定義14A
1
Defin_proxy.txt
最終委託書
根據2021年3月18日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件。
===============================================================================
美國證券交易委員會(SEC)
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 14A
根據證券條例第14(A)條作出的委託書
1934年《交易所法案》(修訂號)
註冊人提交的文件[X]
由註冊人以外的另一方提交[]
選中相應的複選框：
[]初步委託書
[]保密，僅供委員會使用(在許可的情況下
Rule 14a-6(e)(2))
[X]最終委託書
[]權威的附加材料
[]根據第240.14a-12條徵集材料
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信託專業金融和金融機會基金
首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信託中間存續期優先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
--------------------------------------------------------------------------------
(約章內指明的註冊人姓名)
--------------------------------------------------------------------------------
(如非註冊人，則提交委託書的人的姓名)
交納申請費(勾選適當的方框)：
[X]不收取任何費用。
[]根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。
(1)交易適用的每類證券的名稱：
--------------------------------------------------------------------------------
(2)交易適用的證券總數：
--------------------------------------------------------------------------------
(三)計算的交易單價或其他標的價值
根據《交易法》第0-11條(列明
申請費是計算出來的，並述明它是如何確定的)：
--------------------------------------------------------------------------------
(4)建議的最高交易總額：
--------------------------------------------------------------------------------
(5)已繳付的總費用：
--------------------------------------------------------------------------------
[]以前與預備材料一起支付的費用。
[]如果Exchange提供的費用有任何部分被抵銷，則選中此複選框
執行規則0-11(A)(2)，並確定
之前已經交過費了。通過登記識別以前提交的文件
報表編號，或表格或明細表及其提交日期。
(1)以前支付的金額：
--------------------------------------------------------------------------------
(2)表格、附表或註冊説明書編號：
--------------------------------------------------------------------------------
(3)提交方：
--------------------------------------------------------------------------------
(4)提交日期：
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信託專業金融和金融機會基金
首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信託中間存續期優先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
March 17, 2021
尊敬的股東：
所附材料與以下機構的聯合年會有關
上述各基金的股東(統稱為“大會”)(每隻基金
“基金”和統稱為“基金”)。會議定於在北京國際機場舉行。
伊利諾伊州惠頓First Trust Advisors L.P.辦公室，東自由大道120號，
伊利諾伊州惠頓60187號400號套房，時間為2021年4月26日(星期一)中午12點
中部時間。不過，會議的時間、日期和地點可能會有所不同。
要改變，或者會議可以遠程舉行，鑑於正在進行的新冠肺炎
大流行。對會議時間、日期或地點的任何更改都將是
在新聞稿中披露(該新聞稿的副本將在每個基金的
網站：https://www.ftportfolios.com(轉到新聞和文獻網站
適用基金網頁))或以與指南一致的方式
由證券交易委員會或其工作人員發佈。
在會上，你將被要求對一項提案進行投票，該提案將選出以下兩名候選人
閣下基金的受託人(“建議”)及處理該等其他事務
在會議和任何休會或延期之前的適當情況下
其中之一。該提案在隨附的聯合年度通知中進行了説明。
股東大會和聯合委託書。
你參加會議是非常重要的。如果你不能出席
如果您想參加會議，您可以委派代表參加。請花幾分鐘時間閲讀
隨函附上材料，然後在隨附的委託書上投票。
投票只需要幾分鐘。每個股東的投票都很重要。
您的迅速回復將不勝感激。
在對提案進行投票後，請務必在委託書上簽字
請將卡片裝在已付郵資的信封內寄回。
我們感謝你參加這次重要會議。
謝謝。
Sincerely,
/s/ James A. Bowen
James A. Bowen
Chairman of the Boards
代理卡簽名説明
以下籤署代理卡的一般規則可能會有所幫助
並將避免您的基金在驗證過程中所花費的時間和費用
如果您沒有在委託卡上正確簽名，您的投票權將被取消。
1.個人賬户：請準確簽署您的姓名
代理卡上的註冊。
2.聯名賬户：任何一方都可以簽名，但當事人的姓名
簽名應與註冊中顯示的名稱完全一致。
3.所有其他帳户：簽署委託書的個人的身份
應註明，除非在登記表格中有所反映。為
舉例：
REGISTRATION VALID SIGNATURE
企業賬户
(1) ABC Corp. ABC Corp.
(2) ABC Corp. John Doe, Treasurer
(3)ABC公司。
C/o無名氏，司庫無名氏
(4)ABC Corp.利潤分享計劃受託人無名氏(John Doe)
信託帳户
(1) ABC Trust Jane B. Doe, Trustee
(2)無名氏，受託人
u/t/d 12/28/78 Jane B. Doe
託管賬户或財產賬户
(1)約翰·B·史密斯(John B.Smith)，客户
樓/樓/樓：小約翰·B·史密斯，UGMA約翰·B·史密斯
(2) John B. Smith John B. Smith, Jr., Executor
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
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首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信託中間存續期優先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
關於召開股東聯席年會的通知
To be held on April 26, 2021
March 17, 2021
致上述基金股東：
特此通知，股東聯席會議
(統稱為“會議”)上述基金(每個基金為“基金”和
統稱為“基金”)，每個基金都是馬薩諸塞州的商業信託基金，計劃
在伊利諾伊州惠頓的First Trust Advisors L.P.辦公室舉行，郵編：120 East
自由大道，伊利諾伊州60187惠頓400號套房，時間：2021年4月26日(星期一)
中部時間中午12時，作以下用途：
1.選出每項基金的兩名受託人(第II類受託人)。
2.處理提交本局審理的其他適當事務
會議或其任何延期或延期。
每個基金的董事會都已確定結束營業時間
2021年2月1日為確定股東資格的記錄日期
該基金有權就會議及任何延會作出通知並在會上表決
或延期。
會議的時間、日期和地點可能會有變化，或者
鑑於正在進行的新冠肺炎大流行，會議可能會遠程舉行。任何
會議時間、日期或地點的更改將在新聞發佈會上公佈。
發佈(其副本將在每個基金的網站上提供，網址為
Https://www.ftportfolios.com(轉到有關適用基金的新聞和文獻
網頁))或以與
證券交易委員會或其工作人員。
By Order of the Boards of Trustees,
/s/ W. Scott Jardine
W. Scott Jardine
Secretary
--------------------------------------------------------------------------------
請股東立即填寫、簽署、註明日期並退回委託書。
內附信封內的卡片，如以郵寄方式寄出則不需郵資。
美國大陸。闡述了對代理卡進行簽名的説明
在致股東的信之後。
--------------------------------------------------------------------------------
這一頁是故意留空的。
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信託專業金融和金融機會基金
首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
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First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
股東聯席年會
To be held on April 26, 2021
JOINT PROXY STATEMENT
March 17, 2021
本聯合委託書和隨附的委託卡將首先
於2021年3月22日左右郵寄給股東。
本聯合委託書是與
上述基金的受託人董事會徵求委託書
(每個都是“基金”，統稱為“基金”)，每個都是馬薩諸塞州的企業
信託，用於基金股東聯席年會
定於2021年4月26日(星期一)，中部時間中午12時，
第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)伊利諾伊州惠頓辦事處，這筆投資
每個基金的顧問，位於東自由大道120號，400室，惠頓，
伊利諾伊州60187，以及其任何延期或延期(統稱為，
“會議”)。關於股東和委託書聯合年會的通知
此聯合委託書附帶一張卡片。各基金的董事會
已確定使用此聯合代理聲明是最好的
考慮到正在審議和表決的同一事項的基金利益
股東。請注意，會議的時間、日期和地點可能
可根據以下情況進行更改，或者會議可以遠程舉行
正在進行的新冠肺炎大流行。對時間、日期或位置的任何更改
會議將在新聞稿中披露(將提供新聞稿的副本
在每個基金的網站https://www.ftportfolios.com(轉到新聞和文獻)上
在適用基金的網頁上))或以與
由美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)或其工作人員發佈的指導意見。
First Trust Energy Income and Growth Fund，First
信託MLP和能源收入基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy
基金位於康涅狄格州威爾頓市韋斯特波特路10號，套房C101A，郵編：06897。
其他每個基金的主要辦事處都設在東自由廣場120號。
伊利諾伊州惠頓市，400號套房，Driver，郵編：60187。
基金的委託書募集將主要通過郵寄進行。然而，
委託書的徵集也可以通過電話或個人面談的方式進行。
由基金管理人員和服務提供者(包括任何代理人)進行
或此類服務提供商的附屬公司。
與準備本聯合委託書相關的費用
聲明及其附件將由基金支付。這些資金還將
補償經紀公司和其他人在代理代理方面的費用
基金向其持有基金的人提供募集材料
股份。
已將2021年2月1日的收盤時間定為最高紀錄。
確定有權持有以下股份的股東的日期(“記錄日期”)
會議通知及在會上表決及任何延期或押後
其中之一。如果由於任何原因，將新的記錄日期設置為
會議，從登記在冊的股東那裏收到的委託書
記錄日期和新記錄日期將保持完全有效，並且
有效，除非被適用股東明確撤銷。
每隻基金有一類實益權益股份，票面價值0.01美元。
每股，稱為普通股(“股”)。
有關代理材料可用性的重要通知
定於2021年4月26日召開的股東大會。這
聯合委託書可在互聯網上查閲，網址為
HTTPS://WWW.FTPORTFOLIOS.COM/LOADCONTENT/GC4D1PTZGO4Y.每個基金的最大
最近的年度和半年度報告也可在互聯網上查閲
請訪問HTTPS：//WWW.FTPORTFOLIOS.COM。要查找報告，請在下面選擇您的基金
在“封閉式基金”選項卡中，選擇“新聞與文獻”鏈接，然後進入
至“季度/半年度或年度報告”標題。此外,
這些基金將免費提供其最新年度報告的副本。
並根據要求向任何股東提交半年度報告。想要一份複印件，
請致函First Trust Advisors L.P.(“First Trust Advisors”或
“顧問”)，AT 120 East Liberty Drive，400 Suite，Wheaton，Illinois 60187，
或撥打免費電話(800)988-5891。
您可以撥打免費電話(800)988-5891查詢如何獲得
指示，以便能夠親自出席會議並投票。如上所述，
然而，鑑於新冠肺炎正在流行，時間，日期和地點
會議的時間可能會有變化，或者會議可以遠程舉行。
會議時間、日期或地點的任何變更都將在
新聞稿(新聞稿副本可在各基金的網站上查閲，網址：
Https：//WWW.FTPORTFOLIOS.COM(有關適用基金的新聞和文獻
網頁))或以與SEC發佈的指導一致的方式或以其他方式
它的員工。
為了讓您的股份能夠出席會議，您是
請求：
O在代理卡上註明您的指示；
O註明日期並在代理卡上簽名；
O請用隨函附上的信封迅速郵寄代理卡，該信封要求
如果在美國大陸郵寄，則不需要郵資；以及
O留出足夠的時間讓代理卡在12：00之前收到
中部時間2021年4月26日(星期一)中午。(但是，代理
在此日期之後收到的郵件仍可在會議期間投票表決
延期或延期至較後日期。)。
-2-
VOTING
正如提案中進一步描述的，對於每個基金，贊成票
在出席並有權在會議上投票的多個股份的持有者中
需要舉行會議選出指定的被提名者作為II類
該基金的受託人必須達到法定人數。棄權和經紀人
無投票權(即經紀人或被提名人持有的關於以下(I)指示的股份
未收到實益所有人或有權獲得
投票權及(Ii)經紀或被提名人對以下事項並無酌情投票權
具體事項)不會對提案的批准產生任何影響。
如果隨附的代理卡簽妥並及時交回
在大會上表決時，其所代表的股份將按照
並在其上標明説明，或者，如果其上沒有標明説明，
將由委託卡上指定的人酌情投票。
因此，除非上面標明瞭相反的説明，否則
執行並返回的代理將投票選舉指定的
獲提名人為第II類受託人，並由指定的代表酌情決定
可能提交會議審議的任何其他事項
恰如其分。任何給予委託書的股東都有權在
在其行使之前的任何時間，通過出席會議並投票或
她本人的股票，或通過及時提交撤銷信或一份
適用基金的後期委託書，地址見上文。一份清單
有權獲得會議通知的登記在冊的股東可在以下網址查閲
顧問辦公室位於伊利諾伊州惠頓，位於東自由大道120號，
伊利諾伊州惠頓，郵編60187，Suite400，供任何股東在
在通知後的第二個工作日開始的正常營業時間是
考慮到會議的具體情況，必須遵守可能對以下對象施加的限制
要求股東複製、使用或分發信息
包含在名單中。股東需要出示有效身份證明和
股份擁有權證明須獲接納參加會議或查閲
股東們。
根據各基金的附例(已於10月19日修訂及重述)
2020年，“附例”)，就某事項而言，法定人數由
三十三又三分之一的持票人親自出席或由其委派代表出席
有權就此事投票的流通股的百分比(33-1/3%)。為
每項基金，以確定是否有足夠的法定人數出席
關於會議，所有親身出席或正式提交的股份
代表和有權投票，包括棄權和經紀人無票(即，
經紀或代名人持有的股份，而(I)沒有作出指示
從實益擁有人或有權投票的人處收到；及(Ii)
經紀人或被提名人對某一特定事項沒有酌情投票權
物質)，則應計算在內。對於每個基金，會議可能會在以下日期之前推遲
向有權在會上投票的股東發出通知的會議。
此外，對於每個基金，會議可以通過會議主席的行動，
就一項或多項事宜不時延期至某一日期
這可能比最初確定的會議日期晚了120多天，
不論就該等事宜出席的人數是否達到法定人數。在……裏面
此外，對於每個基金，根據會議主席的動議，問題是
休會的決議可以提交股東表決，在這種情況下，
任何休會均須經全體議員過半數投票通過。
出席並有權就該事項或該等事項投票的股份
休會，恕不另行通知。除非代理以其他方式限制在
在這方面，出席會議並有權投票的任何股份，包括
由經紀人無投票權代表的，可由
委託書中所指名的委託書，可以投票贊成這樣的一個或多個休會。
-3-
記錄日期的流通股
在記錄日期，每個基金擁有以下數量的股票
傑出的：
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
TICKER SHARES
FUND SYMBOL(1) OUTSTANDING
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金MFD 8,547,442
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND FEN 19,445,570
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND FFA 19,982,838
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund FAM 12,671,036
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND FMY 4,213,115
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING OPPORTUNITY FUND FEO 4,991,802
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
第一信託專業金融和金融機會基金FGB 14,367,591
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND FIF 17,065,432
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND FEI 45,402,814
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
第一信託中間存續期優先及收益基金60,765,997
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND FPL 25,045,241
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE EQUITY INCOME FUND FDEU 17,231,908
