附錄 99.1
KURA O腫瘤學, INC.
2023 I誘導 O選項 P局域網
A採用 通過 這個 B豬油 的 D導演們: D十二月 18, 2023
1. G一般的.
(a) 符合條件的獲獎者。根據本計劃,唯一有資格獲得獎勵補助的人是符合納斯達克市場規則5635(c)(4)或5635(c)(3)(如果適用)以及納斯達克IM 5635-1下相關指導方針下的激勵補助標準的 個人。之前 曾擔任員工或董事的人沒有資格根據本計劃獲得獎勵,除非遵守 善意在公司停職期間。根據本計劃有資格獲得 獎勵補助金的人在本計劃中被稱為符合條件的員工。這些獎勵必須得到公司大多數獨立董事的批准(該術語的定義見納斯達克 Marketplace 規則 5605 (a) (2))(獨立董事)或由公司的薪酬委員會提出,前提是該委員會僅由公司的獨立董事組成(獨立 薪酬委員會)以遵守《納斯達克市場規則》第5635(c)(4)條規定的激勵補助金的股東批准豁免要求。納斯達克市場規則 5635 (c) (4) 和 5635 (c) (3)(如果適用),以及納斯達克 IM 5635-1 下的相關指導(以及自本計劃發佈之日起生效的任何類似規則或指南)在本計劃中被稱為 激勵獎勵規則.
(b) 可用獎勵。該計劃規定 授予期權。所有期權均應為非法定股票期權。
(c) 目的。公司打算通過 計劃提供 (i)《納斯達克市場規則》第 5635 (c) (4) 條所指的激勵材料,鼓勵某些個人在公司工作;(ii) 激勵這些人為公司和任何關聯公司的成功盡最大努力;(iii) 向符合條件的員工提供從價值增長中受益的機會的方法通過授予獎勵獲得普通股。
2. A行政.
(a) 董事會管理。董事會將管理本計劃;但是,獎勵只能由 (i) 公司的大多數獨立董事或 (ii) 獨立薪酬委員會授予 。根據這些限制和《激勵獎勵規則》的其他限制,董事會可以按照第 2 (c) 節的規定,將其計劃管理權的部分 下放給一個或多個委員會。
(b) 董事會的權力。董事會將有權力,但須遵守本計劃和《激勵獎勵規則》的明確規定,並在其限制範圍內:
(i) 確定:(A) 誰將獲得獎勵; (B) 授予每項獎勵的時間和方式;(C) 每項獎勵的規定(不一定相同),包括何時允許個人行使或以其他方式獲得獎勵下的普通股;(D) 受獎勵的 股普通股數量;以及 (E) 適用於獎勵的公允市場價值;前提是,但是,該獎勵只能由 (i) 公司的大多數獨立董事或 (ii) 獨立 薪酬委員會授予。
(ii) 解釋和解釋計劃及根據該計劃授予的獎勵,並制定、 修改和撤銷管理計劃和獎勵的規章制度。董事會在行使這些權力時,可以以 認為使計劃或獎勵完全生效所必要或權宜之計的方式和範圍內,糾正本計劃或任何獎勵協議中的任何缺陷、遺漏或不一致之處。
(iii) 解決與計劃及根據該計劃授予的獎勵有關的所有爭議 。
(iv) 全部或部分加快行使或授予獎勵 的時間。
(v) 隨時暫停或終止本計劃。除非 計劃或獎勵協議中另有規定,未經參與者的書面同意,除非下文 第 (viii) 小節中另有規定,否則暫停或終止本計劃不會對參與者當時尚未獲得的獎勵下的權利造成重大損害。
(vi) 在董事會認為必要或可取的任何方面對本計劃進行修改, 包括但不限於根據《守則》第 409A 條通過與某些不合格遞延薪酬有關的修正案,和/或確保根據本計劃授予的計劃或獎勵不受或遵守《守則》第 409A 條對不合格遞延薪酬的 要求,但須遵守適用法律的限制(如果有)。除非與資本調整相關的第 (8) (a) 節另有規定,否則根據適用的 法律或上市要求的規定,公司將尋求股東批准對本計劃的任何修訂。除非本計劃或獎勵協議中另有規定,否則未經參與者書面同意,本計劃的任何修訂都不會對參與者在 未償獎勵下的權利造成重大損害。
