美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2（見下文）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 2.02。 | 經營業績和財務狀況。 |
2024年1月9日，Codexis, Inc.（“公司”）報告稱，截至2023年12月31日，未經審計的預計現金和現金等價物約為7,000萬美元，其中包括截至2023年12月31日約6,500萬美元的現金和現金等價物，以及2024年1月收到的與公司先前宣佈的與雀巢健康的收購協議有關的500萬美元預付款（“CDX-7108 付款”）Science（“雀巢”），於2023年12月執行，根據該協議，公司同意轉讓其合作產品的權益候選人 CDX-7108用於雀巢治療胰腺外分泌功能不全（包括相關協議和知識產權）。該公司繼續預計，其現有的現金和現金等價物將足以為其計劃運營提供資金，實現預計在2026年底左右實現正現金流。
此外，該公司宣佈正在修訂其最初在2023年7月20日公佈2023年第二季度初步財務業績的新聞稿中提供的2023年全年指導，並在2023年11月2日的2023年第三季度財務業績新聞稿中重申了該指導。
| • | 預計2023年的產品收入將接近3000萬美元至3500萬美元的指導區間的上限，其中不包括與PAXLOVID相關的酶銷售™. |
| • | 現在的研發收入預計將在2500萬美元至2700萬美元之間，而之前的預期為2100萬至2400萬美元，這反映了2024年1月收到的 CDX-7108 付款的收入。 |
| • | 現在，產品收入的毛利率預計在60％至65％之間，不包括與PAXLOVID相關的酶銷售™，而之前的預期為55％至65％。 |
由於截至2023年12月31日的第四季度和財年的財務結算程序尚未完成，本2023年初步財務信息反映了估計，代表了公司管理層獲得的最新信息。該公司預計，將在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中報告的實際業績與初步業績沒有實質性差異，但是，這些業績在完成後可能會發生變化 年底會計程序和調整，包括執行公司對財務報告的內部控制，完成公司財務報表的編制和審計，以及隨後在正式發佈2023財年經審計的財務報表之前發生或確定事件。
| 項目 7.01。 | 法規 FD 披露。 |
本表8-K最新報告第2.02項中載列的信息以引用方式納入此處。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本表8-K最新報告中提供的信息不應被視為 “已提交”，也不得以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非在任何此類文件中以具體提及方式明確規定。
前瞻性陳述
本報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。在某些情況下，你可以通過諸如 “目標”、“預測”、“假設”、“相信”、“考慮”、“繼續”、“可能”、“設計”、“到期”、“估計”、“預期”、“目標”、“打算”、“可能”、“目標”、“計劃”、“定位”、“潛力”、“預測”、“尋找”、“尋找” 等術語來識別前瞻性陳述應該”、“建議”、“目標”、“走上正軌”、“將” 和其他預測或表明未來事件和未來趨勢或否定這些術語或其他類似術語的類似表述。由於本報告中所載的陳述不是對歷史事實的描述，它們是反映管理層當前信念和期望的前瞻性陳述，包括但不限於關於Codexis截至2023年12月31日的現金和現金等價物以及截至2023年12月31日的全年財務業績、Codexis有足夠的現金為運營提供資金以實現正現金流以及Codexis實現正現金流的預期時間表的陳述。你不應該過分依賴這些前瞻性陳述是因為它們涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素在某些情況下是Codexis無法控制的，可能會對實際業績產生重大影響。可能對實際業績產生重大影響的因素包括：Codexis對被許可人和合作者的依賴；其合作者是否根據與Codexis的各自許可協議終止了開發計劃；Codexis將來可能需要額外的資金來擴大其業務；如果Codexis無法成功開發其ECO Synthesis™ 平臺和dsRNA等新技術；Codexis對有限數量產品的依賴和客户，如果是，則可能對Codexis的業務產生不利影響客户的產品在市場上沒有受到好評；如果Codexis無法為其目標市場開發和商業化新產品；如果競爭對手和潛力
比Codexis擁有更多資源和經驗的競爭對手開發的產品和技術會使Codexis的產品和技術過時；如果Codexis無法準確預測財務和運營業績；市場和經濟狀況可能會對Codexis的業務、財務狀況和股價產生負面影響。有關可能對實際業績產生重大影響的因素的更多信息，請參見Codexis於2023年2月27日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的10-K表年度報告，以及Codexis於2023年11月3日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告，包括標題為 “風險因素”，以及Codexis向美國證券交易委員會提交的其他定期報告。除非法律要求，否則Codexis明確表示不打算或沒有義務更新這些前瞻性陳述。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
| CODEXIS, INC. | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 9 日 | 來自： | /s/ Sriram Ryali | ||||
| Sriram Ryali | ||||||
| 首席財務官 | ||||||