證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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附表 13G | |
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根據1934年的《證券交易法》 | |
(修正號)* | |
Nuvve 控股公司 | |
(發行人名稱) | |
普通股,面值 0.0001 美元 | |
(證券類別的標題) | |
67079Y100 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件發生日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表 13G 所依據的規則: | |
x | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 10 頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案 。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,參見 附註)。
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 2 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 Empery 資產管理有限責任公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%(參見第 4 項)* | |||
12 |
舉報人類型 PN | |||
* 正如第 4 項中更全面描述的那樣,認股權證受到 9.99% 的 封鎖,第 (11) 行規定的百分比適用於此類封鎖。但是,正如第4項中更全面地描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券 顯示了在全面行使此類報告的 證券後可發行的普通股數量,且此類封鎖措施不生效。因此,在實施此類封鎖措施後,該類 申報人實益擁有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 3 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 瑞安 M. Lane | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%(參見第 4 項)* | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
* 正如第 4 項中更全面描述的那樣,認股權證受到 9.99% 的 封鎖,第 (11) 行規定的百分比適用於此類封鎖。但是,正如第4項中更全面地描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券 顯示了在全面行使此類報告的 證券後可發行的普通股數量,且此類封鎖措施不生效。因此,在實施此類封鎖措施後,該類 申報人實益擁有的普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 4 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 馬丁·D·豪 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 3,009,137 股普通股 行使認股權證後可發行的4,503,962股普通股 (見第 4 項)*
| |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.99%(參見第 4 項)* | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
* 正如第4項中更全面地描述的那樣,認股權證受 9.99% 的封鎖,第 (11) 行規定的百分比適用於此類封鎖。但是,正如第4項中更全面地描述的那樣,第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的 證券顯示了在充分行使這些 申報證券後可發行的普通股數量,且此類封鎖措施不生效。因此,在實施此類封鎖措施後,該申報人實益擁有的 普通股的實際數量少於第 (6)、(8) 和 (9) 行中報告的證券數量。
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 5 頁,共 10 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
發行人的名稱是Nuvve Holding Corp.(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
該公司的主要行政辦公室位於加利福尼亞州聖地亞哥歷史悠久的迪凱特路2468號,郵編92106。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由下列實體和個人(在此統稱為 “申報人”)提交,涉及公司普通股(定義見下文第2(d)項): | |
投資經理 | |
(i) Empery Asset Management, LP(“投資管理公司”),涉及由投資經理擔任投資經理的基金(“Empery Funds”)持有並作為申報認股權證(定義見下文)基礎的普通股。 | |
舉報個人 | |
(ii) 瑞安·萊恩先生(“萊恩先生”),關於Empery Funds持有的普通股以及該基金持有的申報認股權證的基礎。 | |
(iii) Martin D. Hoe先生(“霍先生”),關於Empery Funds持有的普通股及其持有的申報認股權證的基礎。 | |
投資經理是每個Empery基金的投資經理。萊恩先生和霍先生(“申報人”)都是投資經理的普通合夥人Empery AM GP, LLC(“普通合夥人”)的管理成員。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則為居住地址: |
每位申報人的營業辦公室地址是:
洛克菲勒廣場 1 號,1205 套房 紐約,紐約 10020 |
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 6 頁,共 10 頁 |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
本協議封面第4行列出了每位申報人的公民身份,並以引用方式納入了每位申報人的公民身份。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值0.0001美元(“普通股”) |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
67079Y100 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商, | |
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行, | |
(c) | ¨ | 根據該法第3 (a) (19) 條的定義,保險公司, | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司, | |
(e) | x | 根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問, | |
(f) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (F),員工福利計劃或捐贈基金, | |
(g) | ¨ | 根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 根據《聯邦存款保險法》第3(b)條的定義,儲蓄協會, | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,被排除在投資公司的定義之外的教會計劃, | |
(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 7 頁,共 10 頁 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請 | ||
具體説明機構類型: |
第 4 項。 | 所有權。 |
截至事件發生之日的信息需要按第 4 (a) — (c) 項的要求提交本聲明,載於本報告每位申報人的封面第 5 至 11 行,並以引用方式納入每位此類申報人。封面第11行列出的每位申報人的百分比基於截至2023年12月1日已發行和流通的44,950,259股普通股,如公司於2023年12月11日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託聲明所示,並假設行使公司報告的認股權證(“已申報的認股權證”),但受封鎖者約束(定義見下文)。 | |
根據申報認股權證的條款,申報人不能在任何此類行使後實益擁有普通股(“封鎖者”)9.99%以上的已發行普通股(“封鎖者”)的範圍內行使申報認股權證,並且封面第11行規定的每位申報人百分比使封鎖者生效。因此,截至需要提交本聲明的事件發生之日,由於封鎖,舉報人無法行使所有舉報的認股權證。 | |
作為Empery Funds投資經理的投資經理可能被視為Empery Funds持有的所有普通股的受益所有人,也是Empery Funds持有的申報認股權證(受封鎖者約束)的基礎。每位申報人作為有權行使投資自由裁量權的投資管理公司普通合夥人的管理成員,均可被視為Empery Funds持有的所有普通股的受益所有人,以及Empery Funds持有的申報認股權證(受封鎖者約束)的標的普通股的受益所有人。上述內容本身不應解釋為任何申報人承認另一申報人擁有的普通股的受益所有權。Empery Funds和申報個人特此聲明不對任何此類普通股的任何實益所有權。 |
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權。 |
不適用。 |
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 8 頁,共 10 頁 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
見上文第 2 (a) 項。 |
第 7 項。 | 對收購母公司所報告證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 |
第 8 項。 | 對小組成員進行識別和分類。 |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散的通知。 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證。 |
每位申報人特此作出以下認證: | |
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 9 頁,共 10 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我們所知和所信,下列簽署人保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 1 月 9 日
EMPERY 資產管理,LP | ||
作者:EMPERY AM GP, LLC,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/Ryan M. Lane | |
姓名:Ryan M. Lane | ||
標題:管理會員 | ||
/s/Ryan M. Lane | ||
瑞安 M. Lane | ||
/s/ Martin D. Hoe | ||
馬丁·D·豪 |
CUSIP 編號 67079Y100 | 13G | 第 10 頁,共 10 頁 |
附錄 1
聯合收購聲明
根據規則 13d-1 (k)
下列簽署人承認 並同意,上述附表13G聲明是代表以下每位簽署人提交的,本聲明中附表13G的所有後續修正案 均應代表以下每位簽署人提交,無需提交額外的聯合 收購聲明。下列簽署人承認,各方應負責及時提交此類修正案,並對其中包含的有關他或其信息的 完整性和準確性負責,但不對有關他人信息的完整性 和準確性負責,除非他或其知道或有理由相信此類信息 不準確。
日期:2024 年 1 月 9 日
EMPERY 資產管理,LP | ||
作者:EMPERY AM GP, LLC,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/Ryan M. Lane | |
姓名:Ryan M. Lane | ||
標題:管理會員 | ||
/s/Ryan M. Lane | ||
瑞安 M. Lane | ||
/s/ Martin D. Hoe | ||
馬丁·D·豪 |