美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據 第 13 或 15 (d) 條，1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 1 月 5 日

OceanTech 收購公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

特拉華

（州 或其他註冊司法管轄區）

麥迪遜大道 515 號，8 樓 — 8133 號套房

new 紐約，紐約 10022

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的 電話號碼，包括區號 (929) 412-1272

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記註明 註冊人是否為1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 8.01 其他活動。

2024 年 1 月 5 日 5 日，OceanTech 收購了特拉華州的一家公司（“公司” 或”海洋科技”），收到了納斯達克股票市場（“納斯達克”） 的書面通知，稱由於公司在截至2022年12月31日的 財政年度結束後的十二個月內尚未舉行年度股東大會，因此公司不再遵守《上市規則》5620 (a)、5810 (c) (2) (G) 和 IM-5620 繼續上市（”年會要求”），並要求 公司在 2024 年 1 月 12 日之前作出迴應。公司計劃提交此類回覆，並要求對與公司根據2024年1月2日提交的最終委託書/招股説明書以及公司初始業務合併的預期完成而舉行的特別會議有關的此類年會要求 豁免。

正如 先前披露的那樣，公司於2023年9月13日收到納斯達克的書面通知，稱公司目前未達到納斯達克上市規則5550 (a) (3)（“公眾 持有人規則”）下繼續在納斯達克上市的最低300名公眾持有人的要求。公司討論了根據截至2023年5月2日的協議和合並計劃（經2023年7月7日協議和合並計劃的某些第1號修正案（統稱為 “合併 協議”）修訂的截至2023年7月7日與Regentis Biomaterials Ltd成立的公司Regentis Biomaterials Ltd的業務組合（“合併 協議”）關閉業務組合後，預計將遵守公眾持有人規則以色列國（“Regentis”）的法律 和 R.B. Merger Sub Ltd.，一家根據以色列國法律組建的公司，OTEC 的全資子公司（“合併 Sub”）。2023年10月9日，公司收到納斯達克的一封信函，信中稱該公司在2024年1月2日之前的豁免 的請求已獲得批准，前提是公司完成業務合併並確定符合 上市規則5505。2023年12月20日，納斯達克批准了公司的口頭請求，將2024年1月2日的最後期限延長至2024年1月22日。公司預計將在2024年2月之前根據與Regentis和Merger Sub的合併協議完成業務合併，合併完成後，預計將確保遵守公眾持有人規則。

公司的業務運營不受影響，公司完全打算恢復對年會要求 和《公眾持有人規則》的遵守。該公司將監督其在納斯達克的上市情況，並評估其可用的選擇，以恢復與納斯達克的合規性。  

其他信息以及在哪裏可以找到

本 8-K 表格和根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條 提交的書面通信（統稱為 “備案”） 由 OceanTech 與公司的發起人 Aspire Acquisition LLC 的合併子公司共同提交（”贊助商”）、 和Regentis與合併協議有關，根據該協議，除其他外，Merger Sub將與Regentis合併併入Regentis， 根據1933年《證券法》第425條，Regentis作為公司的全資子公司存活，並被視為根據1934年《證券交易法》第14a-12條提交 。本文件僅供參考， 旨在幫助利益相關方對業務合併做出自己的評估，並不意味着 包羅萬象，也不包含對OceanTech、Regentis或商業 組合進行全面分析可能需要的所有信息。

關於業務 合併，OceanTech向美國證券交易委員會提交了相關材料，包括在S-4表格 上提交了有效的註冊聲明，其中包括公司的委託書/招股説明書。最終委託書也已提交。