---------------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
(1)每隻基金的股票均在紐約證券交易所上市
(紐約證交所)除First Trust Energy Income and Growth的股份外
基金，這些基金在紐約證券交易所美國有限責任公司(NYSE American LLC)上市。
在他們有權就以下事項行使投票權的範圍內
擁有股份，在記錄日期登記在冊的股東有權投一票
股東擁有的每一股全部股份，以及按比例的分數投票權
股東擁有的任何一小部分股份。附例包括條文
根據這一點，簡而言之，獲得實益所有權的股東
基金在“控制權股份收購”(定義)中的股份可行使
關於該等股份的投票權僅限於授權範圍內
基金的其他股東批准了此類投票權的轉讓。基於
可獲得的信息，基金可確定股東已獲得
該基金股份在控制權收購中的實益擁有權
因此，這些股份不能在會議上投票。請參閲“附加
信息--控制股份收購“，見下文。
據各基金董事會所知，根據記錄
日期，沒有單一股東或“集團”(該術語在第13(D)節中使用
經修訂的1934年證券交易法(“1934年法”)
擁有超過5%的基金流通股，但
下表所示。控制人是指直接或間接擁有
間接地，超過基金有表決權證券的25%或其他
承認存在控制。如果一方控制了一個基金，那麼這一方
可能會顯著影響向其提交的任何項目的結果
等待股東批准。有關股份實益擁有權的資料，
包括實益擁有的流通股的百分比，基於(1)
截至備案日的證券持倉上市報告和(2)提交的報告
股東在提交給美國證券交易委員會的文件中指明的日期與美國證券交易委員會(SEC)進行交易。資金
並不知道該計劃最終受益人的身份。
以下列出的股票。
-4-
BENEFICIAL OWNERSHIP OF SHARES
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
麥格理/First Trust Global Infrastructure/公用事業股息和收入基金：
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
國家金融服務有限責任公司
499 Washington Blvd. 1,486,057 Shares 17.39%
新澤西州澤西城，郵編：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
200 S. 108th Ave. 955,420 Shares 11.18%
內華達州奧馬哈，郵編：68154
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理財有限公司
2423 E. Lincoln Drive 933,556 Shares 10.92%
亞利桑那州鳳凰城85016
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司
4804 Deer Lake Drive E. 616,774 Shares 7.22%
佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
60 S. 6th Street - P09 594,920 Shares 6.96%
明尼阿波利斯，MN 55402
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
潘興有限責任公司
One Pershing Plaza 553,795 Shares 6.48%
新澤西州澤西城，郵編：07399
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富國銀行清算服務有限責任公司
1 N. Jefferson Ave. 496,705 Shares 5.81%
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
1300 Thames Street, 6th Floor 434,979 Shares 5.09%
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
First Trust Energy Income and Growth Fund：
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
嘉信理財有限公司
2423 E. Lincoln Drive 2,276,839 Shares 11.71%
亞利桑那州鳳凰城85016
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
-
499 Washington Blvd. 2,037,703 Shares 10.48%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
One Pershing Plaza 2,028,203 Shares 10.43%
潘興有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07399
1 N. Jefferson Ave. 1,593,702 Shares 8.20%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
1300 Thames Street, 6th Floor 1,511,891 Shares 7.77%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
200 S. 108th Ave 1,266,586 Shares 6.51%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
901 3rd Avenue South 1,061,783 Shares 5.46%
美國企業投資服務公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
-5-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55474
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
首家信託增強型股權收益基金：
1 N. Jefferson Ave. 3,777,546 Shares 18.90%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
880 Carillon Parkway 3,292,199 Shares 16.48%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
1300 Thames Street, 6th Floor 2,684,978 Shares 13.44%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
499 Washington Blvd. 1,365,137 Shares 6.83%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
60 S. 6th Street - P09 1,138,299 Shares 5.70%
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund：
Management(1) 1,803,487 Shares(1) 17.80%(1)
卡爾帕斯管理公司，d/b/a卡爾帕斯投資公司
183薩利小徑
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
郵編：14534，紐約州皮茨福德
1555 N. Rivercenter Dr., Suite 302 2,039,283 Shares 16.10%
美國銀行N.A.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密爾沃基，威斯康星州53212
499 Washington Blvd. 1,169,821 Shares 9.23%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
200 S. 108th Ave 1,140,607 Shares 9.00%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
2423 E. Lincoln Drive 728,635 Shares 5.75%
嘉信理財有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
1300 Thames Street, 6th Floor 700,597 Shares 5.53%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
60 S. 6th Street - P09 668,202 Shares 5.28%
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
1 N. Jefferson Ave. 665,493 Shares 5.25%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
3300 IDS Center 643,210 Shares(2) 5.04%(2)
SIT Investment Associates，Inc.(2)
南八街80號
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
(1)資料是按照附表13D第9號修正案提交
美國證券交易委員會，2021年2月23日。這樣的備案説明舉報人有
對1,756,358股股份的唯一投票權和唯一處分權
對1,803,487股股份的權力。這樣的申請還表明，它
在收購要約完成後提交給美國證券交易委員會
與基金份額有關的問題。
(2)信息是根據2月份提交給證券交易委員會的附表13G
2021年12月。2021年3月1日，SIT Investment Associates，Inc.
向美國證券交易委員會提交的附表13G的第1號修正案。這份文件表明，
報告人實益擁有的未清償股份不足5%。
-6-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
截至2021年2月28日的基金份額。
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
第一信託抵押貸款收入基金：
SIT Investment Associates，Inc.(1)
3300 IDS Center 1,632,397 Shares(1) 38.75%(1)
SIT固定收益顧問II，LLC
南八街80號
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
801 S. Canal Street 1,083,828 Shares 25.73%
北方信託公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
芝加哥，IL 60607
13 S. 13th Street, Suite 400 436,476 Shares(2) 10.36%(2)
1607 Capital Partners，LLC(2)
弗吉尼亞州里士滿，郵編：23219
和
Trust(2) 234,857 Shares(2) 5.57%(2)
華特迪士尼公司退休計劃大師
布埃納維斯塔南街500號
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
加利福尼亞州伯班克91521-0500號
201 Progress Parkway 431,894 Shares 10.25%
愛德華·D·瓊斯公司(Edward D.Jones&Co.)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州馬裏蘭州高地，郵編：63043
499 Washington Blvd. 304,265 Shares 7.22%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
2423 E. Lincoln Drive 289,025 Shares 6.86%
嘉信理財有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
1776 Heritage Drive 262,749 Shares 6.24%
道富銀行信託公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬薩諸塞州北昆西，郵編：02171
550 South 4th Street 255,014 Shares 6.05%
富國銀行(Wells Fargo Bank)，全國協會
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55415
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund：
1 N. Jefferson Ave. 763,889 Shares 15.30%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
30 Rockefeller Plaza 708,103 Shares(3) 13.99%(3)
Lazard資產管理有限責任公司(Lazard Asset Management LLC)(3)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
紐約，紐約，10112
1300 Thames Street, 6th Floor 556,137 Shares 11.14%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
525 William Penn Place, Suite 153-0400 446,271 Shares 8.94%
紐約梅隆銀行
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
賓夕法尼亞州匹茲堡15259
(1)資料是按照附表13D第18號修正案提交的
美國證券交易委員會(SEC)根據2020年12月22日的聯合提交協議。諸如此類
備案文件表明，舉報人擁有共同的投票權，
分享對所持股份的處分權。
(2)資料是按照附表13G第9號修正案提交予
SEC根據2021年2月16日的聯合申報協議。這樣的申請
聲明：(A)1607 Capital Partners，LLC，一家投資顧問公司，是
基於擁有投票權的股份實益所有者，其中包括
投票或指示對該等證券及投資投票的權力
權力，包括處置或指揮處置的權力
該等證券及(B)華特迪士尼公司退休計劃總計劃
信託是1607 Capital Partners，LLC的客户，是受益者
擁有股份的唯一原因是可以無條件終止
年與1607 Capital Partners，LLC簽訂的投資管理協議
不到60天。
(3)信息是根據2月份提交給證券交易委員會的附表13G/A
102021年。這種備案聲明，舉報人有(A)單獨投票權。
與502,031股有關的權力及(B)具有以下權力的唯一處分權
-7-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
708,103股。
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
2423 E. Lincoln Drive 371,031 Shares 7.43%
嘉信理財有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
499 Washington Blvd. 369,427 Shares 7.40%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
801 S. Canal Street 297,865 Shares 5.97%
北方信託公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
芝加哥，IL 60607
4804 Deer Lake Drive E. 268,324 Shares 5.38%
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246
200 S. 108th Ave. 267,406 Shares 5.36%
TD ameritrade Clearing，Inc.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
首家信託專業金融和金融機會基金：
499 Washington Blvd. 2,409,151 Shares 16.77%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
1 N. Jefferson Ave. 2,017,831 Shares 14.04%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
200 S. 108th Ave. 1,301,122 Shares 9.06%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
2423 E. Lincoln Drive 1,054,086 Shares 7.34%
嘉信理財有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
1055 LPL Way 1,050,042 Shares 7.31%
LPL金融公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
南卡羅來納州米爾堡，郵編：29715
One Pershing Plaza 990,500 Shares 6.89%
潘興有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07399
880 Carillon Parkway 906,991 Shares 6.31%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
6711 West 121st Street 784,883.56 Shares(1) 5.5%(1)
Nova R.Wealth，Inc.(1)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
康涅狄格州陸上公園，郵編：66209
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
第一個信託能源基礎設施基金：
1300 Thames Street, 6th Floor 3,179,343 Shares 18.63%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
499 Washington Blvd. 1,740,530 Shares 10.20%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
2423 E. Lincoln Drive 1,617,402 Shares 9.48%
嘉信理財有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
1 N. Jefferson Ave. 1,448,097 Shares 8.49%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
2018.
