此, 不可執行。如果該受託人、高級管理人員或控股人就註冊證券有關的此類負債提出賠償申請(註冊人支付註冊人的受託人、高級管理人員或控股人在成功辯護任何訴訟、訴訟或訴訟中產生或支付的費用 除外) ,則註冊人將,除非 其律師認為此事已通過控制先例解決,向具有適當管轄權的法院提交 問題是否它的這種賠償違反了該法案中規定的公共政策,將受該問題的最終裁決 管轄。
項目 16。 | 展品 |
1(a). | 經修訂和重述的協議和信託聲明,於2010年11月23日通過EDGAR(作為附錄a)提交,並於2010年11月23日對N-2表格(文件編號333-169361)上的註冊人註冊聲明進行了生效前的第2號修正案,並以引用方式納入此處。 |
1(b). | 2023年3月31日通過EDGAR(見附錄1.b)和N-14 8C表格(文件編號333-271026)提交的2022年4月8日對經修訂和重述的協議和信託聲明的修正案,並以引用方式納入此處。 |
C-1
2(a). | 經修訂的 和重述章程於 2010 年 11 月 17 日通過 EDGAR(作為附錄 b)提交,並於 2010 年 11 月 23 日對註冊人在 N-2 表格(文件編號 333-169361) 上的註冊聲明進行了生效前 第 2 號修正案,並以引用方式納入此處。 |
2(b). | 2022年11月16日對經修訂和重述的章程的修正案,於2023年3月31日通過EDGAR(作為附錄2.b)和N-14 8C表格(文件編號 333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
3. | 不適用。 |
4. | 協議和重組計劃。本註冊聲明A部分中包含的招股説明書附錄A。 |
5(a). | 經修訂和重述的協議和信託聲明的第三條(股份)和第五條(股東投票權和會議) ,如附錄1所示。 |
5(b). | 經修訂和重述的 章程第 10 條(股東投票權和會議),如附錄 2 所示。 |
5(c). | 普通股實益權益證書表格,於2010年11月23日通過EDGAR提交(見附錄d.3),附有註冊人關於N-2表格(文件編號333-169361) 的註冊聲明的生效前第2號修正案,並以引用方式納入此處。 |
6(a). | 註冊人與VAIA之間的 諮詢協議表格,於2021年11月17日通過EDGAR提交,作為註冊人關於附表14A(文件編號333-169361)的 最終委託書的附錄A提交, 以引用方式納入此處。 |
6(b). | 註冊人、VAIA和Stone Harbor Investment Partners LP之間簽訂的 次級諮詢協議表格,於2021年11月17日通過EDGAR提交 作為註冊人關於附表14A的最終委託書(文件編號 333-169361)的附錄C,並以引用方式納入此處。 |
6(c). | 轉讓和假設協議將次級諮詢協議轉讓給Virtus Fixed Invessors, LLC通過其分部Stone Harbor Investment Partners擔任次級顧問,於2023年3月31日通過EDGAR(見附錄6.c)提交N-14 8C表格(文件編號333-271026),並以引用方式納入此處。 |
7. | 沒有。 |
8. | 延期 薪酬計劃於2022年4月8日生效,於2023年1月23日通過EDGAR(作為附錄f)提交, Virtus Equity Trust(“VET”)註冊聲明(文件編號002-16590)的生效後第141號修正案, 以引用方式納入此處。 |
9(a). | 達夫和菲爾普斯能源MLP總回報基金(“DSE”)與紐約梅隆銀行於2014年5月7日簽訂的 託管 協議,於2019年7月2日通過埃德加(見附錄9.a)提交給Virtus Total Return Fund Inc.(文件編號333-232525) 的N-14 8C表格,並以引用方式納入此處。 |
9(b). | DSE、Virtus Total Return Fund Inc.、Virtus 全球股息和收益基金、 Virtus 全球多行業收益基金(“VGI”)和紐約梅隆銀行於2017年9月7日通過EDGAR(作為附錄9.b)向ZTR的N-14 8C表格(文件編號333-232525)提交了 的聯合協議和託管協議修正案 2019 年 7 月 2 日,並以引用方式納入此處 。 |
9(c). | DSE、Virtus Total Return Fund Inc.(“ZTR”)、VGI和紐約梅隆銀行於2019年11月19日通過EDGAR(見附錄9.c)和N-14 8C表格(文件編號333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