OceanTech敦促其投資者、 股東和其他有關人士閲讀S-4表格，其中包括向美國證券交易委員會提交的委託書/招股説明書、 最終委託書以及其中以引用方式納入的任何文件，因為這些文件包含有關海洋科技、Regentis和業務合併的重要信息 。由於美國證券交易委員會已宣佈S-4表格生效，最終委託書/招股説明書 和其他相關文件將從2023年12月29日起郵寄給OceanTech的股東，並將包含有關業務合併和相關事項的重要信息 。建議OceanTech的股東和其他利益相關人員閲讀 這些材料（包括其中的任何修正或補充）以及與OceanTech 為股東會議徵集代理人以批准業務合併等內容相關的任何其他相關文件，因為它們 將包含有關海洋科技、Regentis和業務合併的重要信息。股東還可以在美國證券交易委員會網站www.sec.gov上免費獲得初步委託書/招股説明書、最終委託書/招股説明書以及與 交易相關的其他相關材料的副本 ，或直接向：OceanTech Acquisitions I Corp.，紐約州紐約麥迪遜大道515號8樓8133號套房8133室，22 或 (929) 412-1272。 中包含的信息或可通過本申報文件中提及的網站訪問的信息未以引用方式納入本 申報文件中，也不是其的一部分。

不得提出要約或邀請

本文件不是委託書 或就任何證券或業務合併徵求代理人、同意或授權， 不構成任何證券的賣出要約或購買要約的邀請，也不得在任何州 或司法管轄區進行任何證券的出售，在證券法規定的註冊或資格認證之前此類要約、招標或出售為非法的州 或司法管轄區任何此類州或司法管轄區。除非通過符合經修訂的1933年《證券法》第10條 要求的招股説明書或該招股説明書的豁免，否則不得進行任何證券要約。

招標參與者

OceanTech、Regentis及其 各自的董事和執行官可能被視為參與向OceanTech的股東 徵集與業務合併有關的代理人。OceanTech的股東和其他利益相關人員可以在2023年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的 財年10-K表年度報告中免費獲得有關海洋科技董事和高級管理人員的 更多詳細信息。根據美國證券交易委員會的規定， 可能被視為參與向OceanTech股東招募與業務合併相關的代理人的人員的信息， 載於業務合併的委託書/招股説明書中。有關參與者 在與業務合併相關的代理人徵集中的利益的其他信息包含在S-4表格中，其中包括OceanTech向美國證券交易委員會提交的委託書/招股説明書、 和最終委託書。如上所述，您可以免費獲得這些文件的副本。

