美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
菲爾普斯·巴里
（最後） （第一） （中間）
C/O LUNA 創新已納入
西南第一街 301 號，200 號套房
（街）
羅阿諾克 VA 24011
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 露娜創新公司 [露娜 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
01/02/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
庫存單位 (1) 01/02/2024 A 1,544.12(2) (3) (3) 普通股 1,544.12 $0 108,930.05 D
庫存單位 (1) 01/02/2024 A 551.47(4) (3) (3) 普通股 551.47 $0 109,481.52 D
庫存單位 (1) 01/02/2024 A 183.82(5) (3) (3) 普通股 183.82 $0 109,665.34 D
庫存單位 (1) 01/02/2024 A 183.82(6) (3) (3) 普通股 183.82 $0 109,849.16 D
回覆解釋：
1。股票單位可按1比1兑換成發行人的普通股。
2。這筆補助金是根據發行人的非僱員董事薪酬政策發放的，作為對菲爾普斯先生在2024年1月1日至2024年3月31日期間擔任董事會成員的薪酬。限制性股票單位的數量等於10,500.00美元除以6.80美元，即該季度的第一個交易日發行人在納斯達克資本市場上普通股的收盤價。申報人選擇以股票單位收取費用。
3.在申報人終止服務、發行人控制權變更、不可預見的緊急情況或申報人選擇的固定時間內，經申報人選定，股票單位可作為發行人的普通股發行。這些商品沒有過期日期。
4。這筆補助金是根據發行人的非僱員董事薪酬政策發放的，作為對菲爾普斯先生在2024年1月1日至2024年3月31日期間擔任董事會審計委員會主席的薪酬。限制性股票單位的數量等於3750.00美元除以6.80美元，即該季度的第一個交易日，即發行人普通股在納斯達克資本市場的收盤價。申報人選擇以股票單位收取費用。
5。這筆補助金是根據發行人的非僱員董事薪酬政策發放的，作為對菲爾普斯先生在2024年1月1日至2024年3月31日期間在董事會薪酬委員會任職的薪酬。限制性股票單位的數量等於1,250.00美元除以6.80美元，即該季度的第一個交易日，即發行人普通股在納斯達克資本市場的收盤價。申報人選擇以股票單位收取費用。
6。這筆補助金是根據發行人的非僱員董事薪酬政策發放的，作為對菲爾普斯先生在2024年1月1日至2024年3月31日期間在董事會風險委員會任職的薪酬。限制性股票單位的數量等於1,250.00美元除以6.80美元，即該季度的第一個交易日，即發行人普通股在納斯達克資本市場的收盤價。申報人選擇以股票單位收取費用。
備註：
/s/ Scott A. Graeff，事實律師 01/03/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。