9(d). | DSE、ZTR、VGI和紐約梅隆銀行於2020年12月1日對託管協議的修正案,於2023年3月31日通過EDGAR(見附錄9.d)和N-14 8C表格(文件編號333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
C-2
9(e). | DSE、ZTR、VIGI、Virtus AllianZGI 人工智能與技術機會基金(“AIO”)、Virtus AllianzGI 2024 年可轉換和收益目標定期基金(“CBH”)、Virtus AllianzGI 可轉換和收益基金(“NCV”)、Virtus AllianzGI 可轉換和收益基金 II(“NCZ”)、Virtus AllianzGI 以及彼此之間對託管協議的修訂多元收益和可轉換基金(“ACV”)、Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金(“NIE”)、Virtus 股息、利息和溢價策略基金(“NFJ” 以及AIO、CBH、NCV、NCV、NCV 和 NIE,“VCEFII”)以及紐約梅隆銀行於2021年5月7日通過EDGAR(作為附錄9.e)提交了N-14 8C表格(文件編號333-271026),並以引用方式納入此處。 |
9(f). | ZTR、VGI、VCEFII、註冊人、Virtus Stone Harbor新興市場總收益基金(“EDI”)和紐約梅隆銀行於2022年4月11日簽訂的聯合協議和託管協議修正案,於2023年3月31日通過EDGAR(見附錄9.f)提交,並以引用方式納入此處。 |
9(g). | Virtus Alternative Solutions Trust(“VAST”)和紐約梅隆銀行之間的外國 託管經理協議於2014年4月4日通過EDGAR(見附錄g.2)提交了 的VAST註冊聲明(文件編號333-191940) 生效前的第4號修正案,並以引用方式納入此處。 |
9(h). | 截至2014年8月19日VAST與紐約梅隆銀行之間的外國託管管理人協議修正案 ,通過EDGAR (見附錄g.2.a)提交,並於2014年9月8日對VAST的註冊聲明(文件編號333-191940) 進行了生效後的第4號修正案,並以引用方式納入此處。 |
9(i). | 2015年5月19日VAST與紐約梅隆銀行之間的外國託管管理人協議修正案 ,於2015年5月29日通過EDGAR (見附錄g.2.b)提交,VAST註冊聲明(文件編號333-191940) 的第16號生效後修正案,並以引用方式納入此處。 |
9(j). | VAST與紐約梅隆銀行於2015年9月1日簽訂的外國託管管理人協議修正案 ,於2016年2月26日通過EDGAR (見附錄g.2.c)提交,VAST註冊聲明(文件編號333-191940) 的生效後第24號修正案,並以引用方式納入此處。 |
9(k). | VAST、Virtus Equity Trust(“VET”)、Virtus Opportunities 信託(“VOT” 和VET,“Virtus 共同基金”)、Virtus Asset Trust(“增值税”)、Virtus Retirement 信託(“VRT”)、Virtus Variable Insurance Trust(“VRT”)、DSE、VGI、ZTR 和 The 之間的聯合協議 和《外國託管管理人協議修正案》截至2018年12月1日的紐約梅隆銀行 於2018年12月12日通過EDGAR(作為附錄9(j))向職業教育與培訓的N-14表格(文件編號333-228766) 提交,並以引用方式納入此處。 |
9(l). | VAST、Virtus 共同基金、增值税、VRT、VVIT、DSE、VGI、ZTR和紐約 梅隆銀行於2019年3月8日通過EDGAR(見附錄g.2.e)提交的 VVIT註冊聲明(文件編號033-05033)生效後的第82號修正案,以及以引用方式納入此處。 |
9(m). | 截至2019年5月22日VAST、Virtus共同基金、增值税、VRT、VVIT、DSE、VGI、ZTR和紐約梅隆銀行 之間的外國託管管理人協議修正案 ,於2019年6月12日通過EDGAR(見附錄g.2.f)提交,VET 註冊聲明(文件編號002-16590)的生效後第123號修正案,並納入此處通過引用。 |
9(n). | 2019年9月1日,VAST、Virtus共同基金、增值税、VRT、VVIT、DSE、VGI、ZTR和紐約梅隆銀行 之間的外國託管管理人協議修正案 ,於2019年9月30日通過EDGAR(見附錄g.2.g)提交,註冊聲明(文件編號033-65137)的生效後第105號修正案,並以引用方式納入此處。 |
C-3
9(o). | VAST、Virtus共同基金、增值税、VRT、VVIT、DSE、VGI、ZTR和紐約梅隆銀行 於2019年11月18日通過EDGAR(見附錄g.2.h)提交,註冊聲明(文件編號033-65137)的生效後第109號修正案,並以引用方式納入此處。 |