-8-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
(1)信息是根據2月6日提交給證券交易委員會的附表13G，
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
200 S. 108th Ave. 1,193,843 Shares 7.00%
實益擁有人實益擁有
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
525 William Penn Place, Suite 153-0400 1,147,275 Shares 6.72%
內華達州奧馬哈，郵編：68154
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
紐約梅隆銀行
880 Carillon Parkway 970,435 Shares 5.69%
賓夕法尼亞州匹茲堡15259
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Advisors Asset Management, Inc.(1) 965,721 Shares(1) 5.629%(1)
Raymond James&Associates，Inc.
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
大本營路18925號
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
紀念碑，郵編80132
1300 Thames Street, 6th Floor 14,251,070 Shares 31.39%
First Trust MLP和能源收入基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
499 Washington Blvd. 4,487,797 Shares 9.88%
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
國家金融服務有限責任公司
2423 E. Lincoln Drive 4,112,584 Shares 9.06%
新澤西州澤西城，郵編：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理財有限公司
200 S. 108th Ave. 2,410,436 Shares 5.31%
亞利桑那州鳳凰城85016
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
1300 Thames Street, 6th Floor 21,850,912 Shares 35.96%
第一信託中間存續期優先收益基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
1 N. Jefferson Ave. 5,845,567 Shares 9.62%
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富國銀行清算服務有限責任公司
499 Washington Blvd. 3,699,024 Shares 6.09%
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
國家金融服務有限責任公司
One Pershing Plaza 3,426,805 Shares 5.64%
新澤西州澤西城，郵編：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
潘興有限責任公司
60 S. 6th Street - P09 3,286,060 Shares 5.41%
新澤西州澤西城，郵編：07399
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
1300 Thames Street, 6th Floor 4,870,052 Shares 19.45%
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
499 Washington Blvd. 2,920,566 Shares 11.66%
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
國家金融服務有限責任公司
1 N. Jefferson Ave. 2,274,247 Shares 9.08%
新澤西州澤西城，郵編：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富國銀行清算服務有限責任公司
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
(1)資料是按照附表13G第2號修正案提交的
美國證券交易委員會，2021年2月4日。根據這樣的備案，舉報人
-9-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
擁有(A)對959,949股的唯一投票權和(B)唯一投票權
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
對965,721股股份的處分權。
One Pershing Plaza 1,786,464 Shares 7.13%
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
潘興有限責任公司
200 S. 108th Ave. 1,600,792 Shares 6.39%
新澤西州澤西城，郵編：07399
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
2423 E. Lincoln Drive 1,425,886 Shares 5.69%
內華達州奧馬哈，郵編：68154
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理財有限公司
901 3rd Avenue South 1,386,519 Shares 5.54%
亞利桑那州鳳凰城85016
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
美國企業投資服務公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55474
420 Montgomery St. 3,578,017 Shares(1) 20.76%(1)
First Trust Dynamic Europe股權收益基金：
富國銀行(Wells Fargo&Company)(1)
加州舊金山，94163
525 Market St., 10th Floor 3,403,532 Shares(1) 19.75%(1)
和
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富國銀行資本管理公司(Wells Capital Management Inc.)(1)
525 William Penn Place, Suite 153-0400 2,971,217 Shares 17.24%
加州舊金山，94105
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
紐約梅隆銀行
880 Carillon Parkway 1,991,838 Shares 11.56%
賓夕法尼亞州匹茲堡15259
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Raymond James&Associates，Inc.
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
England and Wales(2) 1,783,114 Shares(2) 10.3%(2)
倫敦金融城投資管理公司
有限公司，一家根據法國法律註冊成立的公司。
英格蘭和威爾士(2)1,783,114股(2)10.3%(2)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
77 Gracecchch St.
1 N. Jefferson Ave. 1,650,809 Shares(3) 9.58%(3)
倫敦，EC3V 0AS
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
英國
1300 Thames Street, 6th Floor 1,440,388 Shares 8.36%
富國銀行清算服務有限責任公司(Wells Fargo Clearing Services，LLC)(3)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
1000 Harbor Blvd. 1,319,801 Shares 7.66%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
瑞銀金融服務公司(UBS Financial Services Inc.)
新澤西州威霍肯，郵編：07086
(1)資料是按照附表13G第4號修正案提交的
美國證券交易委員會，2021年2月12日。根據該備案文件，關於股票
富國銀行(Wells Fargo&Company)實益所有，此人擁有唯一投票權
分享的5,002股股份的權力及唯一處分權
關於3,065,656股股份的投票權和共享處分權
關於3,573,016股。根據這份文件，恕我直言
出售給富國銀行資本管理公司實益擁有的股份，
該人擁有唯一投票權和唯一處分權。
就0股而言，就3,065,656股分享投票權
並分享對3,403,532股的處分權。這樣的申請
還表示，這是富國銀行(Wells Fargo&Company)代表自己提交的
並代表以下子公司：富國銀行清算公司(Wells Fargo Clearing)
服務，有限責任公司；富國銀行顧問金融網絡，有限責任公司；和富國銀行
資本管理公司。此外，這樣的申請聲明
富國銀行(Wells Fargo&Company)報告的總受益所有權(即，
3,578,017股)是在合併的基礎上進行的，幷包括任何受益的
Date.
子公司在此類備案文件中單獨報告了所有權。懷着敬意
2021.
富國銀行清算服務有限責任公司(Wells Fargo Clearing Services，LLC)，有關所有權的信息，請參閲以下內容
基於截至備案的證券頭寸上市報告的信息
-10-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
(2)信息是根據2月9日提交給證券交易委員會的附表13G，
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
(3)見上文關於附表13G第4號修正案的內容，該修正案由以下人士提交證券交易委員會
1776 Heritage Drive 1,183,641 Shares 6.87%
富國銀行(Wells Fargo&Company)。
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
-
13 S. 13th St., Suite 400 975,106 Shares(1) 5.7%(1)
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
道富銀行信託公司
馬薩諸塞州北昆西，郵編：02171
-11-
1607 Capital Partners，LLC(1)
弗吉尼亞州里士滿，郵編：23219
(1)資料是按照附表13G第5號修正案提交的
美國證券交易委員會，2021年2月16日。
建議：選舉每個基金兩(2)名二級受託人
各選出兩(2)名二級受託人進入董事會。
基金股份持有人的基金。現任受託人理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)和
託馬斯？r？卡德萊克被提名為第二類受託人。
每隻基金的股東任期三年。
每個基金都成立了交錯的董事會，根據其
附例，因此，受託人分為以下三(3)項
班級：I級、II級和III級，Richard E.Erickson和Thomas R.
Kadlec目前是每個基金的II類受託人，任期至
或者直到他們各自的繼任者當選並獲得資格。如果
當選後，埃裏克森博士和卡德萊克先生的任期為三年
將在各基金2024年年度股東大會上到期。詹姆斯·A·鮑恩
尼爾·B·尼爾森和羅伯特·F·基思是現任和繼續受託人。先生。
鮑恩和尼爾森先生是三類受託人，任期分別為
基金2022年年度股東大會。基思先生是第一類受託人
任期將在各基金2023年年度股東大會上屆滿。每位受託人
將繼續任職，直到他的繼任者當選並獲得資格，或者直到他
較早辭職或以其他方式被免職。
所需票數：對於每個基金，被提名者被選為II類
受託人必須由持多數票的人投贊成票選出。
在大會上親身或由受委代表投出的基金股份，以及
在法定人數的情況下，有權對此進行表決。棄權和經紀人
不投票對提案的批准沒有任何影響。代理不能
投票給的人數多於空缺席位的人數
選舉。
除非您在委託卡上給出相反的説明，否則您的股票將
如果你的委託書已經被選中，將被投票選出所列的每一位被提名人
執行得當，並由適用基金及時收到。如果被提名人
應在選舉前退出或因其他原因不能參加選舉
會議，您的委託卡上指定的代理打算投票給任何代替者
-12-
MANAGEMENT
由基金董事會根據基金的
程序。
每個基金的董事會一致建議
股東投票選舉每一位被提名人。
資金的管理
對每個基金在其下履行的職責的一般監督
與顧問的投資管理協議分別為
該基金董事會的職責。受託人委員會制定了廣泛的政策。
並選擇基金的負責人。以下是
各基金的受託人和行政人員以及他們目前的情況説明
職位和主要職業在過去五年，
每個受託人監管的投資組合和其他受託人職位或董事職位
每位受託人持有(如果適用)。如上所述，每個基金都建立了一個
交錯的董事會，由五(5)名受託人組成，分為三個
(三)類別：第一類、第二類、第三類。任期
每名受託人的任期一般為三年，當每名受託人的任期開始時
和結束取決於受託人的指定類別以及受託人的
繼任者由選舉產生並具有資格。詹姆斯·A·鮑文被認為是一個“有興趣的人”
個人“(該詞在1940年《投資公司法》中定義為
(“1940年法令”)(“有利害關係的受託人”)
顧問公司的首席執行官。除了伯恩先生，每個受託人都是
-13-
不是“利害關係人”(該詞在1940年法案中有定義)，並且是
因此被稱為“獨立受託人”。基金的官員
無限期服刑。
INDEPENDENT TRUSTEES
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
OTHER
NUMBER OF TRUSTEESHIPS
PORTFOLIOS IN OR
TERM OF OFFICE(1) THE FIRST TRUST DIRECTORSHIPS
此頁的其餘部分故意留空。
下表列出了
YEAR OF BIRTH FUNDS APPOINTED(2) YEARS TRUSTEE YEARS
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
資金。除非另有説明，否則所有人員的地址為C/O First Trust
1951 Nominee Orthopedics; Limited
Partner, Gundersen Real
Since 2004 Estate Limited Partnership
(June 1992 to December 2016)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Advisors L.P.，伊利諾伊州惠頓市，東自由大道120號，Suite400，郵編：60187。
1957 Nominee Services, Inc. (Futures Investor
Commission Merchant) Services, Inc.,
Since 2004 ADM Investor
Services
International,
Futures Industry
Association and
National Futures
Association
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
受託人持有的頭寸(S)及首年本金佔用(S)基金綜合大樓
1956 (Financial and Management Company of
Since 2006 Consulting) Illinois
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
姓名，並在過去5年內與選舉人或在過去5年內由過去5年內監督的人員一起持有
1954 to present), Managing
Since 2004 Director and Chief Operating
Officer (January 2015 to
August 2018), Pelita Harapan
Educational Foundation
(Educational Products and
Services)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
INTERESTED TRUSTEE
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
OTHER
NUMBER OF TRUSTEESHIPS
PORTFOLIOS IN OR
TERM OF OFFICE(1) THE FIRST TRUST DIRECTORSHIPS
理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)二級受託人醫生；惠頓195無官員
託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Kadlec)II類受託人總裁兼ADM投資者195 ADM董事
YEAR OF BIRTH FUNDS APPOINTED(2) YEARS TRUSTEE YEARS
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)第一類受託人總裁，HIBS企業195信託董事
1955 Chairman of First Trust Advisors L.P.
Niel B.Nielson受託人III類高級顧問(2018年8月195無
L.P.; Chairman of the Board
of Directors, BondWave LLC
(Software Development
Company) and Stonebridge
Advisors LLC (Investment
Advisor)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-14-
EXECUTIVE OFFICERS
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
TERM OF OFFICE(1)
受託人持有的頭寸(S)及首年本金佔用(S)基金綜合大樓
姓名，並在過去5年內與選舉人或在過去5年內由過去5年內監督的人員一起持有
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
詹姆斯·A·鮑恩(James A.Bowen)(3)受託人兼第三類首席執行官，195無
1966 Chief Executive (January 2016 to present), Controller
Officer Since 2012 (January 2011 to January 2016), Senior Vice
President (April 2007 to January 2016), First
Trust Advisors L.P. and First Trust Portfolios
L.P.; Chief Financial Officer (January 2016 to
present), BondWave LLC (Software Development
Company) and Stonebridge Advisors LLC
(Investment Advisor)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
董事會自2004年以來和First Trust投資組合
1972 Financial Officer Vice President (April 2012 to July 2016),
----
Accounting Officer Portfolios L.P.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
姓名、職位及主要職業年限(S)
1960 Chief Legal First Trust Portfolios L.P.; Secretary and
出生年份辦事處及基金服務(2)過去5年
Development Company); Secretary, Stonebridge
Advisors LLC (Investment Advisor)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
詹姆斯·M·戴卡斯(James M.Dykas)總裁兼無限期任期董事總經理兼首席財務官
1970 and First Trust Portfolios L.P.