(vii) 將本計劃的任何修正案提交給 股東批准,包括但不限於旨在滿足第16b-3條要求的計劃修正案。
(viii) 批准在本計劃下使用的獎勵協議形式,並修改任何一項或多項獎勵的條款, 包括但不限於為提供比先前在獎勵協議中更有利於參與者的條款而進行的修訂,但須遵守本計劃中不受董事會自由裁量權的任何特定限制; 提供的,但是,除非 (A) 公司徵得參與者的同意,任何此類修正均不會損害參與者在任何獎勵下的權利
受影響的參與者,以及 (B) 該參與者書面同意。儘管如此,(1) 如果董事會自行決定該修正案總體上不會對參與者的權利造成實質性損害,則任何此類 修正案都不會將參與者的權利視為受到損害;(2) 在適用法律的限制下,董事會可以在未經受影響的參與者同意的情況下修改任何一項或多項獎勵的 條款 (A) 以澄清豁免或使該獎項符合《守則》第 409A 條的方式;或 (B) 遵守其他條款的方式適用的 法律或清單要求。
(ix) 通常,行使董事會認為 必要或權宜之計的權力和行為,以促進公司的最大利益,且與計劃或獎勵的規定不相沖突。
(x) 採取必要或適當的程序和子計劃, 允許身為外國人或在美國境外工作的合格員工參與本計劃(前提是對本計劃或遵守相關外國司法管轄區法律所需的任何獎勵協議進行非實質性修改無需董事會批准)。
(c) 向委員會授權。
(i) 一般情況。根據第 4 (b) 節的條款,董事會可以將計劃的 部分或全部管理權委託給一個或多個委員會。如果將本計劃的管理權下放給委員會,則在計劃管理方面,委員會將擁有董事會迄今為止所擁有的 授予委員會的權力,包括將委員會授權行使的任何行政權力委託給委員會小組委員會的權力(此後,本計劃中提及董事會將被解釋為 指委員會或小組委員會,因為適用)。任何管理權力的下放都將反映在董事會或委員會(如適用)不時通過的決議中,這些決議不違背本計劃的條款。 董事會可以保留與委員會同時管理本計劃的權力,並可隨時撤銷董事會先前授予的部分或全部權力。
(ii) 遵守規則 16b-3。根據規則 16b-3,委員會只能由兩名或 以上的非僱員董事組成。
(iii) 董事會決定的影響。董事會本着誠意作出的所有決定、解釋和解釋 將不受任何人的審查,對所有人都是最終的、具有約束力的和決定性的。
3. S野兔 S主題 到 這個 P局域網.
(a) 股票儲備。在遵守與資本調整有關的第8(a)條的前提下,根據獎勵可能發行的普通股總數將不超過60萬股(分享 預訂)。在《納斯達克市場規則》第 5635 (c) 條或《紐約證券交易所上市公司手冊》第 303A.08 條(如果適用),美國證券交易所 允許的範圍內,可以發行與合併或收購相關的股票
《公司指南》第 711 節或其他適用規則,此類發行不會減少本計劃下可供發行的股票數量。
(b) 將股份返還至股份儲備。
(i) 在未發行該獎勵的 該部分所涵蓋股份的情況下,獎勵的任何部分的到期或終止均不會導致本計劃下股票的發行,因此不會減少本計劃下受股份儲備約束且可供發行的股票數量。
(ii) 以下行動導致根據本計劃發行股票,並相應減少了本計劃下可供發行的股票數量 :(1) 預扣本公司為滿足期權行使價而發行的股票;(2) 預扣公司為履行與任何獎勵相關的預扣税義務而發行的 股票,或公司使用行使價的收益在公開市場上回購的任何股份一個選項。
(iii) 如果根據獎勵發行的任何普通股因為 未能滿足向參與者授予此類股票所需的應急情況或條件而被沒收回公司,則被沒收的股份(統稱為返還股份) 將恢復為 計劃並再次可供發行。
