1.
|
釋義
|
1
|
2.
|
買賣和購買
|
3
|
3.
|
保修
|
3
|
4.
|
購進價格
|
5
|
5.
|
完成
|
5
|
6.
|
完工後
|
6
|
7.
|
保密性
|
7
|
8.
|
進一步的保證
|
7
|
9.
|
轉讓及其他交易
|
8
|
10.
|
完整協議
|
8
|
11.
|
更改、放棄及權利和補救
|
8
|
12.
|
通告
|
9
|
13.
|
遣散費
|
9
|
14.
|
第三方權利
|
9
|
15.
|
同行
|
9
|
16.
|
管轄法律和司法管轄權
|
10
|
附表1
|
賣家
|
1
|
附表2
|
購買出售股份的比例
|
1
|
(1) |
姓名或名稱及地址列於附表1的人(分別為“賣方”及連同“賣方”);及
|
(2) |
Atai Life Sciences N.V.是一家在荷蘭註冊成立的公司,公司編號為80299776,註冊地址為德國柏林瓦爾斯特拉16,10179號(“買方”)。
|
(A) |
賣方同意在符合本契約條款和條件的情況下出售,買方同意購買銷售股份。
|
1. |
釋義
|
1.1 |
第1條中的定義和解釋規則適用於本契約。
|
(a) |
任何國家、聯邦、州、縣、市、地方或外國政府或行使政府的行政、立法、司法、監管、税務或行政職能或與政府有關的任何實體;
|
(b) |
任何公共國際組織;
|
(c) |
上述(A)項或(B)項所述任何政府、實體或組織的任何機關、司、局、部門或其他政治分支;
|
(d) |
前款(A)、(B)或(C)項所述的任何政府、實體、組織或其他個人全部或部分擁有或控制的任何公司、商業、企業或其他實體;或
|
(e) |
任何政黨;
|
1.2 |
凡提及條款及附表,即指本契據的條款及附表,而凡提及段落,則指有關附表的段落。
|
1.3 |
附表是本契據的一部分,其效力如同在本契據正文中完整列出一樣。任何對本契約的引用都包括附表。
|
1.4 |
標題僅為方便起見,並不影響本契約的解釋。
|
1.5 |
單數中的單詞包括複數,反之亦然,所指的某一性別包括任何其他性別。
|
1.6 |
“人”一語是指任何自然人、公司、合夥企業、合營企業、社團或任何其他實體,不論其是否具有法人資格。
|
1.7 |
本契約對本契約各方及其各自的繼承人、遺產代理人和允許受讓人具有約束力,並符合其利益。
凡提及“一方”,應包括該當事人的繼承人、遺產代理人和允許受讓人。
|
1.8 |
凡提及“公司”之處,應包括任何公司、法團或其他法人團體,不論該公司、法團或其他法人團體在何處成立或設立,以及以何種方式成立或設立。
|
1.9 |
除非本契約另有明確規定,否則所提及的“書面”或“書面”不包括傳真,但不包括電子郵件。
|
1.10 |
凡提及“賣方”,應根據本契約的上下文要求將其解釋為對每一賣方的提及。
|
1.11 |
“包括”、“包括”、“特別”、“例如”或任何類似表述之後的任何詞語應解釋為説明性詞語,不得限制這些詞語之前詞語的含義。
|
1.12 |
除非本契約另有明文規定,否則指的是立法或立法規定:
|
(a) |
是指經不時修訂、延長或重新制定的,但在雙方之間,在本契據日期後作出的任何此類修訂、延長或重新制定,在會對任何一方施加任何新的或擴大的義務、責任或限制,或以其他方式不利影響任何一方的權利的範圍內,均不適用於本契據的目的;及
|
(b) |
應包括該立法或立法規定下的所有附屬立法。
|
2. |
買賣和購買
|
2.1 |
在符合本契約條款的情況下,每名賣方應向買方出售其銷售股份,買方應購買銷售股份。
|
2.2 |