Since 2005
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
唐納德·P·斯瓦德(Donald P.Swade)財務主管，首席無限期高級副總裁(2016年7月至今)
1966 Officer and L.P. and First Trust Portfolios L.P.
Assistant Chief Compliance
Secretary Officer since
2011 and
Assistant
Secretary since
2004
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
自2016年以來擔任First Trust Advisors L.P.和First Trust的首席執行官
W.Scott Jardine祕書兼無限期總法律顧問，First Trust Advisors L.P.
自2004年起擔任總法律顧問，BondWave LLC(軟件
丹尼爾·J·林德奎斯特(Daniel J.Lindquist)副總裁，第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)無限期董事總經理。
克里斯蒂·A·馬赫(Kristi A.Maher)首席合規性無限期副總法律顧問，第一信託顧問
(1)目前，理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)和託馬斯·R·卡德里克(Thomas R.Kadlec
受託人，每個基金都有一個任期，直到會議結束。
或者直到他們各自的繼任者當選並獲得資格。詹姆斯·A。
鮑恩和尼爾·B·尼爾森作為三類受託人，各自擔任
各基金的任期至基金2022年年會
股東或在他們各自的繼任者選出之前
合格。羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)作為一級受託人，正在為
每隻基金在基金2023年年度股東大會或
直到他的繼任者當選並獲得資格。本局的行政人員
基金有一個無限期的期限。
(2)除另有指明外，行政人員的服務年限
表示此人首次成為
基金。除下文另有規定外，所有受託人和高管
官員是在2004年選舉或任命的(I)當時存在的
基金，(Ii)2005年第一信託按揭收入基金，(Iii)2006年
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund，(Iv)2007年First
信託專業金融和金融機會基金，(V)2011年
First Trust能源基礎設施基金，(Vi)2012年First Trust MLP
和能源收入基金，(Vii)2013年第一信託中級
久期優先收益基金和First Trust New Opportunities MLP&
能源基金和(Viii)2015年第一信託動態歐洲股權
收入基金。羅伯特·F·基思被任命為所有當時存在的
2006年6月，在第一個信託基金建築羣中設立了基金。詹姆斯·M·戴卡斯是
當選(A)司庫、首席財務官和首席會計
年第一信託基金建築羣中當時所有現有基金的幹事
2012年1月，自2012年1月23日起生效；(B)總裁兼首席執行官
第一信託基金當時所有現有基金的執行幹事
建築羣於2015年12月生效，2016年1月生效。唐納德·P·斯瓦德是
當選的司庫、首席財務官和首席會計官
2015年12月，第一信託基金建築羣中當時所有現有的資金，
自2016年1月起生效。丹尼爾·J·林德奎斯特當選為
12月12日，第一信託基金建築羣中所有當時存在的資金，
2005年。克里斯蒂·A·馬赫(Kristi A.Maher)當選為All的首席合規官
2010年12月，當時在第一信託基金綜合體的現有資金，
2011年1月1日生效；2011年1月1日之前，W.Scott Jardine
擔任首席合規官。
(3)鮑文先生被視為基金的“利害關係人”，因為他
擔任First Trust Advisors L.P.首席執行官，
基金的投資顧問。
單一董事會領導結構
同樣的五人在每個基金的董事會中擔任受託人
以及第一信託基金聯合體(“第一信託基金”)中所有其他基金的董事會
信託基金“)，這被稱為”單一“的董事會領導結構。
第一批信託基金採用單一董事會結構是因為
它在治理和監督聯合國系統方面取得的效率
第一信託基金。每個第一信託基金均受規章制度約束
1940年法案(和其他適用的證券法)，這意味着許多
第一信託基金面臨着類似的問題，因為它們的某些
-15-
基本活動，包括風險管理、投資組合流動性、
投資組合估值和財務報告。此外，許多首批
信託基金除了共享同一個顧問外，還共享許多其他服務。
供應商在他們的管理中，導致了監管的重疊
義務。由於兩國面臨的類似且往往重疊的問題
First Trust Funds，每個First Trust Funds(如First Trust Funds)的董事會
董事會在本文中統稱為“董事會”，如
在上下文適當的情況下，術語“董事會”也可用來指代董事會
基金受託人)認為，保持單一的董事會結構
首先提高治理和監督的效率和一致性
信託基金，並減少成本、行政負擔和可能的衝突
這可能是由於有多個電路板造成的。在採用單一董事會時
結構，受託人尋求通過以下方式提供有效的治理
建立一個董事會，其總體組成作為一個團體將擁有
適當的技能、多樣性、獨立性和經驗來監督
第一信託基金的業務。
包括基金在內，第一信託基金綜合體包括：16個封閉式
由First Trust Advisors提供諮詢的基金；First Trust Series基金，開放式基金
擁有三個投資組合的管理投資公司，由First Trust提供諮詢
顧問；First Trust可變保險信託，開放式管理
擁有五個投資組合的投資公司，由First Trust Advisors提供諮詢；以及
First Trust Exchange-Traded Fund，First Trust Exchange-Traded Fund II，First
信託交易所買賣基金III、第一信託交易所買賣基金IV、第一信託
交易所交易基金V、第一信託交易所交易基金VI、第一信託
交易所買賣基金VII、第一信託交易所買賣基金VIII、第一信託
在交易所交易的AlphaDEX(R)基金和第一信託交易所交易的AlphaDEX(R)基金
基金II，交易所交易基金，總共有171個投資組合(每個
投資組合，一個“ETF”和每個這樣的交易所交易基金，一個“ETF信託”)建議
由First Trust Advisors提供。
董事會每年都會審查其治理結構和委員會
結構、它們的性能和功能，並審查將
加強董事會對第一信託基金業務的治理。董事會已經
決定了它的領導結構，包括單一的董事會和
委員會結構，是基於基金的特點而合適的嗎？
服務於第一信託基金綜合體的整體特點。這個
董事會由四名獨立受託人和一名有利害關係的受託人組成。這個
感興趣的受託人擔任董事會主席。一個不是
受託人擔任第一信託的總裁兼首席執行官
資金。
為了簡化顧問和
獨立受託人並創造一定的效率，董事會領先
獨立受託人，負責：(I)主持
獨立受託人；(Ii)與顧問、基金法律顧問和
獨立受託人的獨立法律顧問決定議程
作為董事會會議的主要聯繫人；(Iii)擔任主要聯繫人並協助
獨立受託人與基金服務提供者之間的溝通，
特別是顧問；及(Iv)《獨立報》
受託人可以委託首席獨立受託人。領導無黨派人士
受託人由獨立受託人選出，任期三年或
直到他的繼任者被選出來。尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)目前擔任
獨立受託人。
董事會設立了五個常設委員會(如下所述)
並已將其某些職責委託給這些委員會。董事會
它的委員會全年經常開會，以監督基金的
活動，審查與服務的合同安排和服務績效
供應商，監督法規要求的合規性，並審查基金
表演。獨立受託人由獨立的法律機構代表
出席所有董事會和委員會會議(股息會議除外)的律師
委員會)。一般而言，董事會以全體受託人的多數票行事，
-16-
但適用法律要求進行不同表決的情況除外。
委員會主席和首席獨立受託人目前輪流擔任
每三年在擔任審計委員會主席期間，提名
及管治委員會、估值委員會或股息委員會，或
擔任首席獨立受託人。首席獨立受託人和立即
前首席獨立受託人還在執行委員會任職，
感興趣的受託人。
董事會的五個常設委員會是：執行委員會
(前身也稱為股息和定價委員會)，股息
委員會(成立於2020年10月)，提名和治理
委員會、估價委員會和審計委員會。
執行委員會。執行委員會，董事會之間的會議
會議，有權行使會議的所有權力，並有權代替會議行事。
董事會在每個基金的信託聲明和章程允許的範圍內。
基金執行委員會成員有權行使
委員會在發行及出售方面的權力及權限，
通過包銷的公開發行，基金的股份和所有其他
與這類融資有關的事項，包括以
這些股份將被出售，最終條款的批准
承銷協議及承銷成員的批准
辛迪加。在2020年10月19日之前，該委員會還負責
宣佈和設定股利。Nielson先生、Bowen先生和Dr.
埃裏克森是執行委員會的成員。委員會的會議次數
各基金在上一財政年度的執行委員會會議見
本條例附表1。
股息委員會。各基金的分紅委員會成立於
2020年10月19日。股息委員會負責協助董事會。
在或承擔董事會在以下方面的權威和權力
申報和設定適用基金份額的分配。Dr。
埃裏克森和尼爾森是股息委員會的成員。在每個
基金上一財年，分紅委員會沒有召開任何會議。
提名和治理委員會。提名與治理
各基金委員會負責任命和提名以下人員
該基金的董事會。埃裏克森先生、卡德萊克先生、基思先生和尼爾森先生是會員。
提名和治理委員會的成員，每個人都是獨立受託人
誰也是上市規則所指的“獨立董事”。
基金股票上市的主要全國性證券交易所
用來交易的。提名和治理委員會在一份書面協議下運作
經董事會通過和批准的章程，其副本可在
基金公司的網站是：https://www.ftportfolios.com(請訪問新聞和文獻網站
適用基金網頁)。2014年，董事會通過了強制退休的規定
受託人的年齡為75歲，超過75歲的受託人沒有資格任職。這個
提名和治理委員會章程規定，委員會不會
考慮在初選期間年滿72歲的新受託人候選人
學期。
如果基金董事會中沒有當前或預期的空缺，
提名和治理委員會將不會積極尋求建議
其他各方，包括基金股東的提名。當一個
基金董事會出現或預計出現空缺，提名
尋求填補該空缺，提名與治理委員會可
從它認為合適的來源尋求提名，
包括適用基金的股東。此外，提名和
治理委員會可以聘請一家獵頭公司來確定候選人。提交
推薦提名為董事職位候選人
基金，適用基金的股東應將該推薦信郵寄給W.