(c) 股票來源。根據本計劃可發行的股票將是已授權但未發行的普通股或 重新收購的普通股,包括公司在公開市場或其他方面回購的股票。
4. E資格 和 L模仿.
(a) 獲得特定獎勵的資格。獎勵只能發放給本計劃第 1 (a) 節所述的符合條件的員工 ,其中獎勵是納斯達克 市場規則第 5635 (c) (4) 條所指的激勵在公司或關聯公司工作的個人或納斯達克市場規則第 5635 (c) 條所允許的; 但是,前提是,該獎勵不得發放給僅向公司任何母公司 提供持續服務的合格員工,如《證券法》第 405 條所定義,除非 (i) 根據《守則》第 409A 條,此類獎勵所依據的股票被視為服務接受者股票(例如,因為獎勵是根據分拆交易等公司交易授予的),(ii) 公司諮詢了其法律顧問,已確定此類獎勵在其他方面不受該法第409A條的約束,或(iii) 公司經與其法律顧問協商,已確定此類獎勵符合《守則》第 409A 條的分配要求。
(b) 批准要求。所有獎勵必須由公司的大多數獨立 董事或獨立薪酬委員會授予。
5. P條款 R興高采烈的 到 O選項.
每個期權將採用董事會認為適當的形式幷包含相應的條款和條件。所有期權在授予時均為 非法定股票期權。各備選案文的規定不必相同; 但是,前提是,每份獎勵協議都將符合以下每項條款的實質內容(通過在適用的 獎勵協議中引用或以其他方式納入本協議中的條款):
(a) 期限。自授予之日起十年期滿或獎勵協議中規定的較短期限後, 任何期權均不可行使。
(b) 行使價。每份期權的行使價或行使價將不低於授予該期權之日受該期權約束的普通股公平市場 價值的100%。儘管有上述規定,如果授予期權的行使價或行使價低於受 獎勵的普通股公允市場價值的100%,前提是授予該期權的期權是根據公司交易假設或替代另一項期權或股票增值權並以符合《守則》第409A條規定的方式。
(c) 期權的購買價格。在適用法律允許的範圍內,董事會可自行決定,通過行使期權 獲得的普通股的購買價格可以通過下述付款方式的任意組合來支付。董事會將有權授予不允許所有 以下付款方式(或以其他方式限制使用某些方法的能力)的期權,並授予需要公司同意才能使用特定付款方式的期權。允許的付款方式如下:
(i) 以現金、支票、銀行匯票或匯票支付給本公司;
(ii) 根據美聯儲委員會頒佈的根據T條例制定的計劃,在 發行受期權約束的股票之前,公司要麼收到現金(或支票),要麼收到不可撤銷的指示,要求從銷售收益中向公司支付總行使價;
(iii) 通過向公司交付(通過實際交付或認證)普通股;
(iv) 通過淨行使安排,根據該安排,公司將以公允市場價值不超過總行使價的最大整數減少行使時可發行的普通股 股的數量; 但是,前提是,公司將接受參與者的現金或其他付款,金額僅限於 總行使價的任何剩餘餘額,但未因擬發行的全股數量的減少而得到滿足。普通股將不再受期權約束,此後將不可行使,只要 行使時可發行的 (A) 股用於支付行使價
根據淨行使,(B) 股份通過此類行使交付給參與者,(C) 股份被扣留以履行預扣税義務;或
(v) 以董事會可能接受並在適用的 獎勵協議中規定的任何其他形式的法律對價。
(d) 期權的可轉讓性。董事會可自行決定對期權的可轉讓性施加董事會決定的這類 限制。如果董事會沒有做出相反的決定,則對期權的可轉讓性適用以下限制:
(i) 轉讓限制。除非根據遺囑或 血統和分配法律(或根據下文 (ii) 和 (iii) 小節),否則期權不可轉讓,並且只能在參與者的一生中由參與者行使。董事會可以允許以適用的税收和證券法未禁止的 方式轉讓期權。除非計劃中明確規定,否則不得將期權轉讓給對價。
(ii)《家庭關係令》。經董事會或正式授權官員批准,可以根據家庭關係令、正式婚姻和解協議或其他離婚或分居文書的條款 轉讓期權。
(iii) 指定受益人。經董事會或正式授權的高級管理人員批准,參與者 可以通過以公司(或指定經紀商)批准的形式向公司發出書面通知,指定第三方,該第三方在參與者去世後將有權行使期權並獲得此類行使產生的普通股 股票或其他對價。如果沒有這樣的指定,參與者去世後,參與者遺產的執行人或管理人將有權行使期權並獲得 普通股或其他行使產生的對價。但是,公司可以隨時禁止指定受益人,包括因為公司得出任何結論,認為這種指定將與適用法律的 規定不一致。
(e) 一般歸屬。受 期權約束的普通股總數可以定期歸屬和行使,分期行使,可能相等,也可能不相等。該期權可能受董事會認為適當的其他條款和條件的約束,該期權在可以行使或可能不行使的時間受到其他條款和條件的約束(可能基於 對績效目標的滿意度或其他標準)。個別期權的歸屬條款可能會有所不同。本第 5 (e) 節的規定受任何期權條款的約束,這些條款規定了可行使期權的普通股的最低數量 股。
(f) 終止持續服務。 除非適用的獎勵協議或參與者與公司之間的其他協議中另有規定,否則如果參與者的持續服務終止(因故終止以及參與者死亡 或殘疾除外),則參與者可以行使自己的權利
期權(以參與者自持續服務終止之日起有權行使此類獎勵的範圍內)在 (i) 參與者持續服務終止後三個月的 日期(或適用的獎勵協議中規定的更長或更短的期限)以及 (ii) 獎勵 協議中規定的期權期限到期,以較早者為準。如果在持續服務終止後,參與者未在適用的時間範圍內行使其期權,則該期權將終止。
(g) 延長終止日期。如果僅僅因為普通股的發行會違反《證券法》的註冊 要求而在 參與者持續服務終止(因故和參與者死亡或傷殘除外)終止後隨時禁止行使期權,則該期權將在 (i) 相當於適用的終止後行使期權期限(不必連續)到期時終止,以較早者為準參與者終止 之後持續服務,在此期間,期權的行使不會違反此類註冊要求,以及 (ii) 適用獎勵協議中規定的期權期限到期。 此外,除非參與者獎勵協議中另有規定,否則如果在參與者持續服務終止後出售在行使期權時獲得的任何普通股(因故除外), 將違反公司的內幕交易政策,則該期權將在 (i) 相當於 終止後適用的終止後行使期的期限(不必連續)到期(以較早者為準)終止參與者持續服務,在此期間出售普通股行使期權時收到的股票不會違反公司的內幕交易政策,或(ii)適用獎勵協議中規定的期權 期限的到期。
(h) 參與者的殘疾。除非適用的獎勵協議或參與者與公司之間的其他協議中另有規定 ,否則如果參與者的持續服務因參與者殘疾而終止,則參與者可以行使其 或她的期權(以參與者在持續服務終止之日有權行使該期權的範圍內),但只能在 (i) 該期限內(以較早者為準),即 終止持續服務(或更長或更短的期限)在獎勵協議中規定),以及(ii)獎勵協議中規定的期權期限的到期。如果在持續服務終止後, 參與者未在適用的時間範圍內行使其期權,則該期權將終止。