9(p). | VAST、Virtus共同基金、增值税、VRT、VVIT、DSE、VGI、ZTR、VATS離岸基金有限公司(“VATS”) 和紐約梅隆銀行之間的外國託管管理人協議修正案 ,通過EDGAR(見附錄g.2.i)提交,並附有VET註冊聲明的第135號生效後修正案 (文件編號:002-166)590) 於 2020 年 10 月 19 日生效,並以 引用納入此處。 |
9(q). | 截至2020年11月13日VAST、Virtus共同基金、增值税、VRT、VVIT、DSE、VGI、ZTR、VATS和紐約銀行 梅隆銀行之間的外國託管管理人協議修正案 ,並於2020年12月7日通過EDGAR(見附錄g.2.l)提交, VET註冊聲明(文件編號002-16590)的生效後第136號修正案,以及以引用方式納入此處。 |
9(r). | 註冊人、Virtus 共同基金、增值税、VRT、VVIT、VVIT、VGI、ZTR、VATS、投資信託、 VST、DSE、VCEFII 和紐約梅隆銀行簽訂的截至2021年5月7日通過EDGAR(見附錄g.2.k)提交的外國託管管理人協議修正案 ,並附有VOT註冊聲明的第121號修正案(文件編號:033-65137) 於 2021 年 9 月 27 日,並以引用方式將 納入此處。
|
9(s) | VAST、Virtus 共同基金、增值税、VRT、VVIT、VATS、VITS、VITS、VIRTUS 投資信託(“投資 信託”)、Virtus Strategy Trust(“VST”)、DSE、VGI、ZTR、VCEFII和紐約梅隆銀行之間的外國託管管理人協議修正案 ,通過EDGAR提交(見附錄9 bb))) 於 2021 年 11 月 24 日轉至 VOT 的 N-14 表格(文件編號 333-261341), ,並以引用方式納入此處。
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9(t) | 合併基金VAST之間的外國託管管理人協議修正案 和合併案®(“TMF”)、合併 基金®VL(“TMFVL”)、Virtus 活動機會信託基金(“VEOT”)、Virtus 共同基金、增值税、 VRT、VVIT、VATS、投資信託、VST、DSE、VGI、ZTR、VCEFII 和紐約梅隆銀行,日期截至 ,通過 EDGAR(如附錄 g.2.m)提交,附有生效後的修正編號 127 於 2022 年 4 月 5 日轉至 VOT 的註冊聲明(文件 編號 033-65137),並以引用方式納入此處。 |
9(u). | 註冊人、TMF、TMFVL、VEOT、VIRTUS 共同基金、增值税、VRT、VVIT、增值税、投資 信託、VST、VGI、ZTR、註冊人、EDI(VGI、ZTR、EDF 和 EDI 統稱 “VCEF”)、VCEFII 和紐約銀行 之間的外國託管管理人協議修正案 及合併協議梅隆於2022年4月4日通過EDGAR(見附錄g.2.n)提交了2022年4月5日VOT 註冊聲明(文件編號033-65137)的第127號生效後修正案,並以引用方式納入此處。 |
9(v). | 註冊人、TMF、TMFVL、VEOT、VIRTUS 共同基金、增值税、VRT、VVIT、增值税、投資 信託、增值税、增值税、增值税、VST、封閉式基金、VCEFII 和紐約梅隆銀行於2022年9月30日通過EDGAR(見附錄g.2.o) 提交的外國託管管理人協議修正案 和合並協議,該協議通過EDGAR提交(見附錄g.2.o) ,附有生效後的修正案編號 52 到 2022 年 12 月 12 日的《註冊聲明》(文件編號 333-191940), 以引用方式納入此處。 |
10. | 沒有。 |
11. | 詹妮弗·弗洛姆等人於 2023 年 3 月 31 日通過 EDGAR(作為附錄 11)在 表格 N-14 8C(文件編號 333-271026)中提交的意見 和同意,並以引用方式納入此處。 |
12. | *德傑律師事務所的税務意見和同意書(隨函提交)。 |
13(a). | EDF和EDI與Virtus Fund Services, LLC(“VFS”)之間的管理協議自2022年4月11日起生效,於2023年3月31日通過EDGAR(見附錄13.a)和N-14 8C表格(文件編號333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
C-4
13(b). | VFS與紐約梅隆銀行之間的次級管理服務協議自2022年4月11日起生效,該協議於2023年3月31日通過EDGAR(見附錄13.b)和N-14 8C表格(文件編號333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