關於 前瞻性陳述的警示聲明

本文件僅供參考 ，旨在幫助利益相關方對業務 合併做出自己的評估，不用於其他目的。本文件中或與本文件有關的任何明示或暗示的陳述或保證。 在法律允許的最大範圍內，在任何情況下，Regentis、OceanTech、Merger Sub、保薦人或其各自的 子公司、利益持有人、關聯公司、代表、合作伙伴、董事、高級職員、員工、顧問或代理人均不對因使用本文件、其內容、遺漏、 對信息的依賴而產生的任何直接、間接或間接損失或利潤損失負責 或承擔責任其中所載的，或就此而傳達的意見或由此產生的其他觀點上。 本文件並不聲稱包羅萬象，也不包含對OceanTech、 Regentis或業務合併進行全面分析可能需要的所有信息。本文件的讀者應分別對OceanTech和Regentis以及信息的 相關性和充分性做出自己的評估，並應進行他們認為必要的其他調查。本文件包含聯邦證券法所指的某些 “前瞻性陳述”，包括有關業務合併完成和預期在納斯達克上市的陳述，以及截至本申報之日OceanTech和Regentis對未來事件的預期、計劃或預測 和觀點。OceanTech和Regentis預計，隨後的事件和事態發展將 導致OceanTech和Regentis的評估發生變化。這些前瞻性陳述可能包括但不限於 詞語，例如 “預期”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測”、“預期”、 “打算”、“計劃”、“可能”、“應該”、“相信”、“潛力”、“可能”、“繼續”、“思考”、“思考”，“戰略”、 “未來” 和類似的表述涉及重大的風險和不確定性（其中大多數因素不在 OceanTech或Regentis的控制範圍內）。可能導致此類差異的因素包括但不限於：(1) 發生任何可能導致合併協議終止的 事件、變更或其他情況；(2) 業務合併 可能無法及時完成或根本無法完成的風險，這可能會對證券價格產生不利影響；(3) OceanTech可能無法完成業務 合併的風險的企業合併截止日期；(4) 無法完成業務合併， 包括但不限於由於合併協議未能獲得OceanTech或Regentis股東的批准， 未能滿足最低淨有形資產和最低收盤現金，沒有獲得某些政府、監管機構和 第三方的批准，也沒有滿足完成合並協議的其他條件；(5) OceanTech的股東贖回後未能達到最低可用現金金額 ；(6) 無法在《商業週刊》之後，獲得或維持 OceanTech普通股在納斯達克的上市合併，包括但不限於贖回超過預期 水平或未能達到與完成業務合併相關的納斯達克初始上市標準； (7) 業務合併的宣佈或待定對Regentis業務關係、經營業績、 和總體業務的影響；(8) 業務合併擾亂Regentis當前計劃和運營的風險；(9) 無法實現業務合併的預期收益，也無法實現預估的收益預計業績和基本假設， 包括但不限於估計的股東贖回和與業務合併相關的成本；(10) OceanTech或Regentis可能受到其他經濟或商業因素不利影響的可能性；(11) Regentis競爭的 市場的變化，包括但不限於其競爭格局、技術演變或監管 變化；（12）國內和全球總體經濟狀況的變化；（13）Regentis可能不存在的風險能夠執行其增長 戰略；(14) 業務合併後Regentis在管理增長和擴大業務方面遇到困難的風險； (15) 各方需要籌集額外資金來執行業務計劃的風險，該計劃可能無法按可接受的 條款提供，也可能根本無法提供；(16) 能夠認識到業務合併的預期收益以實現其商業化 和發展規劃，確定和實現可能受其他因素影響的其他機會事物、競爭、 Regentis經濟增長和管理增長以及僱用和留住關鍵員工的能力；(17) Regentis可能無法制定和維持有效的內部控制的風險；(18) Regentis可能無法跟上技術 快速發展的步伐以提供新的和創新的產品和服務，或者可能對不成功的新產品和 服務進行大量投資的風險；(19) 開發、許可或獲取新產品和服務的能力；(20) Regentis 無法保障的風險 或保護其知識產權；(21) 與Regentis 業務相關的產品責任或監管訴訟的風險；(22) 網絡安全或外匯損失的風險；(23) 適用法律或法規的變化；(24) 可能對與合併協議或業務合併相關的各方提起的任何法律訴訟的結果 ；(25) 全球 COVID-19 疫情的影響以及對上述任何風險的應對，包括但不限於供應鏈中斷； 和 (26) 其他S-4表格中確定的風險和不確定性，包括其中 “風險因素” 下的風險和不確定性，以及OceanTech向美國證券交易委員會提交的其他 文件中確定的風險和不確定性。您應仔細考慮OceanTech的S-4表格和最終委託書、10-K表年度報告和 向美國證券交易委員會提交的有關業務合併的10-Q表季度報告的 “風險因素” 部分中描述的上述因素以及其他風險和不確定性 ，以及 OceanTech 不時向美國證券交易委員會提交的其他文件。這些文件確定並解決了可能導致實際事件 和結果與前瞻性陳述中包含的重大差異的其他重要風險和不確定性。上述因素清單並非詳盡無遺， 僅供説明之用，並非意在作為擔保、保證、 預測或對事實或概率的明確陳述，也不得將其作為依據。實際事件和情況很難或不可能預測 ，並且會與假設有所不同。前瞻性陳述僅代表其發表之日。如果這些風險中的任何一個得以實現 或者我們的假設被證明不正確，則實際結果可能與這些前瞻性陳述所暗示的結果存在重大差異。 可能還有其他風險，這些風險是OceanTech和Regentis目前都不知道的，或者OceanTech和Regentis目前認為不重要 ，這些風險也可能導致實際業績與前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。OceanTech 和Regentis預計，隨後的事件和發展將導致OceanTech和Regentis的評估發生變化。 但是，儘管OceanTech和Regentis可能會選擇在未來的某個時候更新這些前瞻性陳述，但OceanTech和 Regentis明確表示不承擔任何更新前瞻性陳述的義務。OceanTech和Regentis均未保證OceanTech或Regentis、 或合併後的公司將實現其預期。因此，不應過分依賴前瞻性陳述， ，也不應依賴這些陳述作為OceanTech和Regentis截至本申報日 之後的任何日期的評估。

簽名

根據經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式讓經正式授權的下列簽署人代表其 簽署本報告。