(i) 參與者死亡。除非適用的獎勵協議或參與者與公司之間的其他 協議中另有規定,否則 (i) 參與者的持續服務因參與者死亡而終止,或 (ii) 參與者在獎勵 協議規定的行使期限(如果有)內死亡,則可以行使期權(在參與者有權行使的範圍內)參與者行使該期權(自 死亡之日起)的遺產,由通過遺贈或繼承獲得行使期權權利的人或被指定在參與者死亡後行使期權的人士所為,但僅限於
期限於 (i) 死亡之日後 18 個月(或獎勵協議中規定的更長或更短的期限)以及 (ii) 獎勵協議中規定的該期權的 期限到期,以較早者為準。如果在參與者去世後,期權未在適用的時間範圍內行使,則該期權將終止。
(j) 因故解僱。除非參與者獎勵協議或 公司或任何關聯公司與參與者之間的其他個人書面協議中另有明確規定,否則如果參與者的持續服務因故終止,則該期權將在該參與者終止 持續服務後立即終止,並且禁止參與者在持續服務終止之時及之後行使其期權。
(k) 非豁免員工。如果根據經修訂的 1938 年《公平勞動標準法》向身為 非豁免員工的員工授予期權,則該期權要等到 授予期權之日起至少六個月後才能首次行使任何普通股(儘管該獎勵可能在此日期之前授予)。根據《工人經濟機會法》的規定,(i) 如果此類非豁免員工死亡或患有殘疾, (ii) 在未假定、繼續或替代此類期權的公司交易中,(iii) 控制權變更時,或 (iv) 參與者退休時(該術語可能在參與者與公司之間的另一份協議中的參與者 獎勵協議中定義,或者如果沒有這樣的定義,根據公司當時的就業政策和指導方針)的既得部分任何期權均可在授予之日起六個月內行使 。上述條款旨在使非豁免僱員因行使或歸屬期權 而獲得的任何收入免於其正常工資率。在遵守《工人經濟機會法》允許和/或要求的範圍內,為了確保非豁免僱員在 中獲得的與行使或歸屬任何其他獎勵下的任何股份相關的任何收入免除員工的正常工資標準,本第 5 (k) 節的規定將適用於所有獎勵,特此以引用方式納入 此類獎勵協議。
6. C烤箱 的 這個 C公司.
(a) 股票的可用性。公司將隨時保留滿足當時未兑現的獎勵所需的普通股數量 。
(b) 證券法合規。公司將尋求 從對本計劃擁有管轄權的每個監管委員會或機構那裏獲得授予獎勵以及在行使獎勵後發行和出售普通股所需的權力; 但是,前提是,本 承諾不要求公司根據《證券法》註冊計劃、任何獎勵或根據任何此類獎勵發行或發行的任何普通股。如果經過合理的努力和合理的成本,公司無法從任何此類監管委員會或機構獲得公司法律顧問認為根據本計劃合法發行和出售普通股所必需的授權,則公司將免除 的任何責任
未在行使此類獎勵時發行和出售普通股,除非獲得此類授權。如果授予或發行違反任何適用的證券法,則參與者將沒有資格獲得獎勵的授予或隨後 普通股的發行。
(c) 沒有義務申報或儘量減少税收。公司沒有義務或義務要求任何參與者 告知持有人行使此類獎勵的時間或方式。此外,公司沒有義務或義務警告或以其他方式告知此類持有者獎勵即將終止或到期, 可能在一段時間內無法行使該獎勵。公司沒有義務或義務將獎勵對此類獎勵持有者的税收後果降至最低。
