美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會檔案編號） | （國税局僱主 證件號） | ||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） | |||
註冊人的電話號碼，包括區號：
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§ 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 5.03 | 公司章程或章程修正案；財政年度變更。 |
2024 年 1 月 5 日，BioAtla, Inc.（“公司”）董事會（“董事會”）批准並通過了對公司經修訂和重述的章程（“經修訂和重述的章程”）的修訂和重述，該修訂和重述立即生效。除其他外，經修訂和重述的章程：
| • | 修訂與休會程序和有權在股東大會上投票的股東名單有關的某些條款，在每種情況下都要符合最近對特拉華州通用公司法（“DGCL”）的修正案； |
| • | 修訂預先通知章程條款中規定的程序和披露要求，包括但不限於：(1) 要求提議股東、擬議被提名人和其他與股東徵集代理人有關的人提供更多信息、陳述、同意、通知和披露；(2) 將股東可以在會議上提名參選的被提名人人數限制在該會議上選出的董事人數，以及 (3)) 要求提議的被提名人可供董事會面試或其任何董事會委員會； |
| • | 解決與經修訂的1934年《證券交易法》（“通用代理規則”）第14a-19條有關的事項（包括但不限於規定提交提名通知的股東以書面形式向公司證明他們遵守了《通用代理規則》的要求，為公司提供補救措施，要求根據預先通知章程提供通知的股東告知公司（如果股東不打算再這樣做）根據通用代理規則徵集代理，並要求打算使用通用代理規則的股東不遲於會議前第五個工作日提供合理的證據，證明通用代理規則的要求得到滿足）； |
| • | 要求直接或間接向其他股東招攬代理人的股東使用除白色以外的代理卡顏色； |
| • | 要求打算授權合格代表代表該股東作為代理人在該會議上提交提名或提案的股東在適用會議舉行之日前不少於三個工作日向公司發出此類授權的通知； |
| • | 取消股東名單須在股東會議上接受審查的要求，以符合最近對DGCL的修訂； |
| • | 具體規定董事會或會議主持人有權和權力，為會議的舉行制定規則、規章或程序； |
| • | 修改通知條款，以反映與以電子方式向股東發送通知有關的DGCL修正案；以及 |
| • | 增加緊急章程條款，在緊急情況下為董事和某些高級管理人員提供清晰度和權力，否則將無法達到董事會或董事會委員會的法定人數。 |
經修訂和重述的章程還納入了部級、澄清和符合要求的變更，包括為與DGCL和美國證券交易委員會法規某些條款中使用的措辭保持一致而進行的修改。
上述摘要並不完整，而是參照經修訂和重述的《章程》的全文對其進行了全面限定，其副本作為附錄3.1附於此，並以引用方式納入此處。
| 項目 9.01 | 財務報表和展品。 |
(d) 展品
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 3.1 | 經修訂和重述的《BioAtla, Inc. 章程》（經2024年1月5日修訂和重述）。 | |
| 104 | 封面互動數據 File-the封面 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
| BioAtla, Inc. | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 8 日 | 來自： | /s/ 理查德·沃爾德隆 | ||||
| 理查德·沃爾德隆 首席財務官 | ||||||