司各特·查丁，部長，惠頓，東自由大道120號，400室，
伊利諾伊州60187。在任何情況下，提名和治理都不會
-17-
委員會對基金股東推薦的被提名人進行評估
與同一選舉的其他提名人使用的方式有很大不同
或委任受託人。然而，提名和治理委員會
保留最終遴選任何受託人提名人的權利，
不需要對可能存在的任何建議採取行動
由基金股東提交。關於評估
對於基金董事會職位的候選人，審查過程可
包括但不限於個人面談、背景調查、書面
候選人提交的材料、第三方推薦人和任何其他審查
附例中所描述的。此外，附例包括資格及
受託人資格要求，一般適用於符合以下條件的所有人員
可獲提名、選舉、委任、合資格或獲委任為受託人
(統稱為“資格要求”)除非大多數
然後，在任的受託人決定不能滿足特定的
資質要求不會造成不適當的衝突或妨礙能力
個人履行受託人的職責或自由流動
受託人之間或顧問與受託人之間的信息。參考資料為
有關資歷要求的更多詳情，請參閲附例。(為
有關股東提案的信息，包括提出
基金董事局選舉提名，見“其他資料-
股東提案“(見下文)。)
提名和治理委員會於#年舉行的會議次數
各基金在上一個財政年度的詳情載於本條例附表1。
估價委員會。各基金的估值委員會負責
監督該基金的估值程序(“估值
程序“)，以確定該基金證券或其他資產的公允價值
在評估程序中描述的某些情況下的資產，以及
評估該基金的任何定價服務的表現。先生們。
埃裏克森、卡德萊克、基思和尼爾森是估值委員會的成員。這個
估值委員會在最近一次就每項基金舉行的會議次數
會計年度見本協議附表1。
審計委員會。各基金的審計委員會負責
監督基金的會計和財務報告程序，
內部控制、審計程序與獨立評價和任命
審計師(還須經董事會批准)。審計委員會在一個
董事會通過並批准的書面章程，其副本可供查閲
在基金的網站https://www.ftportfolios.com(轉到新聞和文獻)上
(請參閲適用基金的網頁)。尊敬的埃裏克森、卡德萊克、基思和尼爾森先生，
所有人士均為上市規則所指的獨立董事。
基金份額所在的國家一級證券交易所
上市交易，在審計委員會任職。卡德萊克先生和基思先生
每個人都被確定為“審計委員會財務專家”
術語在表格N-CSR中定義。審計委員會的會議次數
各基金在上一財政年度的持有量載於本條例附表1。
在履行其職責時，如下所述
“獨立審計師費用--預先批准，”審計委員會預先批准所有
每個基金的審計服務和允許的非審計服務(包括
費用及其條款)以及為顧問提供的非審計服務
德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)，這兩家基金的獨立
註冊會計師事務所(“獨立審計師”)，如果聘用
與基金的運作和財務報告直接相關。
在每個基金的上一財年，每個受託人，除了
鮑恩先生出席的會議至少佔總會議次數的75%。
董事會和受託人在上一次基金會議期間任職的每個委員會
本財年。關於First Trust Energy Income and Growth Fund，First
信託MLP和能源收入基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy
-18-
在每個這樣的基金的上一財年，鮑恩先生至少參加了75%
董事會會議總數、股息和定價
委員會(他服務過的唯一委員會)。相對於普通的
以及非此類基金的特別董事會會議，鮑恩先生
出席(A)第一信託/香港仔約77%(13次會議中有10次)
全球機會收入基金和(B)至少90%(10次會議或10次會議中的10次
11次會議(視情況而定)，用於剩餘的每一筆資金。懷着敬意
出席除FIRST以外的基金的股息和定價委員會會議
信託能源收入和增長基金、第一信託MLP和能源收入基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund，Bowen先生出席(A)10%(1
(共10次會議)第一信託按揭收入基金及第一信託
優先選擇中間期限和收入基金，並且(B)每個人都不開會
剩下的資金。就每隻基金而言，所有股息和定價
鮑恩先生沒有參加的委員會會議是普通會議。
股息聲明。一般來説，在這樣的股息和定價委員會
會議舉行後，鮑恩先生被告知了適用的股息。
建議。如上所述，在2020年10月19日，基金的股息
委員會成立了。這些基金的執行委員會仍然存在，但
不再被稱為股息和定價委員會。伯恩先生目前
執行委員會成員，但不是股息委員會成員。
風險監督
作為對每個基金的一般監督的一部分，董事會參與了
基金的風險監管。董事會已通過並定期審查
旨在解決基金風險的政策和程序。監督
投資和合規風險，包括對副顧問的監督，是
主要在董事會層面執行，與顧問的
諮詢監督小組和基金的首席合規官(“CCO”)。
對其他風險的監督也發生在委員會層面。顧問的
諮詢監督小組在季度會議上向董事會報告，
除其他事項外，基金業績以及這些業績的各種驅動因素
以及與副顧問及其業務相關的信息，以及
流程。董事會審查關於基金和服務提供商的報告
在每次季度董事會會議上發佈合規政策和程序，並收到
CCO關於基金運作情況的年度報告
服務提供商的合規計劃。此外，獨立受託人
每季度與CCO私下會面。審計委員會與
顧問基金的主要財務風險敞口和顧問所採取的步驟
採取措施監測和控制這些風險敞口，包括基金的風險
評估和風險管理政策和指南。審計委員會
此外，在適當的情況下，以一般方式審查其他董事會的流程
有關於風險評估和風險管理的委員會。
提名和治理委員會監督與
基金的公司治理。估價委員會監察估價工作
風險和遵守基金的估值程序，並監督
定價服務和顧問定價委員會就以下事項採取的行動
投資組合證券的估值。
並不是所有可能影響基金的風險都能被識別出來，也不能加以控制。
被開發來消除或減輕它們的發生或影響。可能不是
為消除或減輕某些風險，
為解決某些風險而採用的過程和控制可能會受到以下方面的限制
有效性，而且有些風險根本就超出了
基金或顧問或其他服務提供商。例如，由於使用了
互聯網技術已經變得更加普及，基金和他們的服務
供應商已經變得更容易受到潛在運營風險的影響
網絡安全漏洞(一般情況下，故意和無意的事件
可能導致基金或服務提供商丟失專有信息，遭受損失
數據損壞或失去操作能力)。不能保證
基金及其服務提供商建立的任何風險管理系統，
或基金為降低網絡安全而投資的證券的發行人
風險將會成功，基金無法控制由
-19-
服務提供商、發行商或其他可能影響其運營的第三方
基金和/或其股東。此外，還必須承擔一定的責任。
實現基金目標的風險(如與投資相關的風險)。結果
在上述因素和其他因素中，基金的風險管理能力受到影響。
有很大的侷限性。
董事會多元化和受託人資格
如上所述，董事會的提名和治理委員會
監督與遴選和提名受託人有關的事宜。這個
提名和治理委員會尋求建立一個有效的董事會，成員包括
適當範圍的技能和多樣性，包括酌情
不同的背景、專業經驗、教育程度、職業和
其他個體特徵和總體特徵。每名受託人必須
滿足某些基本要求，包括相關技能和經驗、時間
可用性，如果有資格成為獨立受託人，則獨立於
顧問、副顧問、承銷商或其他主要服務提供者，
包括這些實體的任何附屬公司，以及資格要求
在附例中列明。
以下列出了每名被提名人和每名留任受託人的
導致得出結論的經驗、資格和屬性，如
--------
本聯合委託書的日期，每名被提名人和每一名繼續
受託人應擔任受託人。此外，每一位提名者都將繼續
受託人符合
附例。
被提名者
獨立受託人
理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)醫學博士是一名整形外科醫生。他也一直被
惠頓骨科(Wheaton Orthopedics)總裁，一家健身中心的共同所有者和主任
以及兩家房地產公司的有限合夥人。埃裏克森博士一直擔任
每個基金自成立以來的受託人，以及自成立以來的第一批信託基金的受託人
1999年。埃裏克森博士還擔任過首席獨立受託人(2008-2009
和2017-2019年)和執行委員會(2008-2009年和2017年-
現任)，提名和治理委員會主席(2003-2007年和
2014-2016)，估價委員會主席(2006-2007年6月和2010年6月-
2011年)，第一信託審計委員會主席(2012-2013年)
資金。他現為估價委員會主席(自一月起)
1,2020)首批信託基金。
託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Kadlec)是ADM投資者服務公司(ADM Investor Services Inc.)總裁，
期貨佣金商人和阿徹·丹尼爾斯的全資子公司
米德蘭公司(“ADM”)。Kadlec先生已經受僱於Admis和它的
自1990年以來，在各種會計、財務、運營和風險方面擁有分支機構
管理能力。卡德萊克先生在幾家國際公司的董事會任職。
ADMIS的附屬公司，並曾擔任ADM的綜合風險委員會成員
從2008年到2018年，它的任務是執行和
溝通整個企業的風險管理。2014年，卡德萊克當選
提交給期貨行業協會的董事會。2017年，卡德萊克先生
當選為全國期貨協會理事會成員。卡德萊克先生曾在
作為每個基金自成立以來的受託人，以及自成立以來首批信託基金的受託人
2003年。Kadlec先生還曾在執行委員會任職於
2003年至2005年(以及2014-2019年)首隻First Trust封閉式基金
直到2005年12月他被選為首任首席獨立受託人，
-20-
在2007年(和2014-2016年)擔任這一職務。他還擔任過
-------------------
評估委員會(2008-2009年和2017-2019年)，審計署主席
提名和治理委員會主席(2010-2011)
(2012-2013)第一批信託基金。他目前擔任
審計委員會(自2020年1月1日起)成立第一屆信託基金。
留任受託人
獨立受託人
羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)是Hibs Enterprise總裁，該公司是一家金融和
管理諮詢公司。基思先生自2003年以來一直在Hibs企業工作。
在此之前，基思先生在ServiceMaster和Aramark工作了18年，
包括擔任ServiceMaster消費者服務部總裁兼首席運營官三年，
在那裏，他領導了某些產品在海外的初步擴張，作為
ServiceMaster管理服務公司總裁兼首席運營官，兩年
Aramark ServiceMaster管理服務公司總裁。基思先生是一名有資格證的
他是一名公共會計師，還擔任過財務主管和首席財務官
ServiceMaster的財務官，當時他負責監督財務
ServiceMaster將其管理服務部門擴展到
歐洲、中東和亞洲。基思先生曾擔任第一家
自2006年6月起設立信託基金。基思先生還擔任過審計委員會主席。
委員會(2008-2009年和2017-2019年)，提名和
管治委員會(2010-2011)，估值委員會主席
(2014-2016)首批信託基金。他還擔任過獨立首席執行官
受託人(2012-2013)和第一屆執行委員會成員(2012-2016)
信託基金。他目前擔任提名和治理委員會主席。
第一屆信託基金委員會(自2020年1月1日起)。
尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)博士一直擔任佩莉塔·哈拉潘(Pelita Harapan)的高級顧問
教育基金會，一家全球性的教育產品和服務提供商，
自2018年8月以來。在此之前，尼爾森先生曾擔任董事總經理
佩莉塔·哈拉潘教育基金會首席運營官
好幾年了。Nielson先生曾擔任該公司總裁兼首席執行官
Serve Interactive LLC(提供教育產品和服務)6月起
2012年至2014年9月，他擔任總裁兼首席執行官
2012年6月至2014年9月擔任露水學習有限責任公司(Dew Learning LLC)主席。前尼爾森先生
擔任聖約人學院校長(2002-2012)，並擔任
裏奇的(套期保值期權和期貨合約的)交易員
資本市場集團(1996-1997)，在那裏他擔任行政管理
在這家自營衍生品交易公司任職。他還拿到了之前的
ServiceMaster管理服務公司新業務開發職位
在北卡羅來納州國家銀行的人事和人力資源方面，
N.A.和芝加哥研究與貿易集團有限公司(“CRT”)。他的國際賽事
經驗包括擔任CRT歐洲公司董事兩年，
指導英國和英國在倫敦以外地區開展的業務的方方面面
CRT的歐洲子公司。在此之前，尼爾森先生是一名交易員和經理。
在芝加哥的CRT工作。自成立以來，尼爾森先生一直擔任各基金的受託人。
自1999年以來，世界銀行設立了第一批信託基金。尼爾森先生也曾在
擔任審計委員會主席(2003-2007和2014-2016)，
估值委員會(2012-2013)，提名和治理委員會主席
委員會(2008-2009年和2017-2019年)，首席獨立董事和
第一批信託基金執行委員會成員(2010-2011年)。他
目前擔任首席獨立董事和執行委員會成員
(自2020年1月1日起)並擔任股息委員會主席(自10月起)
19,2020)的第一批信託基金。
感興趣的受託人
詹姆斯·A·鮑恩(James A.Bowen)是第一信託基金(First Trust Funds)董事會主席，
First Trust Advisors and First Trust Portfolios L.P.首席執行官
-21-
在2012年1月23日之前，他一直擔任
第一批信託基金。鮑恩先生還在執行委員會任職。他有
在投資公司業務中有超過37年的銷售、銷售經驗
管理和執行管理。鮑恩先生曾擔任這兩家公司的受託人
該基金是自成立以來的第一批信託基金，也是自1999年以來的第一批信託基金。
其他信息
獨立受託人
在過去的五年裏，沒有一位獨立受託人，也沒有任何一位
他們的直系親屬，曾擔任過董事、託管人、軍官、將軍
First Trust Advisors的合夥人或僱員，或First Trust Advisors的顧問
Portfolios L.P.(First Trust Advisors的附屬公司)，任何
第一信託基金綜合體或其任何附屬機構的基金。
行政主任
每個基金的執行官員與每個基金擔任相同的職位
在第一信託基金綜合體(代表195個投資組合)中
資金。
受託人及行政人員持有基金股份的實益擁有權
-22-
------------------------- ---------------- ----------------------------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------- ---------------- ----------------------------------------------------------------------------
高級船員
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
下表列出了美元範圍和股本數量
受託人在每個基金和美元範圍內實益擁有的證券
UTILITIES DIVIDEND & $0 $10,001-$50,000 $1-$10,000 $0 $10,001-$50,000
INCOME FUND (0 Shares) (1,301 Shares) (882 Shares) (0 Shares) (1,885 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY $0 $1-$10,000 $1-$10,000 $0 $1-$10,000
受託人在基金的所有基金中實益擁有的權益證券
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
FIRST TRUST ENHANCED $50,001-$100,000 $1-$10,000 $10,001-$50,000 $0 $10,001-$50,000
EQUITY INCOME FUND (4,003 Shares) (513 Shares) (919 Shares) (0 Shares) (658 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
第一信託基金綜合體，包括基金，截至2020年12月31日：
GLOBAL OPPORTUNITY $0 $10,001-$50,000 $1-$10,000 $0 $10,001-$50,000
INCOME FUND (0 Shares) (2,316 Shares) (922 Shares) (0 Shares) (1,378 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
FIRST TRUST MORTGAGE $0 $0 $1-$10,000 $0 $1-$10,000
INCOME FUND (0 Shares) (0 Shares) (679 Shares) (0 Shares) (665 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
基金詹姆斯·A·鮑恩理查德·E·埃裏克森託馬斯·R·卡德萊克羅伯特·F·基思·尼爾·B·尼爾森
EMERGING OPPORTUNITY $0 $0 $10,001-$50,000 $1-$10,000 $1-$10,000
