美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
陶振
（最後） （第一） （中間）
鎮中心大道 9191 號，第 150 段
（街）
聖地亞哥 加州 92122
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 tuSimple 控股公司 [茶匙 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
01/08/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 01/08/2024 M 117,188 A (1) 117,188 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (2) 01/08/2024 M 117,188 (2) (2) A 類普通股 117,188 $0 0(3) D
回覆解釋：
1。申報人獲得的限制性股票單位（“RSU”），代表在滿足適用的歸屬條件後，每股限制性股票獲得一股A類普通股的或有權利。這些股票是根據既得的限制性股票單位發行的。
2。申報人被授予限制性股票單位，這代表了每個 RSU 獲得一股 A 類普通股的或有權利。限制性股受基於服務的歸屬要求的約束，應按以下方式歸屬：該獎勵應歸屬於一定數量的限制性股票單位，等於（x）156,250股股份乘以（y）分數的乘積，分子是從授予之日到（A）最早一年（A）之間作為外部董事（或其他服務提供商）（“服務”）持續任職的整整月份總數授予之日的週年紀念日，（B）在授予之日之後舉行的發行人股東定期年會的日期，以及（C）授予之日控制權變更（第 (A)-(C) 條中最早發生的日期，即 “歸屬日期”），分母為12；前提是，未按照上述規定歸屬的每個 RSU 應在歸屬日期不加考慮的情況下予以沒收。
3.反映根據限制性股票單位獎勵條款無償沒收的限制性股票單位。
備註：
趙欣，事實律師 01/08/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。