美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年1月4日

Athira Pharma, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

18706 北溪公園大道, 104 號套房
博瑟爾, 哇 98011

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(425) 620-8501

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐

第 2.02 項經營業績和財務狀況。

2024年1月8日，Athira Pharma, Inc.（“公司”）公佈了與公司截至2023年12月31日的財務狀況有關的某些信息，包括其對現金資源（包括現金、現金等價物和投資）的初步和未經審計的估計，約為1.474億美元。現金資源的初步和未經審計的估計基於管理層對截至2023年12月31日的季度和年度運營的初步分析，並有待公司外部審計師的進一步內部審查和審計。本新聞稿的副本作為附錄99.1附於此。

就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本報告第2.02項下的8-K表格以及作為附錄99.1所附的新聞稿中提供的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非正如此類文件中具體提及的那樣.

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

2024 年 1 月 4 日，Athira Pharma, Inc.（“公司”）董事會（“董事會”）薪酬委員會（“薪酬委員會”）批准了與公司首席醫學官（“CMO”）漢斯·莫比烏斯博士簽訂的執行過渡協議（“過渡協議”），該過渡協議於 2024 年 1 月 5 日生效，根據該協議，莫比烏斯博士自願辭去首席營銷官的職務，自2024年1月5日起生效，並將在截至2024年3月31日的過渡期內繼續隨意工作（”過渡期”）。在過渡期間，莫比烏斯博士將擔任全職員工，擔任高級科學顧問，向公司首席執行官報告。他將繼續獲得每年465,000美元的基本工資，仍有資格參與公司2023財年的獎金計劃，目標獎金金額等於其年度基本工資的40％，並獲得相當於其2023財年獎金9.06％的津貼（如果有），將有資格根據其條款繼續歸屬其未償股權獎勵，並將繼續獲得每月5,200美元的津貼以支付與其強制性和選擇性福利繳款相關的費用。在過渡期間，先前與莫比烏斯博士簽訂的控制權變更和遣散費協議將繼續適用，儘管無論是他過渡到向公司首席執行官報告的高級科學顧問一職，還是從2024年3月31日起辭職，都不會觸發該協議下的遣散費。

過渡協議規定，如果莫比烏斯博士在預定過渡期結束之前繼續工作，則公司與由莫比烏斯博士為所有者和負責人的諮詢公司moebius-consult GmbH將簽訂一份作為過渡協議附錄的諮詢協議（“諮詢協議”），在過渡期結束的第二天生效。

根據諮詢協議的條款，莫比烏斯博士將為公司提供諮詢服務，包括協助移交其作為前首席營銷官的職責和責任，以及公司應不時合理要求的其他職責和責任。作為此類服務的交換，公司將向moebius-consult GmbH（i）每月支付15,200美元的費用，用於每月最多20小時的服務；（ii）每月超過20小時的每小時服務500美元。諮詢協議計劃於2024年12月31日終止，除非任何一方根據其條款提前終止。如果公司在2024年12月31日之前無故終止諮詢協議，則公司將向Moebius-GmbH支付一筆終止費，該費用等於預定期限剩餘時間內的基本月度諮詢費，前提是莫比烏斯博士簽訂終止協議並解除有利於公司的索賠。

《諮詢協議》規定了有關不披露商業祕密以及機密和專有信息契約的某些慣常義務。

此外，過渡協議對莫比烏斯博士的已發行公司股票期權進行了修訂，規定如果公司無故終止了莫比烏斯博士的工作，莫比烏斯博士的服務因死亡而終止，諮詢協議無故終止或諮詢協議在任期到期時終止，則將自其停止向公司提供服務之日起延長最多十八（18）個月的行使期 2024 年 12 月 31 日。

過渡協議規定，在公司於2024年第一季度向高級管理人員授予期權時，莫比烏斯博士將有資格獲得根據公司2020年股權激勵計劃購買67,000股公司普通股的期權，但須經董事會或委員會批准，莫比烏斯博士在授予之日仍是服務提供商。該期權將從授予之日起的一個月週年紀念日開始按月等額分期付款，到2024年12月的相應日期結束，前提是莫比烏斯博士在每個歸屬日期之前的持續任期；前提是，該期權將在公司無故終止對莫比烏斯博士的聘用或無故終止諮詢協議時全部歸屬。

前面對《過渡協議》和《諮詢協議》的描述只是協議重要條款的摘要，並不自稱完整。該摘要全部由此類協議的全文限定，作為附錄10.1附於此，並以引用方式納入此處。

前瞻性陳述

本表8-K最新報告包含《證券法》第27A條和《交易法》第21E條所指的某些前瞻性陳述。前瞻性陳述由 “相信”、“期望”、“預期” 等詞語和類似含義的詞語來識別，這些陳述基於當前的預期，涉及風險和不確定性，例如公司的計劃、預測、目標、預期和意圖。除歷史或當前事實以外的所有陳述均為前瞻性陳述，包括但不限於有關公司初步和未經審計的現金資源估計的陳述，現金資源包括現金、現金等價物和投資。這些前瞻性陳述受某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與前瞻性陳述中的預期結果存在重大差異。與本報告中的所有陳述一樣，這些陳述僅代表其日期。此外，公司正在最終確定截至2023年12月31日的第四季度和財年的財務業績，因此，公司的最終和審計業績以及對這些業績的最終分析尚未公佈。對年終現金、現金等價物和投資的初步預期是管理層的責任，有待管理層的審查，實際業績可能與管理層的預期有所不同。實際業績還需要接受公司獨立註冊會計師事務所的審計，公司的獨立註冊會計師事務所對此類初步預期不作任何保證。根據上述估計，您不應就截至2023年12月31日止年度的任何其他財務業績得出任何結論。

第9.01項財務報表和附錄。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。