FUND (0 Shares) (0 Shares) (1,124 Shares) (600 Shares) (454 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
麥格理/第一信託
FINANCE AND FINANCIAL $0 $0 $1-$10,000 $0 $0
全球基礎設施/
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY $0 $0 $0 $0 $0
收入與增長基金(0份)(707份)(783份)(0份)(898份)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
FIRST TRUST MLP AND $0 $0 $0 $0 $0
ENERGY INCOME FUND (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
First Trust/香港仔
INTERMEDIATE DURATION $0 $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000 $0
First Trust/香港仔
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
第一信託專業
OPPORTUNITIES MLP & $0 $0 $0 $0 $0
ENERGY FUND (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
機會基金(0股)(0股)(2,241股)(0股)(0股)
EUROPE EQUITY INCOME Over $100,000 $0 $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000
FUND (71,288 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (1,650 Shares) (3,000 Shares)
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
基建基金(0股)(0股)(0股)(0股)(0股)
第一信託
優先收益基金(0股)(0股)(1,069股)(512股)(0股)
INVESTMENT COMPANIES IN Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000
第一個信任新
第一信任動態
合計美元區間
------------------------ ------------------ ----------------- -------------------- -------------------- ---------------
中的股權證券
全部註冊
第一個信託基金
由以下人員監督的綜合體
受託人
根據上述資格要求，受託人是
要求同意維持對投資公司的投資建議
由顧問按照董事會的任何適用政策執行。在這
在這方面，獨立受託人採取了一項政策，規定
期望在成為獨立受託人後的三年內，
獨立受託人將在First Trust的基金中投資一筆金額
他監管的基金綜合體每年至少有一年的聘用費
用於董事會服務，投資在第一信託基金之間分配
根據受託人的個人投資情況而定的基金綜合體
需要。
-23-
截至2020年12月31日，獨立受託人及其直屬機構
家族成員並未實益擁有或記錄在案的任何類別的證券。
任何基金的First Trust Advisors或任何子顧問或主承銷商
或任何人(註冊投資公司除外)直接或
間接控制的，由第一信託公司控制的，或與第一信託公司共同控制的
任何基金的顧問或任何副顧問或主承銷商，自
在任何基金最近結束的財政年度開始時，是否有
獨立受託人買賣First Trust Advisors或任何
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FUND SHARES OWNED
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
第一信託基金建築羣中任何基金的副顧問，他們的父母或任何
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND 2,388
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND 6,093
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
上述任何一項的子公司。
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND 1,344
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
截至2020年12月31日，每個基金的受託人和高管
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
作為一個集團實益擁有以下數量的每個基金的股份，
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND 0
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND 0
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
不足各基金已發行股份的1%：
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金4,068
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund 4616
------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金2,178
首家信託專業金融和金融機會基金2241
第一信託中期優先收益基金1,581
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund 0
First Trust Dynamic Europe股票收益基金75,938
--
補償
從2020年1月1日起，支付給
獨立受託人的年費為255,000美元，每個基金的年費為2,500美元
對於每個封閉式基金和積極管理基金，每個定義的基金為750美元
結果基金，每隻指數基金250美元。固定的年度定金是
在第一信託基金綜合體的每個基金之間平均分配。此外，
首席獨立受託人年薪3萬美元，審計主席
委員會或估價委員會每人年薪20,000元，而主席
提名和治理委員會的成員每年獲得10,000美元的報酬
這種補償能力按比例在各基金之間分配。
第一信託基金綜合體基於其淨資產。受託人也會得到報銷
由第一信託基金綜合體中的資金用於旅行和自付
與所有會議相關的費用。每名委員會主席及
-24-
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
AGGREGATE FEES AND
FUND EXPENSES PAID
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
首席獨立受託人每三年輪換一次。
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND $16,108
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND $15,939
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
各基金在上一財政年度召開董事會會議的次數
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND $15,883
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
載於本條例附表1。
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
每個基金支付給所有受託人的費用和開支總額
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND $16,047
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND $16,197
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
上一財年(包括差旅費和自付費用的報銷)
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
總額如下：
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金15,904美元
------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income基金15,787美元
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund，15,731美元
第一信託專業金融和金融機會基金15,883美元
第一信託中間存續期優先及收益基金17,034美元
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund：15,987美元
--
First Trust Dynamic Europe股票收益基金15,849美元
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
James A. Richard E. Thomas R. Robert F. Niel B.
FUND Bowen Erickson Kadlec Keith Nielson
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
下表列出了有關
INFRASTRUCTURE/UTILITIES DIVIDEND & INCOME FUND(1) $0 $3,979 $3,976 $3,969 $3,980
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND(1) $0 $4,038 $4,027 $4,003 $4,040
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND(2) $0 $3,985 $3,985 $3,951 $4,018
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
每個基金受託人的薪酬(包括旅費和
FUND(2) $0 $3,947 $3,947 $3,932 $3,961
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND(3) $0 $3,972 $3,971 $3,966 $3,974
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING OPPORTUNITY FUND(2) $0 $3,933 $3,933 $3,925 $3,940
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
每個基金最近結束的財政年度的自付費用)。這個
OPPORTUNITIES FUND(1) $0 $3,973 $3,971 $3,966 $3,973
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND(1) $0 $4,020 $4,012 $3,993 $4,023
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND(3) $0 $4,064 $4,049 $4,018 $4,065
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
-25-
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
James A. Richard E. Thomas R. Robert F. Niel B.
FUND Bowen Erickson Kadlec Keith Nielson
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
基金沒有退休或養老金計劃。執行官員和
INCOME FUND(3) $0 $4,300 $4,259 $4,149 $4,327
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND(3) $0 $4,003 $3,997 $3,984 $4,003
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE EQUITY INCOME FUND(2) $0 $3,962 $3,962 $3,940 $3,984
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
每個基金的有興趣的受託人不會從基金獲得補償
FUND COMPLEX(4) $0 $472,625 $472,625 $462,625 $482,625
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
以這樣的身份服務。
各基金會計年度的合計薪酬
麥格理/First Trust Global
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income
第一信託專業金融和金融
首選第一信託中間期限&
為第一個信託服務的全部補償
(1)截至2020年11月30日的財年。
(2)截至2020年12月31日的財年。
(3)截至2020年10月31日的財年。
(4)截至2020年12月31日的歷年，服務至
First Trust系列基金的投資組合和First Trust的五個投資組合
可變保險信託、開放式基金、16只封閉式基金、170只
ETF信託基金系列。就某些方面而言，補償包括
ETF，補償由顧問支付，而不是由ETF直接支付
根據適用的交易所買賣基金之間的諮詢協議條款
信任和顧問。
出席股東周年大會
每個基金的董事會都尋求儘可能多的受託人
出席股東周年大會。提名政策
與受託人出席週年會議有關的管治委員會
包含在基金提名和治理委員會中
約章，可於各基金網站下載，網址為
Https://www.ftportfolios.com(轉到有關適用基金的新聞和文獻
網頁)。此外，對於每個基金，董事會出席
去年的年度股東大會可在該基金的網站上查閲
位於https://www.ftportfolios.com.找到董事會的
出席者，選擇您的基金在“封閉式基金”選項卡下，選擇“新聞
和文獻“鏈接，並轉到”股東更新和信息“標題。
審計委員會報告
審計委員會的職責是協助董事會執行其
監督基金的會計和財務報告流程。審計
委員會根據最近的一份憲章(“憲章”)運作。
由董事會於2020年12月7日審查，其副本為
可在每個基金的網站上查閲，網址為：https://www.ftportfolios.com(請訪問
(請參閲基金網頁上的新聞及文獻)。正如《憲章》所述，
基金的管理主要負責建立和
維護會計、報告、披露和內部控制制度。
這些基金的獨立審計師主要負責規劃和
實施審計，並適當考慮會計、報告
和內部控制。
審計委員會在履行其監督職能時，審查了
-26-
與管理層和獨立審計師、德勤會計師事務所、
第一信託按揭收益基金經審計的財務報表
First Trust MLP和能源收益基金，First Trust中間存續期
優先收益基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
在12月17日舉行的一次會議上，對截至2020年10月31日的財年，
2020；麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息&
收益基金，第一信託能源收入和增長基金，第一信託
-26-
專業金融和金融機會基金與第一信託能源
在一次會議上公佈了截至2020年11月30日的財政年度的基礎設施基金
於2021年1月14日舉行；及首個信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund，First Trust/Aberdeen Global
機會收益基金和首隻信託動態歐洲股票收益基金
在2月18日舉行的一次會議上，對截至2020年12月31日的財年，
2021年，並與獨立審計委員會討論了此類財務報表的審計問題。
審計師和管理層。
此外，審計委員會還與獨立審計師進行了討論。
基金運用的會計原則及其他事項