7. M其他.
(a) 普通股銷售收益的使用。根據獎勵出售 普通股的收益將構成公司的普通基金。
(b) 公司行動 構成獎勵的授予。除非董事會另有決定,否則構成公司向任何參與者授予獎勵的公司行動將被視為自該公司行動之日起完成,無論證明該獎勵的文書、證書或信函是何時傳達給參與者,或者實際收到或接受的 。如果記錄構成補助金的 公司行動的公司記錄(例如董事會同意、決議或會議記錄)包含與獎勵協議或相關撥款文件中的條款(例如行使價、歸屬時間表或股份數量)不一致的條款(例如行使價、歸屬時間表或股票數量),則由於在 獎勵協議或相關撥款文件上出現文書錯誤,則公司記錄將具有法律約束力,參與者將沒有對獎勵協議或相關撥款文件中的錯誤條款具有約束力的權利。
(c) 取消和重新授予獎勵。董事會和任何 委員會均無權 (i) 降低任何已發行期權的行使價或行使價,或 (ii) 取消任何行使價(每股)大於當時普通股公允市場價值 的未償還期權,以換取計劃下的現金或其他獎勵,除非公司股東在該事件發生前12個月內批准了此類行動。
(d) 股東權利。除非且直到 (i) 該參與者已滿足根據獎勵條款行使或根據該獎勵發行普通股的所有要求,且 (ii) 受該獎勵約束的普通股的發行已記錄在賬簿和記錄中,否則任何參與者均不得被視為持有 持有人或擁有 持有人的任何權利該公司的。
(e) 沒有就業或其他服務權利。本計劃、任何獎勵協議或根據該協議簽訂的任何其他文書 中的任何內容或與根據該計劃授予的任何獎勵相關的任何內容均不賦予任何參與者繼續以獎勵成立 時的有效身份為公司或關聯公司提供服務的權利
授予或將影響公司或關聯公司終止僱傭的權利 (i) 在通知或不發出通知的情況下終止僱員,(ii) 根據此類顧問與公司或關聯公司簽訂的協議條款為 顧問提供的服務,或 (iii) 根據公司或關聯公司的章程以及公司法的任何適用條款聘請董事的服務 視情況而定,公司或關聯公司註冊所在的州。
(f) 時間變更 承諾。如果在向參與者授予任何獎勵之日後,參與者為公司和任何關聯公司提供服務的正常時間減少了(例如,但不限於,如果參與者是 公司的員工,並且該員工的身份從全職員工變為兼職員工或請了長假),則董事會有權自行決定 (x) 相應減少股份數量或現金金額,但須遵守以下條件此類獎勵中計劃在時間承諾變更之日後歸屬或開始支付的部分,以及 (y) 作為替代 或與此類減免相結合的部分,延長適用於此類獎勵的歸屬或付款時間表。如果出現任何此類削減,參與者對獎勵中因而減少或延期的任何部分無權。
(g) 投資保障。作為根據任何獎勵行使或收購 普通股的條件,公司可以要求參與者 (i) 就參與者在財務和商業事務方面的知識和經驗給予公司滿意的書面保證,和/或僱用在財務和商業事務方面對公司相當滿意 的買方代表,並且該參與者能夠單獨或與買方代表一起評估行使權益和風險獎項;以及 (ii) 向公司提供令人滿意的書面保證,説明參與者正在用參與者的自有賬户收購受獎勵的普通股,目前無意出售或以其他方式 分配普通股。如果(A)行使或收購普通股時根據證券法當時有效的註冊聲明進行了 註冊,或者(B)根據當時適用的證券法對任何特定要求作出決定,則上述要求以及根據此類要求提供的任何保證都將失效。為了遵守適用的證券 法,包括但不限於限制普通股轉讓的圖例,公司可以根據公司法律顧問的建議,在根據本計劃發行的股票憑證上註明其認為必要或適當的標記。
(h) 預****r} 債務。除非獎勵協議條款禁止,否則公司可自行決定通過以下任何一種方式或 以下方式的組合來履行與獎勵相關的任何聯邦、州或地方税收預扣義務:(i)促使參與者支付現金;(ii)從已發行或以其他方式向參與者發行或以其他方式發行的與獎勵相關的普通股中扣留普通股;但是,前提是,, 不扣留任何價值超過最低金額的普通股