在其有權這樣做的範圍內,各賣方各自承諾在賣方向買方出售或轉讓相關銷售股份之前或之後,放棄或促使放棄其銷售股份或其或任何人士根據章程細則或其他方式可能有權獲得的所有優先認購權及類似權利。
|
3. |
保修
|
3.1 |
每一賣方分別向買方保證(僅就該賣方和/或該賣方的銷售股份(視情況而定)),保證以下各項保證(連同《保證》和《保證》)在完成日期是真實、準確且不具誤導性的,並承認買方依據保證訂立本契約:
|
(a) |
其出售的股份已全部繳足;
|
(b) |
賣方有權按照本協議的條款出售其出售的股份;
|
(c) |
其出售的股份將在沒有任何產權負擔的情況下出售,並在完成時附帶所有權利,包括獲得完成後宣佈、作出或支付的所有股息和其他
分配的權利(沒有協議或承諾給予或創造這種產權負擔,也沒有人聲稱有權獲得這種產權負擔);
|
(d) |
賣方是出售股份的唯一合法和實益所有人;
|
(e) |
根據第5條,其出售股份的全部合法和實益所有權將在交易完成時轉讓給買方;
|
(f) |
賣方擁有一切必要的能力、權力和授權,以訂立和履行賣方在本契約項下的義務,以及根據本契約由賣方或其代表簽署或簽署的所有協議和文件;
|
(g) |
本契約以及根據本契約由賣方或其代表簽署或簽署的所有協議和文件,構成或將在簽署或簽署時根據各自條款對賣方構成具有約束力和可強制執行的義務;
|
(h) |
賣方簽署和交付本契據和其中提及的文件,並遵守其各自的條款,不應違反或構成賣方作為當事一方或賣方受其約束的任何協議或文書的違約,或適用於賣方的任何命令、判決、法令或其他限制;
|
(i) |
任何人無權要求轉讓或以其他方式獲得其出售股份,並且,據賣方所知,
任何人都沒有提出任何有權獲得其出售股份的權利;
|
(j) |
賣家:
|
(i) |
是一位經驗豐富的個人,熟悉與本地契所考慮的交易類似的交易;
|
(Ii) |
對公司的業務和財務狀況有足夠的信息,以便就出售其出售的股份作出知情決定;
|
(Iii) |
在不依賴買方或本公司的情況下,根據賣方認為合適的信息和諮詢意見(尤其是税務建議),自行分析並決定簽訂本合同;
|
(k) |
除下文第3.4條另有規定外,如果賣方已收到有關出售其出售股份的任何投資建議或交易安排服務,或已受任何一方邀請或引誘出售其出售股份,則任何該等投資建議或交易安排服務均由金融市場行為監管局授權提供投資建議或安排投資交易的人士(分別)發出,且任何該等邀請或誘因已由金融市場行為監管局授權的人士發出;
|
(l) |
沒有:
|
(i) |
適用於賣方的懸而未決的判決;
|
(Ii) |
待決的訴訟程序,或據賣方所知,威脅要對他們進行任何訴訟;或
|
(Iii) |
任何政府實體正在進行的調查,或據賣方所知,威脅對任何政府實體進行的調查,
|
(A) |
實質上損害賣方履行本合同項下義務的能力,或
|
(B) |
對賣方完成本契約預期的交易有任何不利影響。
|
3.2 |
各賣方承認:(i)買方或其任何關聯公司或其各自的任何高級職員、董事、僱員、顧問或
專業顧問,或(ii)公司或其任何關聯公司、其各自的任何高級職員、董事、僱員、顧問或專業顧問((i)和(ii)統稱為“公司各方”)擔任該賣方的受託人或財務顧問或投資顧問,或提供交易安排服務,且未向該賣方提供任何投資建議,
關於出售該等賣方的待售股份是否審慎的意見、建議或其他信息。
|
3.3 |
各賣方承認,其知悉本契約及與本契約標的相關的任何其他通信未經
根據《2000年金融服務和市場法》(“FSMA”)第21條獲得授權的人員,本契約和任何此類
通信僅針對:
|
(a) |
具有《2000年金融服務和市場法》第19條所述相關類型投資相關事項專業經驗的人員 2005年(金融促進)令,經不時修訂(“金融促進令”);或
|
(b) |
