美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 G1 Therapeutics, Inc. [GTHX ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 01/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 01/03/2024 | A | 37,300(1) | A | $0.00(2) | 131,186(3) | D | |||
普通股 | 01/03/2024 | S | 253(4) | D | $3.1189(5) | 130,933(6) | D | |||
普通股 | 01/03/2024 | S | 379(4) | D | $3.1189(5) | 130,554(7) | D | |||
普通股 | 01/04/2024 | S | 111(4) | D | $2.9423(8) | 130,443(9) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(購買權) | $2.97 | 01/03/2024 | A | 74,500 | (10) | 01/03/2034 | 普通股 | 74,500 | $0.00 | 74,500 | D |
回覆解釋: |
1。代表限制性股票單位(“RSU”)獎勵,該獎勵將於2025年1月3日授予25%,之後每半年授予12.5%,但須視申報人在每個適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。 |
2。每個 RSU 代表獲得一股發行人普通股的或有權利。 |
3.代表 (i) 2749 股普通股;(ii) 2021 年 1 月 4 日授予的獎勵中的 637 股 RSU;(iii) 2022 年 1 月 3 日授予的獎勵中的 2,500 個 RSU;(iv) 2023 年 3 月 15 日授予的獎勵中的 50,000 個 RSU;(vii) 從 2023 年 5 月 10 日授予的獎勵中獲得 35,000 個 RSU;以及 (vii) 37,000 個 RSU 從 2024 年 1 月 3 日發放的獎勵中獲得 300 個 RSU。 |
4。本表格4中報告的銷售額代表申報人出售的股票,以支付與RSU的歸屬和結算相關的預扣税義務。此次銷售是為了履行由 “全權出售” 交易提供資金的預扣税款義務,並不代表申報人的全權交易。 |
5。價格代表加權平均價格,低點為3.08美元,最高為3.16美元。申報人承諾應要求向G1 Therapeutics, Inc.、G1 Therapeutics, Inc. 的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
6。代表 (i) 2,996 股普通股;(ii) 2021 年 1 月 4 日授予的獎勵中的 637 股 RSU;(iii) 2022 年 1 月 3 日授予的獎勵中的 2,000 股 RSU;(v) 2023 年 3 月 15 日授予的獎勵中的 50,000 個 RSU;(vii) 從 2023 年 5 月 10 日授予的獎勵中獲得 35,000 個 RSU;以及 (vii) 37,000 個 RSU 從 2024 年 1 月 3 日發放的獎勵中獲得 300 個 RSU。 |
7。代表 (i) 3,367 股普通股;(ii) 2021 年 1 月 4 日授予的獎勵中的 637 股 RSU;(iii) 2022 年 1 月 3 日授予的獎勵中的 2,250 股 RSU;(v) 2023 年 3 月 15 日授予的獎勵中的 50,000 個 RSU;(vii) 2023 年 5 月 10 日授予的獎勵中的 35,000 個 RSU;以及 (vii) 從 2024 年 1 月 3 日發放的獎勵中獲得 300 個 RSU。 |
8。價格代表加權平均價格,低點為2.89美元,最高為3.00美元。申報人承諾應要求向G1 Therapeutics, Inc.、G1 Therapeutics, Inc. 的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
9。代表 (i) 3,468 股普通股;(ii) 2021 年 1 月 4 日授予的獎勵中的 425 股 RSU;(iii) 2022 年 1 月 3 日授予的獎勵中的 2,250 股 RSU;(v) 2023 年 3 月 15 日授予的獎勵中的 50,000 個 RSU;(vii) 2023 年 5 月 10 日授予的獎勵中的 35,000 個 RSU;以及 (vii) 從 2024 年 1 月 3 日發放的獎勵中獲得 300 個 RSU。 |
10。該期權所依據的股份於2025年1月3日歸屬於25%的股份,其餘部分將分36次按月等額分期歸屬,但須視申報人在每個適用的歸屬日期之前的持續任職情況而定。 |
備註: |
/s /莫妮卡·羅伯茨·託馬斯,事實上的律師 | 01/05/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |