附錄 99.1
Polypid宣佈私募募總收益為1,600萬美元
融資由專注於生命科學的美國領先的 投資者牽頭
以色列佩塔赫提克瓦， 2024年1月4日——旨在改善手術效果的後期生物製藥公司Polypid Ltd.（納斯達克股票代碼： PYPD）（“Polypid” 或 “公司”）今天 宣佈已簽訂私募融資（“PIPE”）證券購買協議，總收益為1,620萬美元，按5天定價截至2024年1月2日，成交量加權平均價格為每股4.81美元。PIPE集團 由新的和現有的投資者組成，包括來自專注於生命科學的新投資者、DAFNA Capital Management 和羅莎琳德·顧問公司的參與。
根據證券購買 協議，投資者同意以每股4.81美元（或預籌認股權證）的收購價購買公司3,371,312股普通股，無每股面值（“普通 股”），或以預先注資的認股權證代替該公司。投資者 還將獲得認股權證，以每股5.50美元的行使價購買最多3,371,312股普通股。認股權證自發行之日起兩年內，以及在 Polypid 宣佈數據安全監測委員會就公司在 D-PLEX SHIELD II 第 3 階段試驗 中的非盲中期分析提出積極的 建議後 10 個交易日到期 ，以較早者為準100由於療效陽性，導致試驗停止。全面行使認股權證將導致 為公司額外帶來1,850萬澳元的總收益。
PIPE預計將於2024年1月9日關閉 ，但須滿足慣例成交條件。公司打算將出售 證券的淨收益用於其正在進行的SHIELD II 3期臨牀試驗，該試驗旨在預防接受腹部結直腸手術 患者的手術部位感染、營運資金和一般公司用途。
JMP Securities，一家公民公司， 是本次發行的獨家配售代理。
上述證券 的發行和出售是在不涉及公開發行的交易中進行的，這些證券尚未根據經修訂的 1933 年《證券法》（“證券法”）或適用的州證券法進行註冊。因此，除非根據有效的註冊聲明或《證券法》和此類適用的州證券法註冊 要求的適用豁免，否則不得在美國重新發行 或轉售這些證券。根據與PIPE 投資者簽訂的註冊權協議，公司同意在完成一份或多份註冊聲明後的30個日曆日內向證券和 交易委員會（“SEC”）提交一份或多份註冊聲明，涵蓋行使 認股權證和預籌認股權證時可發行的普通股和普通股的轉售。
本新聞稿不構成 的出售要約或購買證券要約的邀請，在根據該 州或司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格認證之前，任何州或司法管轄區 均不得出售該等證券。
關於 D-PLEX100
D-PLEX100, Polypid 的 主要候選產品旨在直接在手術部位提供局部長期可控的抗菌活性，以 防止手術部位感染 (SSI)。在 D-PLEX 管理之後100PLEX（聚合物脂質 封裝矩陣）技術與活性藥物成分配合使用進入手術部位，可長時間持續釋放廣譜 抗生素多西環素，從而使該藥物在30天內保持較高的局部濃度，以預防手術部位的抗生素耐藥細菌引起的SSI。D-PLEX100 獲得美國食品藥品監督管理局頒發的突破性 療法稱號，用於在接受選擇性結直腸手術的患者中預防 SSI。D-PLEX100 目前正在進行三期SHIELD II試驗 ，該試驗旨在預防接受大切口的開腹結直腸 手術患者的手術部位感染。
關於 PolyPid
Polypid Ltd.（納斯達克股票代碼：PYPD）是一家處於後期階段的生物製藥公司，旨在改善手術結果。通過局部給藥、可控的延長釋放療法， Polypid 專有的PLEX（聚合物脂質封裝矩陣）技術與活性藥物成分（API）配對， 能夠在幾天到幾個月的持續時間內以最佳釋放速率精確交付藥物。Polypid 的主要產品 候選產品 D-PLEX100正在進行預防腹部結直腸手術部位感染的三期臨牀試驗。 此外，該公司目前正處於臨牀前階段，以測試OncoPlex治療實體瘤的療效， 首先是膠質母細胞瘤。
如需瞭解更多公司信息，請 訪問 http://www.polypid.com 並在 Twitter 和 LinkedIn 上關注我們。
前瞻性陳述
本新聞稿包含《私人證券訴訟改革法》和其他證券法所指的 “前瞻性 陳述”。諸如 “期望”、 “預期”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計” 之類的詞語以及此類詞語的類似表述或變體旨在識別前瞻性陳述。例如，公司在討論從PIPE獲得的總收益、PIPE收益的預期用途、PIPE的預期截止日期，以及PIPE發行的認股權證行使的預期總收益時使用 前瞻性陳述（如果全額行使此類認股權證）。前瞻性陳述不是歷史事實，而是基於管理層當前的預期、信念和 預測，其中許多預期、信念和 預測本質上是不確定的。這樣的期望、信念和預測是以真誠的 信心來表達的。但是，無法保證管理層的預期、信念和預測將得到實現，實際業績 可能與前瞻性陳述中表達或表示的結果存在重大差異。前瞻性陳述 受到風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際表現或結果與前瞻性 陳述中表達的表現或結果存在重大差異。要更詳細地描述影響公司的風險和不確定性，請參閲公司不時向美國證券交易委員會提交的 報告，包括但不限於公司於2023年3月31日提交的20-F表年度報告 中詳述的風險。前瞻性陳述僅代表陳述發表之日。除非適用的證券法要求，否則公司認為 沒有義務更新前瞻性陳述以反映實際業績、後續事件或情況、假設的變化 或影響前瞻性信息的其他因素的變化。如果 公司確實更新了一份或多份前瞻性陳述，則不應推斷該公司將對其或其他前瞻性陳述進行額外更新 。
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生命科學顧問
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