F-6EF
1
E604192_f6ef-Imperialtobacco.txt
根據2008年9月12日提交給美國證券交易委員會的文件
Registration No. 333 -
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美國證券交易委員會
Washington, D.C. 20549
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FORM F-6
註冊聲明
UNDER
1933年關於美國存托股份的《證券法》
美國存託憑證
--------------
帝國煙草集團PLC
(在其章程中指明的存款證券發行人的確切名稱)
--------------
[N/A]
(將發行人名稱翻譯成英文)
--------------
ENGLAND AND WALES
(發行人成立為法團或組織的司法管轄權)
---------------------------------------------------------
CITIBANK, N.A.
(受託管理人的確切名稱，如其章程所規定)
--------------
399 Park Avenue
New York, New York 10043
(212) 816-6690
(地址，包括郵政編碼，電話號碼，包括區號，
託管機構的主要執行辦公室)
--------------
英聯邦品牌公司辦公室
900 Church Street
Bowling Green, KY 42101
Attention: Jonathan Cox
(270) 781-9100
(地址，包括郵政編碼，電話號碼，包括區號，
agent for service)
---------------------------------------------------------
Copies to:
Bart Capeci, Esq. Herman H. Raspe, Esq.
Allen&Overy LLP Patterson Belnuap Webb&Tyler LLP
美洲大道1133號主教廣場一號
London E1 6AD New York, New York 10036
英國
---------------------------------------------------------
根據第466條規定，建議該備案生效：
|X| immediately upon filing.
|_| on (Date) at (Time).
如果已提交單獨的登記聲明以登記已交存的
共享，請選中以下框：|_|
---------------------------------------------------------
CALCULATION OF REGISTRATION FEE
-------------------------------------- --------------------- -------------------- --------------------- ---------------------
Proposed Maximum Proposed Maximum
每類金額的標題為合計價格合計發售金額
每單位註冊的證券*價格**註冊費
-------------------------------------- --------------------- -------------------- --------------------- ---------------------
American Depositary Shares, each 100,000,000 $5.00 $5,000,000.00 $196.50
代表兩(2)個普通
帝國煙草集團股份有限公司
-------------------------------------- --------------------- -------------------- --------------------- ---------------------
*每個單位代表100股美國存托股份。
**僅為計算註冊費而估計。
根據規則457(K)，這一估計數是根據
徵收的最高合計費用或與
發行美國存托股份。
--------------------------------------------------------------------------------
本註冊聲明可按任意數量執行
對應方，每一項都應被視為
原件，以及所有此類副本一起應
構成一個相同的工具。
ii
PART I
招股章程所規定的資料
交叉參考表
項目1.擬登記證券的説明
Location in Form of American
Depositary Receipt ("Receipt")
項目編號及標題作為招股章程隨函存檔
----------------------- ----------------------------
1.託管人名稱及其主要執行收據的地址--導言條款。
辦公室
2.收據名稱和存入證券的身份收據正面-頂部中心。
存款條款：
(I)由收據面額-右上角表示的已存入證券的金額。
一份美國存托股份(美國存託憑證)
(2)表決程序，如有的話，交存收據的反面--第(16)款
securities and (17).
紅利的收取和分配與收據相反--第(14)款。
(4)通知、報告和代理收據的轉送--第(13)和(16)段。
徵集材料
(5)與收據相反的權利的出售或行使--第(14)款
and (16).
(6)交存或出售由收據面證產生的證券--第(3)款。
分紅、拆分或重組計劃--第(6)、(14)和(18)款。
(7)修改、延長或終止押金--第(22)款和第(23)款(第
agreement provision for extensions).
(8)收據持有人查閲收據背面的權利--第(13)款。
受託管理人的轉讓賬簿和
美國存託憑證持有人
I-1
Location in Form of American
Depositary Receipt ("Receipt")
項目編號及標題作為招股章程隨函存檔
----------------------- ----------------------------
(9)對存取權的限制--第(2)、(3)、(4)款；相反
the underlying securities of Receipt - Paragraphs (6), (7), (9) and (10).