獨立核數師按照以下要求向審計委員會提出的注意事項
上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)審計準則1301，
與審計委員會溝通。審計委員會亦收到
獨立審計師PCAOB道德要求的書面披露和信函
和獨立規則3526，與審計委員會就以下事項進行溝通
獨立性，描述獨立審計師和獨立審計師之間的關係
基金，並討論了任何這樣的關係可能對
獨立審計師的客觀性和獨立性。
基金審計委員會的成員不是
該基金並未履行審計師或會計師的職能。AS
因此，這不是審計委員會或其成員的職責或責任。
進行“實地工作”或其他類型的審計或會計審查，或
程序或設定審計師獨立性標準。基金審計委員會成員
委員會必須依賴基金提供給他們的信息
管理層和獨立審計師。因此，審計委員會的
上述考慮和討論不能保證審計
這些基金的財務報表是按照下列規定編制的
公認的審計準則，即財務報表
按照公認的會計原則列示，或
獨立審計師實際上是“獨立的”。
根據其對基金經審計的財務報表的審議和
上面提到的與基金管理公司和德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)的討論
有限責任合夥，並受
《憲章》規定並在上文討論的審計委員會，審計
委員會建議董事會將經審計的每個基金的
各基金歷年向股東提交的年報中的財務報表
分別於2020年10月31日、11月30日和12月31日結束。
基金審計委員會提交：
託馬斯·R·卡德萊克
羅伯特·F·基思
理查德·E·埃裏克森
尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)
獨立核數師的費用
德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)已被選為獨立審計師
各基金本財政年度的財務報表，並擔任獨立審計師
每個基金最近結束的財政年度。德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)
建議基金，盡其所知和所信，德勤&
-27-
Touche專業人士沒有任何直接或實質性的間接所有權。
對不符合獨立專業標準的基金的興趣
與獨立註冊會計師事務所有關的。代表們
德勤(Deloitte&Touche)預計不會出席會議，但將
如果他們有這樣做的意願，就有機會發表聲明
如果出現任何需要他們出席的事情，都可以。在對規則的依賴中
32A-4根據1940年法案，每個基金不尋求股東批准
--------------------------------- --------------------- ------------------- ---------------------- --------------------
AUDIT-RELATED TAX ALL OTHER
AUDIT FEES(1) FEES FEES(2) FEES
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FEES BILLED TO: 2019 2020 2019 2020 2019 2020 2019 2020
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選擇德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)作為獨立審計師。
審計費用、審計相關費用、税費和所有其他費用
在這些基金的最後兩個財年的每一年，德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)
Fund $49,000 $49,000 $0 $0 $30,332 $17,872 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
已向各基金及顧問收取下列費用。懷着敬意
至First Trust Intermediate Duration Pre&Income Fund，費用為
Fund $57,000 $57,000 $0 $0 $42,044 $42,100 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
為石橋顧問有限責任公司(“石橋”)提供服務，該基金是該基金的副顧問，
也列在下面；Advisor的一家附屬公司擁有以下項目的多數股權
Fund $38,000 $38,000 $0 $0 $5,266 $5,263 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
石橋。
麥格理/First Trust Global
Fund $53,000 $53,000 $0 $0 $6,026 $5,200 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基礎設施/公用事業
股利收益基金(3)
Fund $45,000 $45,000 $0 $0 $19,560 $18,257 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
第一信託能源收入和
成長基金(3)
Fund $53,000 $53,000 $0 $0 $6,311 $5,725 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
第一信託增資股本
收益基金(4)
First Trust/Aberdeen Global
Fund $42,000 $42,000 $0 $0 $5,200 $5,200 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
機會收益基金(4)
第一信託抵押貸款收入
Fund $44,000 $44,000 $0 $0 $6,373 $6,390 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基金(5)
First Trust/Aberdeen Emerging
Fund $57,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,166 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
機會基金(4)
第一信託專業金融
和金融機會
Fund $28,000 $28,000 $0 $0 $5,200 $16,295 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
Sub-Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基金(3)
第一信任力
Fund $57,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,158 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
-28-
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AUDIT-RELATED TAX ALL OTHER
AUDIT FEES(1) FEES FEES(2) FEES
--------------------------------- --------------------- ------------------- ---------------------- --------------------
FEES BILLED TO: 2019 2020 2019 2020 2019 2020 2019 2020
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基礎設施基金(3)
First Trust MLP and Energy
Fund $39,500 $39,500 $0 $0 $18,248 $61,976 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
收益基金(5)
第一信任中間人
首選工期和收入
基金(5)
第一個信任新
機遇MLP&能源基金(5)
First Trust活力歐洲
股票收益基金(4)
(1)這些費用是就以下各項的專業服務所收取的總費用
對下列基金年度財務報表和服務的審計
通常在提交法律和法規備案文件時提供，或者
訂婚。
(2)該等費用為税務諮詢費或報税表擬備費，以及
為PFIC(被動外國投資)提供專業服務
公司)身份識別服務。
(3)這些費用是截至11月30日的財政年度的費用。
(4)這些費用是指截至12月31日的財政年度。
AGGREGATE NON-AUDIT FEES
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
FEES BILLED TO: 2019 2020
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
(5)這些費用是截至10月31日的財政年度的費用。
Fund $30,332 $17,872
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
非審計費
Fund $42,044 $42,100
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
在這些基金的最後兩個財年的每一年，德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)
Fund $5,266 $5,263
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
已向每個基金和顧問收取下列非審計費用
Fund $6,026 $5,200
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
向指定實體提供的服務。關於第一信託
Fund $19,560 $18,257
Advisor $28,500(4) $70,370(7)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
中期優先和收益基金，非審計費用
Fund $6,311 $5,725
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
此外，還列出了向該基金的副顧問石橋提供的服務
Fund $5,200 $5,200
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
下面；Advisor的一家附屬公司擁有Stonebridge的多數股權。
Fund $6,373 $6,390
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金(1)
Fund $42,000 $42,166
Advisor $28,500(4) $70,370(7)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
-29-
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
FEES BILLED TO: 2019 2020
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
First Trust Energy Income and Growth Fund(1)
Fund $5,200 $16,295
Advisor $28,500(4) $70,370(7)
Sub-Advisor $18,500(4) $18,000(8)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
第一信託增強型股權收益基金(2)
Fund $42,000 $42,158
Advisor $28,500(4) $70,370(7)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund(2)
Fund $18,248 $61,976
Advisor $75,670(5) $23,200(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
第一信託按揭收益基金(3)
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund(2)
首家信託專業金融和金融機會基金(1)
首家信託能源基礎設施基金(1)
第一信託MLP和能源收益基金(3)
第一信託中間存續期優先&收益型基金(3)
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund(3)
First Trust Dynamic Europe股權收益基金(2)
(1)這些費用是截至11月30日的財政年度的費用。
(2)這些費用是指截至12月31日的財政年度。
(3)這些費用是截至10月31日的財政年度的費用。
fees.
(4)這些費用與2018年聯邦和州税務事務和專業人士有關
為伊利諾伊州一封私人信件裁決和第一信託提供的服務
投資組合L.P.收入審查。
(5)這些費用涉及2018年聯邦和州税務事宜，專業人士
為伊利諾伊州一封私人信件裁決和第一信託提供的服務
投資組合L.P.收入審查，以及與第一項相關的專業費用
信任安全評估項目。
(6)這些費用涉及2019年聯邦和州税務事務和諮詢
(7)這些費用涉及2018和2019年聯邦和州税務事項，以及
與首次信託安全評估項目相關的專業費用。
(8)這些費用涉及2018和2019年聯邦和州税務事項，以及
諮詢費。
預先審批
根據其章程及其審計和非審計服務預先審批
政策方面，每項基金的審計委員會負責預先審批
所有審計服務和允許的非審計服務(包括費用和
這些條款)將由其獨立審計師為每個基金提供服務。這個
審計委員會主席有權在
代表審計委員會支付不超過25,000美元，並將任何此類預先批准報告給
全體審計委員會。
審計委員會還負責預先批准
獨立審計師與顧問就非審計服務的約定以及
任何控制、由顧問控制或與顧問共同控制的實體
向相應基金提供持續服務(如果合同涉及
直接對基金的運作和財務報告負責，但須遵守
規則2-01所述的非審計服務的最低限度例外
第S-X條。如果獨立審計師向以下人員提供了非審計服務
顧問或任何控制、受共同控制或在共同控制下的實體
與為各自基金提供持續服務的顧問合作
未根據其政策預先批准，審計委員會將考慮
提供該等非審計服務是否符合
審計師的獨立性。
審計費用、審計相關費用、税費或所有其他費用
如有的話，或上述披露的要求符合以下條件的非審計費用總額
審計委員會根據其預先批准政策預先批准的有
由審計委員會根據預先批准的例外情況預先批准
-30-
包括在S-X規則中。
由於審計委員會沒有接到任何此類服務的通知，
各基金的審計委員會並未考慮是否提供
提供給顧問和任何控制以下內容的實體的非審核服務：
由Advisor控制或與Advisor共同控制，該Advisor提供持續的
未根據第(1)段預先核準的向各基金提供的服務
(C)S-X規則2-01的第(7)(Ii)款與保持
總會計師的獨立性。
附加信息
股東提案
包括在基金委託書中的股東提案。成為
考慮在2022年基金股東年會上提交
幷包括在基金關於這種會議的委託書中，a
股東提案必須根據1934年法案第14a-8條的規定提交
(“規則14a-8”)，必須在各主要執行辦公室收到
適用基金不遲於2021年11月22日。但是，及時提交
提案並不意味着此類提案將包含在基金的委託書中
陳述。
其他股東提案。除下列任何要求外
適用法律(包括但不限於1934年法案下的委託書規則)
和適用的信託聲明，根據基金章程，任何建議
選舉任何由股東提名以供選舉為受託人的人士及任何
股東的其他提議只能在年度股東大會上提出。
在其他要求中，如果提出建議的股東將有權
對提案進行表決並及時發出書面通知(“股東通知”)是
提供給基金祕書。根據預先通知
包括在基金章程中的規定，除非有較長或較短的期限
根據適用法律的要求，股東通知必須是及時的
在適用基金的主要執行人員處交付或郵寄和接收
辦公室，收件人：W.Scott Jardine，祕書，不少於105
不超過第一個日期前120天
基金委託書發佈之日的週年紀念日
前一年年度股東大會。然而，如果且僅當
年度會議不計劃在三十開始的時間內舉行。
(30)本會週年大會首個週年紀念日的前幾天
前一年，並在該週年日期(每年一次)後三十(30)天結束
該期限以外的會議日期在本文中稱為“其他年度”
會議日期“)，該股東通知必須如上所述提交
在其他年會召開前120天以上
日期，且不遲於(I)日期中較後日期的營業時間結束
在該其他年會日期前一百零五(105)天或(Ii)
其他年會日期後第十(10)個工作日
首次公開宣佈或披露的。
為了使股東能夠適當地提名候選人蔘加選舉
基金受託人委員會或提議規則第14a-8條以外的業務，在
除遵守預先通知條款外(請參閲
前段)，股東還必須遵守所有其他相關的
附例中所列的規定。附例的副本可在