(b)《促進金融秩序令》第49條第(2)款所述人員;或
|
(c) |
經認證的高淨值個人,以及經認證和自我認證的成熟投資者,分別如金融
促銷訂單;或
|
(d) |
本契約和與本契約標的相關的任何其他通信可能以其他方式合法傳達的對象,
|
3.4 |
各賣方承認:
|
(a) |
如果其希望就其出售股份的出售或購買條款或其他事項獲得建議,則其必須向
具備適當資格的專業人員;
|
(b) |
本公司和/或買方目前可能擁有,以後可能會擁有,與本公司有關的信息是不知道的,這樣的賣方和
可能對出售其銷售股份的決定有重大影響的信息(“排除信息”);
|
(c) |
每個賣方已決定出售其銷售股份,儘管他們缺乏對排除信息的瞭解;
|
(d) |
公司任何一方均不對任何賣方承擔任何責任,且各賣方在此合理地放棄並免除其可能提出的任何及所有索賠
無論是根據適用的證券法還是其他法律,針對公司任何一方,就不披露與銷售其銷售股份和交易相關的此類排除信息
本契約所預期的;
|
(e) |
其銷售股份的價格可能在未來增加,賣方將不會收到任何進一步的代價,收益或其他,其比例以外
購買價格;
|
(f) |
公司各方未就銷售股份的銷售做出任何陳述或保證,且賣方不依賴任何公司方
作出出售決定;及
|
(g) |
其已收到其認為決定是否簽訂本契約所需或適當的所有信息,並有機會提出問題
並從該公司獲得關於其財務狀況、管理、以往活動以及他們認為相關或適當的任何其他信息的完整答覆。
|
3.5 |
各賣方承認,公司各方依賴本第2條上述規定的準確性和真實性。
|
4. |
收購價
|
5. |
完成度
|
5.1 |
竣工日期為竣工日。在完成時,
|
(a) |
每一賣方應向買方交付或提供:
|
(i) |
正式簽署的以買方為受益人的股票轉讓表格,將相關出售股份的合法和實益所有權轉讓給買方;以及
|
(Ii) |
作為契據正式籤立的代表相關出售股份的股票(S)或股票遺失的賠償金;
|
(b) |
作為集團公司僱員的每一位賣方應向公司交付一份以相關集團公司為受益人的彌償契據,該彌償契據涉及集團公司因以下原因或與以下事項有關而負有責任的任何所得税或國民保險繳費(或其在任何其他司法管轄區的等價物):(X)二級賣家收購、持有或處置
二級出售股份;(Y)二級賣方在二級市場完成日期或之前持有二級市場銷售股份期間發生的任何其他應課税事項;及。(Z)二級市場賣方未能或延遲償還與前述第(X)或(Y)項所述任何情況有關的任何款項;及。
|
(c) |
在賣方履行上述第5.1條規定的義務的情況下,買方應在交易完成前至少兩(2)個工作日(或買方與賣方商定的日期)前至少兩(2)個工作日(或買方與賣方商定的日期),以電子方式將每一賣方的即期可用資金電子轉賬至賣方以書面形式提供給買方的銀行賬户明細,以支付購買價款(按
第(3)欄所列比例)。根據本條款付款,即為買方支付購貨價義務的良好和有效的履行。
|
6. |
完工後
|
6.1 |
在交易完成後,只要每名賣方仍為其銷售股份的登記持有人,該賣方應持有以其名義登記的銷售股份及其應計或應計的所有股息,直至登記轉讓給買方,並將按買方指示支付及處理該等股份及股息。
|
6.2 |
每名賣方應自費簽署買方可能不時合理要求的所有文件和契據,並作出買方可能不時合理要求的所有行為和事情,以將賣方出售股份的合法和實益所有權轉讓給買方,而不存在該賣方出售股份的所有產權負擔。
|
6.3 |
完成後,為確保買方的利益和賣方在本契約項下的義務,並在相關銷售股份轉讓給買方登記之前,各賣方在此不可撤銷地指定買方為其代理人,直至買方的姓名登記在公司成員名冊中成為賣方銷售股份的所有人為止,賣方有權代表賣方簽署和交付所有契據和文件,並進行買方有權執行的所有行為和事情,並行使買方有權執行的所有權利。如果買方登記為其
出售股份的持有人,則交付、履行和行使,包括但不限於:
|
(a) |
出席本公司的股東大會或班會(或任何該等大會的任何續會),參與及表決其出售股份;
|
(b) |
接受或接受所有或任何通知的送達,或同意放棄所有或任何通知,或同意接受簡短通知,出席投票表決或以其他方式要求投票,並就本公司股份或證券持有人的所有或任何會議或班級會議籤立任何形式的委託書;
|
(c) |
簽署任何可由公司股東簽署的同意短時通知或書面決議;
|
(d) |
收取或指示在交易完成時或之後就其出售股份宣佈的任何和所有股息或所作的分配;以及
|
(e) |
轉讓及處理其銷售股份的權利、權力、特權、利益及權利,並籤立手頭或作為契據的有關文件,並作出買方不時認為在各方面均適當的行為及
事情,猶如買方為其銷售股份的絕對合法及實益擁有人。
|
6.4 |
賣方同意並承諾認可買方根據第6.3條中包含的授權書作為其代理人所做的一切。
|
6.5 |
每一位賣家承諾:
|
(a) |
未經買方同意,不得行使第6.3條中包含的授權書授予買方的任何權力;
|
(b) |
及時將賣方以其出售股份登記持有人的身份收到的任何東西通知買方,並迅速將其交付買方;
|
(c) |
認可和確認買方在行使第6.3條中的授權書所賦予的權力時真誠地所做或看來所做的任何事情;及
|
(d) |
根據第6.3條中的授權,賠償買方因誠信行事而招致的所有索賠、損失、費用、費用、損害或責任(包括執行本賠償所產生的任何費用)。
|
7. |
機密性
|
7.1 |
除非法律要求披露,(Ii)監管機構、税務機關或證券交易所,(Iii)向監管機構、税務機關或證券交易所提交任何文件,或獲得監管機構、税務機關或證券交易所的任何授權;(Iv)保護披露方在任何法律程序中的利益;或(V)根據在本協議日期或前後就本公司訂立的認購和股東協議條款所允許的範圍:
|
(a) |
任何一方在任何時候都不得向任何人(相關方的專業顧問、顧問、員工或集團管理人員除外)披露本契約的條款或任何商業祕密,
知道如何或其他與賣方、公司或買方有關的保密信息,或將此類信息用於行使或履行其在本協議項下的權利和義務所必需的程度以外的任何用途;和
|
(b) |
未經其他各方事先書面同意,任何一方不得發佈或允許任何人發佈有關本契約的任何公告、溝通或通告。
|
8. |
進一步的保證
|
9. |
轉讓及其他交易
|
9.1 |
除第9.2條另有規定外,任何一方不得轉讓、轉讓、抵押、抵押、分包、委託、聲明信託或以任何其他方式處理其在本契約項下的任何或全部權利和義務。
|
9.2 |
儘管有第9.1條的規定,買方應被允許在未經本合同任何其他當事人同意的情況下:
|
(a) |
將其在本契約下的權利轉讓給其任何允許的受讓人(該術語在章程中有定義);或
|
(b) |
將其在本契據中的全部或部分權利的利益轉讓、抵押或以其他方式授予擔保給需要此類擔保的任何銀行或金融機構,以便該銀行或金融機構以擔保或其任何再融資的方式向買方放貸或提供其他銀行便利。
|
10. |
完整協議
|
10.1 |
本協議構成雙方之間的完整協議,並取代和廢止雙方之間關於其標的的所有先前和當時的協議、承諾、保證、保證、陳述和諒解,無論是書面的還是口頭的。
|
10.2 |
雙方均承認並同意,除明確納入本契約及本契約中提及或納入的文件外,並無依據任何人士(不論是否為本契約一方)的任何陳述或陳述而訂立本契約。
|
10.3 |
在不限制前述一般性的情況下,任何一方均不可撤銷地無條件地放棄其可能要求損害賠償和/或
撤銷本契據的任何權利或補救措施,原因是任何人(無論是否本契據的一方)向其作出的任何失實陳述(欺詐性失實陳述除外)以及其簽訂本契據所依賴的失實陳述。
