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美國 證券交易委員會華盛頓特區 20549

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8-K 表格

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當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條

 

報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 8 日

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康帕思療法有限公司

(其章程中規定的註冊人的確切姓名)

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特拉華 001-39696 82-4876496
(州或其他司法管轄區)
(註冊成立)
(委員會檔案編號) (國税局僱主
身份證號)

 

賓客街 80 號

601 套房

 
波士頓, 馬薩諸塞 02135
(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號:617 500-8099

 

(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)

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如果 8-K 表格申報旨在同時履行 註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前通信
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條,進行啟動前通信

 

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 


每個課程的標題
  交易
符號
 
註冊的每個交易所的名稱
普通股,每股面值0.0001美元   CMPX   納斯達克資本市場

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第 405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☒

 

如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用 延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

項目 5.02 董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些官員的任命;某些官員的補償安排。

 

根據先前宣佈的繼任計劃,康帕思治療公司(“公司”)董事會(“董事會”)於 2024 年 1 月 8 日任命 Vered Bisker-Leib 博士為公司首席執行官和董事會成員,均於 2024 年 1 月 9 日生效。Bisker-Leib博士將擔任 三類董事,直至2026年舉行年度股東大會之日,或直到她早些時候去世、辭職 或被免職。Bisker-Leib博士自2020年8月起擔任公司總裁兼首席運營官, 在首席執行官任命生效後, 將不再擔任此類職務。

 

與 Bisker-Leib 博士的 有關比斯克-萊布博士被任命為公司首席執行官,於2024年1月8日與公司簽訂了僱傭 協議(“比斯克-萊布就業協議”)。根據比斯克-萊布就業 協議,董事會同意將她的基本工資從50萬美元提高到60萬美元,並將她的目標年度獎金從基本工資的45%提高到55%。博士 比斯克-萊布還獲得了1,753,125股普通股 股的股票期權獎勵,其行使價等於納斯達克全球市場2024年1月9日授予每股 1.93美元的收盤價,1,753,125股的限制性股票單位(“RSU”) 普通股的股份。授予Bisker-Leib博士的期權和限制性股票單位如下:(i)就期權而言,自授予之日起的48個月內每月歸屬 ;(ii)對於限制性股票,25%將在授予之日週年日的四年內 內每年歸屬,每種情況都取決於Bisker-Leib博士的持續工作。

 

根據比斯克-萊布就業 協議,如果公司以 “原因”(定義見Bisker-Leib 僱傭協議)以外的其他原因解僱了Bisker-Leib博士,或者Bisker-Leib博士出於 “正當理由”(定義見Bisker-Leib就業 協議)終止了工作,並且在接下來的12個月內沒有解僱 a. 控制權變更,Bisker-Leib博士將獲得以下 遣散費:(a)持續支付15個月的基本工資;以及(b)最多15個月的公司補償金 綜合預算調節法案(“COBRA”)保費。此外,如果公司以 原因以外的原因解僱比斯克-萊布博士,或者如果比斯克-萊布博士在控制權變更後的12個月內(定義見比斯克-萊布僱傭協議 )有正當理由解僱比斯克-萊布博士,則比斯克-萊布博士將獲得以下 遣散費:(i) lua lub 博士將獲得以下 遣散費,而不是上述遣散費:(i) lua mp sum 相當於 (x) 18 個月的持續基本工資和該期間的目標獎金, (y) 如果解僱發生在一年的第一個日曆季度加上 (z) 目標獎金,按解僱當年的僱用時間按比例分配 ;(ii) 公司報銷的COBRA保費長達18個月;以及 (iii) 當時由 Bisker-Leib博士持有的所有未償還和未歸屬的基於時間的股票獎勵的歸屬將全面加快。Bisker-Leib博士有權獲得這些遣散費,前提是她提供一份有利於公司的索賠 。

 

自 2024 年 1 月 9 日起,公司 科學創始人兼首席執行官兼董事會成員託馬斯·舒茨醫學博士、博士將轉任研發總裁, 被任命為董事會副主席。在這次過渡中,舒茨博士於2024年1月8日與公司簽訂了 份僱傭協議(“舒茨僱傭協議”)。舒茨博士 獲得了 637,500股普通股的股票期權獎勵,其行使價等於納斯達克全球市場2024年1月9日每股1.93美元的收盤價 的收盤價,以及637,500股普通股的限制性股票單位。授予舒茨博士的期權和限制性股票單位 歸屬如下:(i)就期權而言,自授予之日起的48個月內每月歸屬;(ii)對於限制性股票,在授予之日週年日的四年內每年歸屬, 視舒茨博士繼續為公司服務而定。

 

根據舒茨就業 協議,如果公司以 “原因”(定義見舒茨 僱傭協議)以外的其他原因解僱舒茨博士,或者舒茨博士出於 “正當理由”(定義見舒茨就業 協議)終止僱用,並且在控制權變更後的12個月內沒有解僱,舒茨博士將獲得以下 遣散費:(a)12個月的持續基本工資支付;以及(b)最多12個月的公司報銷的COBRA保費。此外, 如果公司非因故解僱舒茨博士,或者如果舒茨博士在 “控制權變更”(定義見舒茨僱傭協議)後的12個月內,出於正當理由解僱舒茨博士,那麼舒茨博士將獲得以下遣散費,而不是上述遣散費 ,而是以下遣散費:(i) 一次性付款等於 (x) 該期間持續 15 個月的 基本工資和目標獎金,(y) 如果在第一個日曆中解僱,則前一年的未付年度獎金 年度季度加上 (z) 目標獎金,按解僱當年的僱用時間按比例分配; (ii) 公司報銷的COBRA保費長達15個月;以及 (iii) 當時由舒茨博士持有的所有未償還和未歸屬的基於時間的股票獎勵 的歸屬將加快全額歸屬。Schuetz博士有權獲得這些遣散費,前提是他提供 解除有利於公司的索賠。

 

如先前披露的那樣,公司與每個人簽訂了過渡 協議,根據該協議,舒茨博士同意被任命為公司 董事會副主席,Bisker-Leib博士同意加入公司董事會。Bisker-Leib博士或舒茨博士與任何其他人之間沒有其他安排或諒解 ,他們被任命擔任本8-K表格 報告中所述的職位,而且Bisker-Leib博士和舒茨博士都不是根據S-K條例 404 (a) 項要求披露的任何交易的當事方。請參閲公司於2023年4月27日提交的附表14A委託聲明,瞭解舒茨博士的 和比斯克-萊布博士的傳記信息,這些傳記以引用方式納入此處。

 

上述對 Bisker-Leib 僱傭協議和《舒埃茨僱傭協議》重要條款的描述分別參照《比斯克-萊布僱傭協議》和《舒茨僱傭協議》的完整文本 進行了全面限定,該公司打算將這兩份協議作為公司截至年度的10-K表年度報告的附錄提交給 證券交易委員會 2023 年 12 月 31 日, 。

 

項目 8.01 其他信息

 

如先前披露的那樣,該公司估計,截至2023年12月31日,其 現金、現金等價物和有價證券約為1.52億美元。該金額未經審計 是初步的,有待財務結算程序的完成。因此,該金額可能與公司截至2023年12月31日止年度的財務報表中反映的 金額存在重大差異。

 

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已按規定由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

      康帕思療法有限公司
       
日期: 2024年1月9日 來自: /s/ 尼爾·勒納
      尼爾·勒納
財務副總裁