美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
2023年12月29日
報告日期(最早報告事件的日期)
菲尼克斯汽車公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
( 成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
阿納海姆, |
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(909)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2 (b) 條進行啟動前通信 |
根據《交易法》第13e-4 (c) 條進行啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 每個交易所的名稱 已註冊 | ||
用複選標記 註明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本 章的第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用擴展版 過渡 遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則的期限。 |
第 1.01 項 實質性最終協議的訂立
2023年12月29日,菲尼克斯汽車公司(“菲尼克斯” 或 “公司”)與其供應商簽訂了多項協議,以結清履約和付款義務。
IAT 協議
公司及其全資子公司 EdisonFuture Motor Inc.(“EF”)與加州有限責任公司IAT Automobile Design LLC(“IAT”)就公司、 EF和IAT之間先前簽訂的某些電動汽車設計合同(“模型開發協議”)簽訂了和解協議(“IAT 和解協議”),以及公司、 EF 和 IAT 之間關於 IAT 的業績以及公司和 EF 為其提供的服務付款的爭議。
IAT 和解協議
根據IAT和解協議, 雙方同意解決雙方之間的任何和所有爭議,包括但不限於由經修訂的模型開發協議引起或與之相關的爭議。
公司、EF和IAT同意,應付給IAT的952,606美元未付款 應由公司根據單獨的購買協議向IAT發行公司普通股(“股份”), 面值0.004美元(“普通股”)進行結算。股票發行 和轉讓完成後,IAT應提供示範開發協議及其修正案下的所有可交付成果,經此處提及的與IAT的協議 進行了調整。
在IAT完成根據此處提及的與IAT達成的協議調整後 的所有可交付成果後,EF和公司同意免除IAT因模型開發協議及其修正案引起或與之相關的任何和所有索賠、要求、 訴訟、訴訟原因、訴訟和已知或未知的責任。股票發行和轉讓完成後,IAT同意免除公司和英孚因模型開發 協議及其修正案引起或相關的任何和 所有索賠、要求、訴訟、訴訟原因、訴訟和責任,無論是已知還是未知的。
IAT 購買協議
根據IAT和解協議, 雙方同時簽訂了收購協議(“IAT購買協議”),規定通過向IAT發行769,099股公司普通股,向IAT支付應付的952,606美元,總收購價為952,606美元, 或每股1.24美元。
上述IAT和解協議和IAT購買協議的摘要 不完整,參照IAT和解協議和IAT購買協議的全文 進行了全面限定,其副本分別作為附錄10.1和附錄10.2 附於本表8-K的最新報告,並以引用方式納入此處。
阿聯酋協議
第一份阿聯酋服務協議
2023 年 12 月 29 日,EF 與加利福尼亞州的一家公司(“阿聯酋”)Ultimate Automotive Engineering Inc. 簽訂了服務 協議(“第一份服務協議”), 涉及阿聯酋提供的某些維護和支持,以及公司、EF 和阿聯酋之間就阿聯酋的 業績以及公司和 EF 向阿聯酋支付的相關服務費而發生的爭議。根據第一份服務協議, 公司、EF和阿聯酋同意,應付給阿聯酋的317,906美元的未付款項應由公司根據單獨的購買協議向阿聯酋發行公司 普通股來結算。
2
第一份阿聯酋購買協議
根據第一服務協議,雙方 同時簽訂了購買協議(“阿聯酋第一份購買協議”),規定通過向阿聯酋發行256,666股普通股向阿聯酋支付應付的317,906美元,總收購價為317,906美元,合每股1.24美元。
第二份阿聯酋服務協議
2023 年 12 月 29 日,EF 與阿聯酋簽訂了第二份 服務協議(“第二份服務協議”),內容涉及阿聯酋提供 的某些維護和支持,以及阿聯酋的履約以及公司和 EF 就該協議項下的服務向阿聯酋支付的款項。根據 第二份服務協議,公司、EF和阿聯酋同意,應付給阿聯酋的420,500美元款項應由公司根據單獨的購買協議向阿聯酋發行 普通股來結算。
第二份阿聯酋購買協議
根據第二份服務協議, 雙方同時簽訂了購買協議(“第二份阿聯酋購買協議”),規定通過向阿聯酋發行339,496股普通股向阿聯酋支付 420,500美元,總收購價為952,606美元,合每股 1.24美元。
第一份服務協議、第一份阿聯酋購買協議、第二份服務協議和第二份阿聯酋購買協議的上述摘要 不完整,參照第一份服務協議、第一份阿聯酋購買協議、 第二份服務協議和第二份阿聯酋購買協議的全文進行了全面限定,其副本作為附錄 10.3 附錄 10.4, 附錄 10.4, 附錄 10.4 本表8-K的最新報告分別為5和附錄10.6,並以引用方式納入此處。
第3.02項未註冊的股權證券銷售。
本報告第1.01項中規定的關於根據IAT購買協議、第一份阿聯酋購買協議和第二份阿聯酋購買協議 發行和發行的普通股 的披露以引用方式納入本第3.02項。上述第1.01項所述的股票尚未註冊,其發行和發行的依據是經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第 4(a)(2)條規定的註冊要求的豁免。
項目 9.01 | 財務報表和展品 |
(d) | 展品: |
展品編號 | 描述 | |
10.1 | 2023 年 12 月 29 日與 IAT 汽車設計有限責任公司的和解協議 | |
10.2 | 2023 年 12 月 29 日與 IAT Automobile Design LLC 簽訂的購買協議 | |
10.3 | 2023 年 12 月 29 日與 Ultimate Automotive Engineering Inc | |
10.4 | 2023 年 12 月 29 日與 Ultimate Automotive Engineering Inc | |
10.5 | 與 Ultimate Automotive Engineering Inc 簽訂的第二份服務協議 | |
10.6 | 2023 年 12 月 29 日與 Ultimate Automotive Engineering Inc |
3
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
菲尼克斯汽車公司 | ||
日期:2024 年 1 月 4 日 | ||
來自: | /s/ Chris Wang | |
姓名:克里斯·王 | ||
職務:首席財務官 |
4