美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
順雄帕特里克
（最後） （第一） （中間）
C/O IMMUNITYBIO, INC.
3530 約翰·霍普金斯法院
（街）
聖地亞哥 加州 92121
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ImmunityBio, Inc. [IBRX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
見備註
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/29/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
經修訂和重報的期票 $8.27 12/29/2023 J(1) $380,000,000 12/29/2023 12/31/2025 普通股 (1) $380,000,000 $380,000,000 I 見腳註(2)
可轉換本票 $2.28 12/29/2023 J(3) $30,000,000(3) 05/12/2023 12/31/2025(3) 普通股 (3) $30,000,000 $30,000,000 I 見腳註(4)
1。舉報人的姓名和地址*
順雄帕特里克
（最後） （第一） （中間）
C/O IMMUNITYBIO, INC.
3530 約翰·霍普金斯法院
（街）
聖地亞哥 加州 92121
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
見備註
1。舉報人的姓名和地址*
南特資本有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
450 DULEY ROAD
（街）
埃爾塞貢多 加州 90245
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。2023年12月29日，發行人與Oberland Capital Management LLC的子公司Infinity SA LLC作為其購買方（“RIPA”）的抵押代理人和管理代理人簽訂了收入利息購買協議，發行人和南特資本根據該期票同意延長某些現有本票 Nant Capital 在 2024 年 12 月 31 日至 2025 年 12 月 31 日期間持有的期票，並允許Nant Capital可自行決定將總額為3.8億美元的本金及其應計和未付利息轉換為發行人普通股，每股價格等於8.27美元。
2。經修訂和重列的本票，日期為2023年12月29日，由申報人的投資工具南特資本持有。
3.關於RIPA，發行人簽訂了一份日期為2023年12月29日的信函協議，根據該協議，發行人和南特資本同意將南特資本持有的本金總額約為3000萬美元的現有可轉換本票的到期日從2023年12月31日延長至2025年12月31日。Nant Capital有權隨時以每股2.28美元的價格將該票據下的全部未償本金以及應計和未付利息轉換為發行人普通股的唯一選擇。
4。經修訂的截至2023年3月31日的可轉換本票由申報人的投資工具南特資本持有。
備註：
執行主席、全球首席科學和醫學官
/s/ 帕特里克·順雄 01/03/2024
/s/ 查爾斯·肯沃西，南特資本經理 01/03/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。