美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
BARNES DAVID A
（最後） （第一） （中間）
赫茲環球控股有限公司
威廉姆斯路 8501 號
（街）
埃斯特羅 FL 33928
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 赫茲環球控股有限公司 [HTZGQ ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/15/2021
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 06/15/2021 S 7,624 D $7.89(1) 22,105 D
普通股 06/30/2021 D 22,105(2)(3) D $0 0 D
新普通股 06/30/2021 A(4) 1,999 A $0 1,999 D
新普通股 06/30/2021 A(5) 188 A $10 2,187 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
訂閲權（購買權）(5) $10 06/30/2021 A 188 06/30/2021 06/30/2021 新普通股 188 $0 188 D
訂閲權（購買權） $10 06/30/2021 M 188 06/30/2021 06/30/2021 新普通股 188 $0 0 D
認股權證（購買權） $13.8 06/30/2021 A 14,147 06/30/2021 06/30/2050(6) 新普通股 14,147 $0 14,147 D
回覆解釋：
1。報告的價格是加權平均銷售價格。這些股票以多筆交易出售，價格從7.83美元到7.91美元不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關在上述範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
2。2020年5月22日，Hertz Global Holdings, Inc.（“發行人”）及其某些美國子公司（與發行人合稱 “債務人”）向美國特拉華特區破產法院（“破產法院”）提交了自願申請，尋求根據《美國破產法》第11章的規定給予救濟。2021年6月10日，破產法院下達命令，確認債務人第二經修訂的第三次修訂的第11章聯合重組計劃（不時修訂、修改或補充 “計劃”），並於2021年6月30日（“生效日期”），該計劃根據其條款生效，債務人擺脱破產。
3.根據該計劃，自生效之日起，公司所有先前已發行的普通股（“舊普通股”），包括期權、認股權證、權利、限制性股票單位或其他證券或收購此類普通股的協議，均被取消和清除。
4。根據該計劃的條款，在生效之日，所有舊普通股的持有人總共獲得了（i）每股1.53美元；（ii）其按比例佔重組公司3％的普通股（“新普通股”）（視認股權證和新的管理激勵計劃攤薄而定）。
5。根據該計劃的條款，在生效之日，包括申報人在內的某些持有人有機會通過新普通股約35％的供股認購新普通股（視根據認股權證和新的管理激勵計劃發行股票而攤薄）。
6。30年期認股權證將於2051年6月30日到期。出於技術原因，本表4顯示的日期為2050年6月30日，應將其解讀為2051年6月30日。
備註：
由於行政疏忽，2021年6月15日的公開市場銷售報告延遲。申報人自2021年6月30日起辭去發行人董事職務。因此，申報人不再受與公司證券交易有關的第16條的約束，因此將不再在表格4和表格5上報告任何此類交易。
馬修·波塔利沃，代表大衞·巴恩斯出具委託書 07/02/2021
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。