(X)對收據的保管人責任的限制--第(7)、(19)和(20)款。
3.可直接或反向徵收的費用和收費--第(10)款。
對美國存託憑證持有人的間接影響
第2項：現有信息與收據相反--第(13)款。
本公司一直遵守《
經修訂的1934年美國證券交易法(“交易法”)，
並已向委員會提交某些報告和提交某些資料
美國證券交易委員會(“委員會”)，
報告可從委員會的互聯網站www.sec.gov檢索，
並可在由維護的公共參考設施中檢查和複製
委員會，地址：華盛頓特區20549，東北F街100號。該公司擁有
向監察委員會提交表格15F(“表格15F”)，而監察委員會已暫停
公司根據《交易法》提交或提交所需報告的責任
根據《交易法》第13(A)或15(D)條。基於……的有效性
表格15F，公司根據第13(A)條提交或呈交報告的責任
交易法第15(D)條將終止，公司將根據規則
12g3-2(E)(1)，獲得豁免報告義務
規則12g3-2(B)規定的交換法。為了滿足……的條件
規則12g3-2(B)本公司打算公佈下列信息
根據《交易法》規定的第12g3-2(B)(1)(Iii)條，在其互聯網網站上或通過
公眾普遍可使用的電子資訊傳送系統
該公司的主要交易市場。公司已在表格15F中指明
互聯網網站或其所在的電子信息傳遞系統
打算公佈這樣的信息。本公司如此公佈的資料
無法從委員會的互聯網站上檢索，也不能
在公共參考設施進行檢查或複製
佣金。如果表格15F未被宣佈生效，公司將再次
遵守《交易法》的定期報告要求，並將
須向監察委員會提交，並向監察委員會呈交若干
可從委員會的互聯網站(網址：
Www.sec.gov，並可在公共參考設施中查閲和複製
由歐盟委員會維持。
I-2
PROSPECTUS
招股説明書包括擬議的美國
存託憑證作為下列表格的附件A
修訂和重新簽署的存款協議第1號修正案
作為本登記聲明的附件(A)(I)於
表格F-6，並通過引用結合於此。
I-3
PART II
招股説明書不需要的資料
項目3.展品
(A)(I)“經修訂及重新修訂的存款協議”第1號修正案，日期：
截至2008年9月12日，帝國煙草集團有限公司，
(“公司”)，花旗銀行，N.A.，作為託管銀行(“託管銀行”)，
及所有持有人及受益擁有人不時
根據其發行和發行的美國存托股份
(包括所附的美國存託憑證表格
作為展品)。--現作為附件(A)(I)存檔。
(A)(2)修訂和重新簽署的存款協議，日期為11月2日，
1998年，由公司、託管人和所有持有人之間
和美國存托股份的實益擁有人，由
根據其發行的美國存託憑證。--隨函存檔
as Exhibit (a)(ii).
(B)(I)限制性美國存託憑證/2008年5月供股的函件協議，
日期為2008年5月20日，由本公司與
寄存人。--現作為附件(B)(I)存檔。
(B)(2)美國存託憑證直接登記系統的函件協議，日期為
2007年9月21日，由本公司和託管銀行之間簽署。
--現作為附件(B)(Ii)存檔。
(C)與已交存證券有關的每份重要合同
交存證券的託管人和發行人之間
在過去三年內的任何時間都有效。--沒有。
(D)保管人的大律師對
須予登記的證券。--現作為附件(D)存檔。
(E)規則第466條所指的證書。--作為附件(E)存檔。
(F)某些高級人員及董事的授權書，以及
公司的授權代表。--載於
簽名頁到這裏。
II-1
項目4.承諾
(A)保管人特此承諾於
託管機構在美國的主要辦事處，
美國存託憑證持有人的查閲、任何報告及通訊
從存款證券的發行人那裏收到，這些證券是
兩者(1)由保管人作為保管人收到
證券，以及(2)向持有者普遍提供
發行人發行的標的證券。
(B)如招股章程並無披露所收取的費用款額，
保管人承諾準備一份單獨的文件，説明
所收取的任何費用的數額，並描述其服務
它是收費的，並迅速遞送一份該費用表的副本
如果任何人提出要求，不向任何人收費。託管機構承擔
提前三十(30)天通知每位美國存托股份的註冊持有者
費用表如有任何變動。
II-2
SIGNATURES
根據修訂後的1933年證券法的要求，
花旗銀行，N.A.，僅代表由
修訂和重新簽署的存款協議，日期為1998年11月2日，由和
並不時證明美國存托股份的實益擁有人
根據該條例發行的美國存託憑證，建議為
經修訂和重新簽署的存款協議第1號修正案修訂，證明
它有合理的理由相信提交申請的所有要求
已符合表格F-6的要求，並已正式提交本表格F-6的登記聲明
由經正式授權的下列簽署人代表其在
紐約州紐約市，2008年9月12日。
由修改後的和
經重訂的存款協議，
第1號修正案修正，
重訂存款協議，
登記的美國存托股份
以下是將發佈，每個美國人
代表兩（2）股的存托股份
帝國煙草集團（Imperial Tobacco）
PLC.