|
10.4 |
本契約或其中提及或合併的任何其他文件中包含的任何內容均不得解讀或解釋為排除因欺詐而產生的任何責任或補救措施。
|
11. |
更改、放棄及權利和補救
|
11.1 |
除非以書面形式並由雙方(或其授權代表)簽署,否則本契約的任何變更均無效。
|
11.2 |
對任何權利或補救辦法的放棄僅在以書面形式提出時有效,不應被視為放棄任何隨後的權利或補救辦法。
|
11.3 |
任何權利或補救措施的延遲或未能行使,或單一或部分行使,不應放棄該權利或任何其他權利或補救措施,也不應阻止或限制該權利或任何其他權利或補救措施的進一步行使。
|
11.4 |
除本契據明確規定外,本契據規定的權利和補救措施是法律規定的任何權利或補救措施的補充,而不是排他性的。
|
12. |
通告
|
12.1 |
根據本契據或與本契據有關而向一方當事人發出的通知應以書面形式發出,並應:
|
(a) |
以專人或預付郵資的頭等郵遞、速遞或其他下一個工作日的派遞服務送達其註冊辦事處(如屬公司)或其主要營業地點(在任何其他情況下);或
|
(b) |
通過電子郵件發送到以下地址(或由被送達一方以書面替代的地址):
|
(i) |
賣方:附表1第3欄提供的相關電子郵件地址,
|
(c) |
如果是專人遞送的,則在通知留在適當的地址時;
|
(d) |
如以預付頭等郵費或其他下一個工作日的派遞服務寄出,郵寄時間為郵寄後的第二個工作日上午9時;
|
(e) |
如果通過快遞發送(或如果從相關地址所在國家以外的任何地方通過航空快遞發送),則在交付給快遞代表後兩(2)個工作日內;或
|
(f) |
如果通過電子郵件發送,則在發送時,或者如果這一時間不在收據地的營業時間之外,則在營業時間恢復時。在本條例草案第12條中,“營業時間”是指收貨地非公眾假期的星期一至星期五上午9時至下午5時。
|
12.2 |
本第12條不適用於任何法律訴訟中的任何程序或其他文件的送達,或在適用的情況下,任何仲裁或其他爭議解決方法的送達。
|
13. |
遣散費
|
13.1 |
如果本契約的任何條款或部分條款無效、非法或不可執行,應視為刪除,但不影響本契約其餘部分的有效性和可執行性。
|
13.2 |
如果本契約的任何條款被認定為無效或不可執行,但如果條款的某些部分被刪除,則該條款將有效或可執行,則問題
中的條款將在進行必要的必要修改後適用,使其有效和可執行。
|
14. |
第三方權利
|
15. |
同行
|
16. |
管轄法律和司法管轄權
|
16.1 |
本契約以及因本契約或其標的物或形成而產生或與之相關的任何爭議或索賠(包括非合同爭議或索賠)應
受英國法律管轄並按照英國法律解釋。
|
16.2 |
各方均同意,英格蘭法院對解決任何爭議或索賠(包括非合同爭議或
因本契約或其標的或形成而產生或與之相關的索賠)。
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
名字
|
地址
|
電子郵件
|
(1)
|
(2)
|
(3)
|
賣方名稱
|
出售股份的數目及類別
|
購進價格
(£)
|
共計:
|
簽署人:
|
)
|
|||
[●]
|
)
)
|
|||
在下列情況下:
|
)
|
證人姓名:
|
|||
見證人簽署:
|
|||
證人地址:
|
|||
證人的職業:
|
作為為和代表...籤立的契據
|
)
|
|||
阿泰生命科學公司。
|
)
|
|||
署理:_
|
)
|
董事/正式授權簽字人
|
||
在下列情況下:
|
)
|
證人姓名:
|
|||
見證人簽署:
|
|||
地址:
|
|||
職業:
|