法律要求預扣的税款(或為避免將獎勵歸類為財務會計負債而可能需要的較低金額);(iii)從本應支付給參與者的任何金額中預扣款項 ;或(iv)通過獎勵協議中可能規定的其他方法預扣款項。
(i) 電子交付。此處提及的書面協議或文件將包括以電子方式交付、在www.sec.gov(或其任何後續網站)公開提交或發佈在公司內聯網(或 參與者可以訪問的其他由公司控制的共享電子媒體)上的任何協議或文件。
(j) 延期。在適用法律允許的範圍內,董事會可自行決定,在行使、歸屬或結算任何獎勵的全部或部分後,普通股的交付或現金的支付可以延期,並可以制定計劃和程序,讓參與者做出延期選擇 。參與者的延期將根據《守則》第 409A 條進行。根據《守則》第 409A 條,董事會可以規定在參與者仍是員工期間進行分配,或以其他方式 向公司提供服務。董事會有權在參與者終止持續服務 後延期發放獎勵並決定參與者何時以及按年度百分比獲得付款,包括一次性付款,並根據本計劃條款和適用法律實施此類其他條款和條件。
(k) 遵守《守則》第409A條。除非 獎勵協議中另有明確規定,否則計劃和獎勵協議的解釋將盡最大可能使本計劃和根據本協議授予的獎勵免受《守則》第 409A 條的約束,在 的豁免範圍內,遵守《守則》第 409A 條。如果董事會確定根據本協議授予的任何獎勵均不可豁免,因此受《守則》第 409A 條的約束,則證明該獎勵的獎勵協議將納入避免《守則》第 409A (a) (1) 條中規定的後果所必需的 條款和條件,如果獎勵協議沒有規定遵守所需的條款,則此類條款特此以引用方式納入 獎勵協議。儘管本計劃有任何相反規定(除非獎勵協議另有明確規定),如果普通股是公開交易的,並且根據《守則》第 409A 條持有構成 遞延薪酬的獎勵的參與者是《守則》第 409A 條規定的特定員工,則不分配或支付因脱離 服務(定義見本法第 409A 條)而應付的任何款項代碼(不考慮其中的其他定義)將在之前發佈或支付自該參與者離職 服務之日起六個月的日期(定義見《守則》第 409A 節,不考慮其中的其他定義),或者,如果更早,則為參與者死亡之日,除非此類分配或付款能夠以符合《守則》第 409A 條的方式支付,並且任何延期的款項將在該六個月期限之後的第二天一次性支付過期,餘額隨後按原定時間表支付。
(l) 回扣/恢復。根據 計劃授予的所有獎勵將根據公司於 2023 年 4 月 4 日通過的激勵性薪酬補償政策以及公司於 2023 年 10 月 17 日通過 的激勵薪酬補償政策的條款進行補償。此外,董事會可以在獎勵協議中規定董事會認為必要或適當的其他回扣、追回或補償條款,包括但不限於在構成原因的事件發生時對先前收購的普通股或其他現金或財產的 股的重新收購權。根據此類回扣政策,任何追回薪酬的行為都不會導致出於正確 原因辭職或根據與公司達成的任何協議推定性解僱(或類似條款)的權利。
(m) 股息和股息等價物。儘管本計劃中有任何其他規定,(i) 在根據該類 獎勵協議的條款歸屬此類股份之日之前,不得為任何此類股票支付任何股息或股息等價物,(ii) 與任何此類股票有關的任何股息或股息等價物將受該獎勵協議條款下適用於此類股票的所有條款和條件的約束(包括但不限於 至,任何歸屬條件),以及(iii)與以下各項有關的任何股息或股息等價物由於未能滿足該獎勵協議條款規定的任何歸屬條件, 公司沒收或回購此類股份(如果有),則任何此類股份將被沒收給公司。