花旗銀行，N.A.，僅作為
Depositary
By: /s/ Brian M. Teitelbaum
----------------------------------------
Name: Brian M. Teitelbaum
Title: Vice President
II-3
SIGNATURES
根據修訂後的1933年證券法的要求，
帝國煙草集團有限公司證明，它有合理的理由相信，
F-6表格的所有要求都已滿足，並已適當地引起
本表格F-6上的註冊聲明將由
經正式授權，於9月12日在英國布裏斯托爾簽署，
2008.
Imperial Tobacco Group PLC
By: /s/ Trevor Martin Williams
----------------------------------------
Name: Trevor Martin Williams
Title: Authorised Signatory
II-4
POWERS OF ATTORNEY
通過這些禮物認識所有人，每個簽名的人
組成並任命羅伯特·迪伯斯、艾莉森·簡
庫珀，馬修羅伯特菲利普斯和特雷弗馬丁威廉姆斯，單獨行動，
作為他/她的真實和合法的代理人和代理人，有充分的權力，
替代，為他/她，並在他/她的名字，地點和地位，在任何和所有
這種能力，簽署任何和所有修正案，包括生效後
本註冊聲明的修訂和補充，並提交
同樣，連同其所有證物和與之相關的其他文件，
與美國證券交易委員會，授予説，
律師在事實上和代理充分的權力和權力，做和執行每一個和
每一個行為和事情的必要性和必要性，並在和有關的
的所有意圖和目的，因為她/他可能或可以做的，
人，特此批准和確認所有上述律師在事實上，
代理人或其一名或多名替代人可以合法地做或導致做
憑此，
根據修訂後的1933年證券法的要求，
本表格F-6上的登記聲明已由以下人士簽署
於2008年9月10日擔任以下職務。
簽名 標題
--------- -----
/s/ Iain Napier 主席兼非執行董事
--------------------------
伊恩·納皮爾
作者/ Gareth Davis 首席執行官兼董事
- （首席行政主任）
加雷斯·戴維斯
/s/ Jean-Dominique Comolli副主席兼非執行董事
--------------------------
讓-多米尼克·科莫利
/s/ Robert Dyrbus 財務總監
- （首席財務官兼會計官）
羅伯特·迪爾布斯
格雷厄姆·布拉希爾（Graham Blashill） 集團銷售及市場總監
--------------------------
格雷厄姆·布拉希爾
/s/ Alison Cooper 企業發展總監
--------------------------
艾莉森·庫珀
II-5
簽名 標題
--------- -----
/s/ Pierre Jungels 高級獨立非執行董事
------------------------
皮埃爾·容格爾
/s/ Bruno Bich 非執行董事
------------------------
布魯諾·比奇
/S/肯尼斯·伯內特非執行董事
------------------------
肯尼斯·伯內特
------------------------
邁克爾·赫利希
/S/查爾斯·克諾特非執行董事
------------------------
查爾斯·諾特
/S/蘇珊·默裏非執行董事
------------------------
蘇珊·默裏
------------------------
貝爾熱·塞特拉基安
/S/馬克·威廉姆森非執行董事
------------------------
馬克·威廉姆森
/S/馬修·菲利普斯公司祕書
------------------------
馬修·菲利普斯
/S/喬納森·考克斯駐美國授權代表
------------------------
喬納森·考克斯
II-6
Index to Exhibits
Sequentially
Exhibit Document Numbered Page
------- -------- -------------
(A)(I)經修訂和重新修訂的第1號修正案
存款協議，日期為2008年9月12日
(A)(Ii)經修訂及重新簽署的存款協議，
dated as of November 2, 1998
(B)(I)限制美國存託憑證的函件協議/5月
2008 Rights Offering
(B)(二)直接登記函件協議
System for ADSs
(D)保管人大律師的意見
(E)規則第466條所指的證書