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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

 

8-K 表格

 

 

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年證券交易法

 

報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 2 日

 

 

 

 SELLAS 生命科學集團有限公司

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

 

 

特拉華   001-33958   20-8099512
(公司或組織的州或其他司法管轄區)   (委員會
文件號)
  (美國國税局僱主
身份證號)
         
    7 時代廣場, 2503 套房
紐約, 紐約州 10036
   
    (主要行政辦公室地址)(郵政編碼)    
         
註冊人的 電話號碼,包括區號: (646) 200-5278

 

 

 

如果 Form 8-K 申報的目的是 同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應複選框:

 

  ¨ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條進行的書面通信
     
  ¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
     
  ¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前通信
     
  ¨ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條,進行啟動前通信

 

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

每個班級的標題 交易符號 註冊的每個交易所的名稱
普通股,每股面值0.0001美元 SLS 納斯達克股票市場有限責任公司

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券 交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長 公司。

 

新興成長型公司§

 

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂的財務會計準則。§

 

 

 

 

 

第 1.02 項。終止實質性最終協議

 

2024 年 1 月 2 日,SELLAS 生命科學集團、 Inc.(“公司”)和 Cantor Fitzgerald & Co.(“代理人”)雙方同意終止受控的 股權發行軍士長2021年4月16日的銷售協議(“銷售協議”),根據該協議,公司 可以不時發行和出售總額為5000萬美元的普通股,面值每股0.0001美元,在使用S-3表格時, 遵守規則4定義的 “市場發行”(“ATM 計劃”) 的任何適用限額 15 根據經修訂的1933年《證券法》。此外,自本報告發布之日起,公司 已終止2021年4月16日提交的與自動櫃員機計劃有關的招股説明書補充文件。在終止之前,公司發行了 ,並根據銷售協議出售了1,294,814股普通股,淨收益約為1,050萬美元。

 

上述銷售協議 的描述不完整,並參照銷售協議的全文進行了全面限定,該協議的副本作為附錄10.41提交給美國證券交易委員會於2023年3月16日 16日提交給美國證券交易委員會的10-K表年度報告(文件編號001-33958),並以引用方式納入此處。

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  SELLAS生命科學集團有限公司
       
日期: 2024年1月3日 來自:   /s/ 芭芭拉·伍德
      姓名: 芭芭拉·伍德
      標題: 執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書