13(c). | 註冊人與電子數據交換和計算機共享信託公司和計算機共享公司之間的轉讓代理和服務協議自2022年4月11日起生效,該協議於2023年3月31日通過EDGAR(見附錄13.c)和N-14 8C表格(文件編號333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
13(d). | 註冊人與VAIA之間的費用限制協議表格,於2021年11月17日通過EDGAR作為註冊人附表14A的最終委託書附錄B提交(文件編號333-169361),並以引用方式納入此處。 |
13(e). | 與註冊人的每位受託人簽訂的賠償協議表格,自2022年4月8日起生效,於2023年3月31日通過EDGAR(見附錄13.e)和N-14 8C表格(文件編號333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
14. | 獨立註冊會計師事務所的同意書於2023年11月7日通過EDGAR(見附錄14)和N-14 8C/A表格(文件編號333-271026)提交,並以引用方式納入此處。 |
15. | 不適用。 |
16. | 唐納德·伯克、莎拉·科根、黛博拉·德科蒂斯、福特·德拉蒙德、西德尼·哈里斯、約翰·馬林、康妮·麥克丹尼爾、菲利普·麥克勞林、傑拉爾丁·麥克納馬拉、基思·沃爾頓和布萊恩·齊諾的授權委託書(隨函提交)。 |
17. | 不適用。 |
18. | 計算2023年11月7日通過EDGAR(見附錄18)和N-14 8C/A表格(文件編號333-271026)提交併以引用方式納入此處的申報費表。 |
* | 隨函提交 |
項目 17。 | 承諾。 |
(1) | 下列簽署人同意,在 被視為1933年《證券法》第145(c)條所指的承銷商的任何個人或當事方通過使用作為本註冊聲明一部分的招股説明書註冊的證券進行任何公開發行 之前,再發行招股説明書將 包含適用的再發行註冊表所要求的信息除適用表格其他項目所要求的信息外,可以在 中被視為承銷商。 |
(2) | 下列簽署人的註冊人同意, 根據上述第 (1) 款提交的每份招股説明書都將作為註冊聲明修正案的一部分提交,在 修正案生效之前不得使用,而且,在確定1933年《證券法》規定的任何責任時,每項生效後的修正案 應被視為其中所發行證券的新註冊聲明,以及當時證券的發行時間應視為 的首次真誠發行。 |
(3) | 下列簽名的註冊人同意對本註冊聲明提交生效後的修正案 ,其中將包括第 12 項所要求的税務意見。 |
C-5
簽名
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明已於2024年1月10日代表註冊人在哈特福德市和康涅狄格州 簽署。
VIRTUS STONE HARBOR 新興市場收益基金 | ||
來自: | //喬治 ·R· 艾爾沃德 | |
喬治 ·R· 艾爾沃德 | ||
總裁兼首席執行官 |
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以2024年1月10日所示身份簽署。
簽名 | 標題 | |
//喬治 ·R· 艾爾沃德 | 受託人、總裁兼首席執行官 | |
喬治 ·R· 艾爾沃德 | (首席執行官) | |
//W. 帕特里克·布拉德利 | 首席財務官兼財務主管 | |
W. Patrick | (首席財務和會計幹事) | |
* | 受託人 | |
唐納德·C·伯克 | ||
* | 受託人 | |
莎拉 ·E· 科根 | ||
* | 受託人 | |
黛博拉·A·德科蒂斯 | ||
* | 受託人 | |
F. 福特·德拉蒙德 | ||
* | 受託人 | |
西德尼·哈里斯 | ||
* | 受託人 | |
約翰·R·馬林 | ||
* | 受託人 | |
康妮 D. 麥克丹尼爾 | ||
* | 受託人兼董事長 | |
菲利普·R·麥克勞林 | ||
* | 受託人 | |
傑拉爾丁·麥克納馬拉 | ||
* | 受託人 | |
R. 基思·沃爾頓 | ||
* | 受託人 | |
Brian T. Zino | ||
*來自: | //喬治 ·R· 艾爾沃德 | |
*喬治·艾爾沃德,事實上的律師, 根據委託書 |
C-6
展覽索引
展覽 | 物品 |
12 | Dechert LLP 的税務意見和同意 |
16 | 唐納德·伯克、莎拉·科根、黛博拉·德科蒂斯、F. 福特·德拉蒙德、西德尼·哈里斯、約翰·馬林、康妮 D. McDaniel、菲利普·麥克勞林、傑拉爾丁·麥克納馬拉、R. Keith Walton 和 Brian T. Zino 的授權委託書 |
C-7