各基金於2020年10月20日向證券交易委員會提交的當前8-K表格報告，
可在www.sec.gov上查閲，也可致函
在該基金的主要執行辦事處擔任適用基金的祕書。任何
基金股東考慮提名或提交任何其他
建議書應仔細審閲章程。
此外，章程規定，除非適用法律要求，
任何事項均不得在任何週年會議或特別會議上審議或提交。
-31-
除非該等事項已被視為股東應採取行動的適當事項，則不在此限。
至少66%和三分之二(66-2/3%)的受託人。及時
提交提案並不意味着這樣的提案將被提交給
那次會議。
控制股權收購
該附例包括條文(稱為“控制權股份”)。
規定“)，根據這些規定，總而言之，受益的股東
基金股份在“控制權股份收購”中的所有權(定義見下文)
可就該等股份行使投票權，但僅限於
該等投票權的授權須經本公司的其他股東批准。
基金。在各種例外情況及條件的規限下，本附例界定
“控制權股份收購”一般包括對股份的收購，
要不是控制股份條款，將給予實益擁有人
收購這些股份有能力在選舉中行使投票權
基金的受託人人數在以下任何一個範圍內：(I)十分之一或以上，但
少於總投票權的五分之一；。(Ii)五分之一或以上，但少於
所有投票權的三分之一；。(Iii)三分之一或以上，但不足多數。
所有投票權；或(Iv)所有投票權的過半數或以上。分享
在2020年10月19日(採用
(附例)不包括在控制權股份收購的定義內。然而，
這些股份包括在評估是否有任何後續收購
股價超過上述門檻。受各種條件和條件的制約
控制股份條款中規定的程序要求，包括
向適用基金遞交“控制權股份收購説明書”
提供某些所需信息的股東獲得或
建議在控制權收購中獲得實益股份所有權
可要求召開基金股東特別會議，以
考慮是否批准授權該等人士的投票權
股東對該等股份的認購。上述對
控制權規定不完整，A股東尋求收購
A基金在控制權收購中的份額應仔細審查
附例(附例副本如上所述可供索取)。
股東溝通
希望與董事會溝通的基金股東
或任何個別受託人應致函基金，請基金注意
司各特·怡和祕書。信中應註明您是一家基金公司。
股東。如果該通信是針對特定受託人的，因此
表明，它將僅發送給該受託人。如果通信沒有
指明具體的受託人，它將被髮送給提名的主席
董事會和治理委員會以及獨立的法律機構
提供給獨立受託人的律師，以供進一步分發(視情況而定)
這樣的人是合適的。
投資顧問、副顧問、管理人員和轉讓代理
First Trust Advisors L.P.，120 East Liberty Drive，Suite 400，Wheaton，
伊利諾伊州60187，擔任每個基金的投資顧問。First Trust Advisors
還負責提供某些文員、簿記和其他
向每個基金提供行政服務，並提供基金報告服務
向每個基金支付統一的年費。特拉華州投資基金顧問，100人
獨立郵編：賓夕法尼亞州費城市場街610號，郵編：19106-2354年
麥格理/第一信託全球公司(Macquarie/First Trust Global)的投資副顧問
基礎設施/公用事業股息和收益基金。能源收入夥伴有限責任公司(Energy Income Partners，LLC)，10
康涅狄格州韋斯特波特，萊特街，郵編：06880，擔任投資副顧問
First Trust Energy Income and Growth Fund，First Trust Energy Infrastructure
基金、First Trust MLP和Energy Income Fund和First Trust New Opportunities
MLP&能源基金。Advisor的一家附屬公司擁有Energy Income的權益
合夥人，有限責任公司。Chartwell Investment Partners，LLC，西湖大道1205號，套房
賓夕法尼亞州伯文，19312，擔任First的投資副顧問
-32-
信託增強型股權收益基金。阿伯丁標準投資公司(Aberdeen Standard Investments Inc.)，1900年
市場街，200Suit200，費城，賓夕法尼亞州19103，作為
First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund投資副顧問
和First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund。融合投資
管理有限責任公司，密蘇裏州聖路易斯市艾倫大道20號，Suite300，郵編：63119
First Trust Specity Finance and Financial的投資副顧問
機會基金。Stonebridge Advisors LLC，西港路10號，C101套房，
康涅狄格州威爾頓，06897，擔任First Trust的投資副顧問
中期優先&收益型基金。Advisor的一家附屬公司擁有
石橋顧問有限責任公司(Stonebridge Advisors LLC)的多數股權。Janus Capital Management LLC，
科羅拉多州丹佛市底特律街151號，郵編：80206，擔任投資副顧問
給First Trust Dynamic Europe股權收益基金。
紐約梅隆銀行，紐約州格林威治街240號
10286，擔任管理人、基金會計師和託管人，以及紐約梅隆銀行
投資服務(美國)公司，特拉華州威爾明頓貝爾維尤公園大道301號
19809，充當每個基金(第一信託除外)的轉賬代理
中期優先收益基金和動態歐洲第一信託公司(First Trust Dynamic Europe)
股權收益基金。布朗兄弟哈里曼公司，郵局廣場50號，
波士頓，馬薩諸塞州02110，擔任管理人、基金會計師和
保管人和Computershare，Inc.，郵政信箱505000，肯塔基州路易斯維爾
40233-5,000，充當轉移代理，以第一信任中間期限
優先收益基金和第一信託動態歐洲股票收益基金。
第30(H)條和第16(A)條實益所有權報告合規性
1940年法案第30(H)節和1934年法案第16(A)節要求
基金的受託人、基金的高級職員在遵守這些規定的情況下，
與第一信託顧問和任何副顧問有聯繫的人，以及
誰實益擁有超過10%的基金份額以提交報告
美國證券交易委員會的所有權和所有權變更。基於對某些問題的回顧
提交給證券交易委員會的相關表格和某些書面陳述，每個基金
認為在截至2020年10月31日、2020年11月30日的財政年度內
和2020年12月31日(視情況而定)適用的所有此類備案要求
這樣的人被會見過。
財年
First Trust Mortgage Income Fund，First Trust MLP的財政年度結束
和能源收益基金，第一信託中間存續期優先和收益
基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund為10月31日。這個
麥格理/First Trust全球基礎設施/公用事業財年結束
股利收益基金、第一信託能源收益與增長基金、第一信託
專業金融和金融機會基金和第一信託能源
基礎設施基金將於11月30日到期。First Trust Enhanced的財年結束
股權收益基金，First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund，First
(800) 988-5891.
Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund和First Trust Dynamic Europe Equity
收益基金為12月31日。
某些文件的交付
年報將送交各基金登記在冊的股東。
在基金財政年度結束之後。每個基金將免費提供
應要求提供其年度報告和/或半年度報告的副本。
這樣的書面或口頭請求應該通過寫信給120的顧問來提出
東自由大道，400Suite400，Wheaton，Illinois 60187，或撥打免費電話
-33-
請注意，只有一份年度或半年度報告或委託書
可交付給共用一個地址的兩個或多個基金股東，
除非基金收到相反的指示。要請求單獨的
年度或半年度報告或委託書副本，或用於説明
關於如何請求該等文件的單獨副本或如何請求
單份如果收到多份此類文件，股東
應按上述地址和電話聯繫顧問。
根據要求，另一份副本將立即送達。
與某些第一信託封閉式基金有關的停頓協議
2020年12月2日，First Trust/Aberdeen Global Opportunity Income Fund
(“FAM”)和顧問簽訂了停頓協議(“停頓”
協議“)與Karpus Management，Inc.(以Karpus Investment的身份開展業務
管理)以及現在或將來的各種個人、實體、基金或賬户
它管理、提供投資管理或諮詢服務或控制
(統稱為“卡爾普斯”)。根據停頓協議，卡爾普斯同意，其中
其他事項，如某些與投票有關的事項和與
關於FAM和顧問建議的其他幾個封閉式基金
(包括第一信託抵押收入基金和第一信託中間
持續期優先和收益基金，但不包括以下任何其他基金
本聯合委託書)直至(I)2023年12月2日或(Ii)
March 17, 2021
--------------------------------------------------------------------------------
協議各方可以書面約定的其他日期。
其他須交由會議處理的事項
除了建議選舉埃裏克森博士和卡德萊克先生
--------------------------------------------------------------------------------
-34-
SCHEDULE 1
如上所述，由於每個基金的II類受託人預計將
但是否有任何其他需要股東投票表決的事項
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
EXECUTIVE
COMMITTEE/ NOMINATING
DIVIDEND AND
AUDIT AND PRICING GOVERNANCE VALUATION
BOARD COMMITTEE COMMITTEE COMMITTEE COMMITTEE
FUND MEETINGS MEETINGS MEETINGS MEETINGS MEETINGS
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
MACQUARIE/FIRST TRUST 11 9 3 6 4
提出，包括任何關於休會的問題，該人
在隨函附上的委託書上的名字將按照他們最好的結果投票
從基金的利益出發作出判斷。
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME 11 9 3 6 4
重要的是，委託書必須迅速退回。因此，股東們
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENHANCED 11 10 3 6 4
敦促儘快填寫、簽署、註明日期並退還委託書
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST/ABERDEEN 13 11 8 6 4
隨函附上的已付郵資的信封。
董事會和委員會會議次數
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST MORTGAGE 10 10 10 6 4
在每個基金的上一財年舉行
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST/ABERDEEN 11 10 3 6 4
全球基礎設施/
公用事業股息&
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST SPECIALTY 11 9 3 6 4
收益基金(1)
和成長型基金(1)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY 11 9 9 6 4
股票收益基金(2)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST MLP AND 10 10 3 6 4
全球商機收入
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST INTERMEDIATE 10 10 10 6 4
基金(2)
收益基金(3)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST NEW 10 10 3 6 4
新興機遇
基金(2)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST DYNAMIC 11 10 8 6 4
金融和金融
機會基金(1)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
基礎設施基金(1)
能源收益基金(3)
首選持續時間&
[BLANK BACK COVER]
收益基金(3)
------------------
商機MLP&
EASY VOTING OPTIONS:
VOTE BY MAIL
Vote, sign and date this Proxy
Card and return in the
postage-paid envelope
VOTE IN PERSON
Attend Shareholder Meeting
scheduled to be held at
120 E. Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
on April 26, 2021
能源基金(3)
歐洲股權收益
[NAME OF FUND]
基金(2)
TO BE HELD ON APRIL 26, 2021
(1)截至2020年11月30日的財年。
(2)截至2020年12月31日的財年。
(3)截至2020年10月31日的財年。
委託卡的格式
每一位股東的投票都很重要
郵寄前請在穿孔處拆卸。
代理
股東周年大會
由董事會徵集的委託書
馬薩諸塞州的一家企業[基金名稱]的以下簽名持有者
特此任命W.Scott Jardine，Kristi A.Maher，James M.Dykas，Donald
P.Swade和Erin E.Klassman作為以下簽名者的律師和代理人，
替代和撤銷的全部權力，代表以下簽字人和
代表下文簽名者投票表決下文簽名者所持有的所有基金股份
有權在基金股東周年大會(
“會議”)，計劃在伊利諾伊州惠頓辦事處舉行。
First Trust Advisors L.P.，120 E.Liberty Drive，Suite 400，Wheaton，Illinois
60187，在上述日期的中部時間中午12時，以及任何
延期或延期。
以下籤署人確認已收到聯合年度通知
股東大會和聯合委託書，日期分別為2021年3月17日，
並特此指示所述律師和代理人按照指示對所述股票進行投票
在這裏。在他們的自由裁量權下，代理人被授權對這樣的其他人進行投票。
在會議和任何休會之前適當處理的事務或
----------------------- -------------------
----------------------- -------------------
XXX_XXXXX_XXX
延期(包括但不限於以下任何問題
會議休會)。出席和代理的大多數代理人
親自出席或由他人代為出席的會議(或如只有一人出席，
則該人)應擁有並可行使以下各項的所有權力和權力
委託書如下所述。以下簽字人特此撤銷之前的任何委託書
給予。如果正確執行此代理，將按照以下指示的方式進行投票
以下籤署的股東。如果沒有指示，將對此代理進行投票
為選舉所規定的被提名人。
Xxxxxxxxxxxxxxxx
每一位股東的投票都很重要
關於提供代理材料的重要通知
股東周年大會將於2021年4月26日舉行
本次會議的聯合委託書和代理卡可在以下網址獲得：
Https://www.proxy-direct.com/fir-31901
郵寄前請在穿孔處拆卸。
FOR WITHHOLD
01. Richard E. Erickson [ ] [ ]
02. Thomas R. Kadlec [ ] [ ]
此代理將按指示投票，如果未指明方向，將按指示投票
投了贊成票的被提名人的選舉規定。
要投票，請用藍色或黑色墨水在下面的方塊上畫上記號，如下圖所示
示例：[X]
一份提案
1.選舉兩名二級受託人。
董事會建議您投票支持選舉
兩名二類被提名人，任期三年。
B授權簽名--必須填寫此部分，您的投票才能
----------------------- ------------------------ ------------------------
/ /
----------------------- ------------------------ ------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
Scanner bar code
--------------------------------------------------------------------------------
xxxxxxxxxxxxxx ___ 31901 xxxxxxxx