美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
薩克斯大衞·C.
（最後） （第一） （中間）
C/O IMMUNITYBIO, INC.
3530 約翰·霍普金斯法院
（街）
聖地亞哥 加州 92121
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ImmunityBio, Inc. [IBRX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席財務官
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/31/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 12/31/2023 M 30,397 A $0 152,439 D
普通股 12/31/2023 F 10,511 D $5.02(1) 141,928 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (2) 12/31/2023 M 30,397 (3) (3) 普通股 30,397 $0 106,396 D
回覆解釋：
1。2023 年 12 月 31 日，申報人的限制性股票單位歸屬。Immunity Bio, Inc. 的收盤價2023 年 12 月 29 日的普通股是用於計算預扣股份的結算價格。
2。每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得一股ImmunityBio, Inc.普通股的或有權利。
3. 2021 年 12 月 9 日歸屬的 17,242 個 RSU。2021年9月9日歸屬於的剩餘151,989份限制性股票單位（向下舍入至最接近的整數）中的百分之五（5％）；2022年12月31日歸屬於的限制性股票單位（向下舍入至最接近的整數）的百分之五（5％）；2023年12月31日歸屬於的限制性股票單位（向下舍入至最接近的整數）的百分之二十（20%）；限制性股票單位的百分之二十（20%）（向下舍入）至最接近的整股）將於2024年12月31日歸屬；百分之二十（20%）的限制性股票單位（向下舍入至最接近的整股）將於2025年12月31日歸屬；剩餘的限制性股票單位將歸屬2026 年 12 月 31 日。
備註：
/s/ Jason Liljestrom，擔任事實律師 01/03/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。