8. A調整 上 C改變 在 C常見 STOCK; O其他 C企業 E通風口.
(a) 資本化調整。如果進行資本調整,董事會將適當 按比例調整:(i)根據第3(a)條受本計劃約束的證券的類別和最大數量,以及(ii)可獲得未償獎勵的證券類別和數量以及每股股票的價格。理事會 將進行此類調整,其決定將是最終的、具有約束力的和決定性的。
(b) 解散 或清算。除非獎勵協議中另有規定,否則如果公司解散,所有未償還的獎勵(由不受沒收 條件或公司回購權約束的既得和流通普通股組成的獎勵除外)將在解散完成前立即終止,受公司回購權約束或受沒收條件約束的普通股可能是 被公司回購或重新收購,儘管此類獎勵的持有者正在提供持續服務; 但是,前提是,董事會可自行決定在解散完成之前使部分或全部獎勵完全歸屬, 可行使和/或不再可以回購或沒收(前提是此類獎勵此前未到期或終止),但以解散完成為前提。
(c) 公司交易。以下規定將適用於公司交易時的獎勵, ,除非證明該獎項的文書或公司之間的任何其他書面協議或任何其他書面協議中另有規定
關聯公司和參與者,或除非董事會在授予獎勵時另有明確規定。
(i) 可以假設獎勵。如果發生公司交易,任何尚存的公司或收購的 公司(或尚存或收購的公司母公司)均可承擔或延續本計劃下未償還的任何或所有獎勵,也可以用類似獎勵代替計劃項下未償還的獎勵(包括但不限於收購根據公司交易向公司股東支付的相同對價的 獎勵)。倖存的公司或收購公司(或其母公司)可以選擇 僅承擔或延續獎勵的一部分,或僅用類似的獎勵代替部分獎勵,也可以選擇承擔或延續由部分(但不是所有參與者)持有的獎勵。任何假設、延續或 替代的條款將由董事會制定。
(ii) 當前參與者持有的獎項。如果在公司 交易中,尚存的公司或收購公司(或其母公司)不承擔或延續此類未兑現的獎勵或用類似獎勵代替此類傑出獎勵,則對於未假定、延續或替代的獎勵,以及由在公司交易生效之前持續服務未終止的參與者(稱為當前參與者)持有的獎勵,歸屬 此類獎勵的數量以及此類獎勵的發佈時間行使將全部加速至董事會確定的公司交易(視公司交易的有效性而定)之前的日期(或者,如果董事會未確定此類日期,則延至公司交易生效前五天的日期),如果在公司 交易生效時或之前未行使,此類獎勵將終止。關於受績效目標約束的獎勵的授予,除非獎勵協議中另有規定,否則這些獎勵將在根據本第 (ii) 款進行公司交易時加速,並且根據 的業績水平具有多個歸屬級別,此類獎勵的授予將在公司交易發生時加速到目標水平的100%。關於根據本第 (ii) 款在 進行公司交易後加速發放獎勵並以現金支付形式結算,此類現金支付將在公司交易發生後不遲於30天內支付。
(iii) 當前參與者以外的人員持有的獎勵。如果在公司交易中, 尚存的公司或收購公司(或其母公司)不承擔或延續此類未兑現的獎勵或用類似獎勵代替此類傑出獎勵,則對於未被假定、 延續或替代且由當前參與者以外的其他人員持有的獎勵,則此類獎勵如果未在公司交易發生之前行使,則此類獎勵將終止。
(iv) 支付獎勵以代替行使。儘管有上述規定,如果獎勵未在生效時間之前行使, 將終止
在公司交易中,董事會可自行決定規定該獎勵的持有人不得行使此類獎勵,但將獲得一筆款項,其形式由董事會確定,其價值等於生效時參與者在行使獎勵時本應獲得的 (1) 筆財產價值(包括董事會自行決定,如果有) 此類獎勵的任何未歸屬部分),超過 (2) 該持有人應支付的與該行使相關的任何行使價。
(d) 控制權變更。控制權變更後可能會進一步加速獎勵的歸屬和行使,如該獎勵的獎勵協議中規定的那樣,或者公司或任何關聯公司與參與者之間的任何其他書面 協議中可能規定的那樣,但在沒有此類條款的情況下,不會發生此類加速。
9. E早些時候 T終止 或者 S暫停 的 這個 P局域網.
董事會可以隨時暫停或終止本計劃。在本計劃暫停期間或 終止後,不得根據本計劃發放任何獎勵。
10. E有效的 D吃了 的 P局域網.
該計劃將在生效之日生效。
11. C選擇 的 L哇.
特拉華州法律將管轄與本 計劃的構建、有效性和解釋有關的所有問題,不考慮該州的法律衝突規則。
12. D定義。正如 計劃中所使用的,以下定義將適用於下述大寫術語:
(a) 附屬公司在作出決定時,指的是《證券法》第405條中定義的公司任何母公司或子公司。董事會將有權根據上述定義確定母公司或子公司地位的 個或多個時間。
(b) 獎項指非法定股票期權。
(c) 獎勵協議指公司與參與者之間達成的書面協議,證明 獎勵的條款和條件。
(d) 板指 公司的董事會。
(e) 資本化調整指在生效之日後未經公司通過合併、合併、重組、資本重組、重組、 股票分紅、現金以外財產分紅、鉅額非經常性現金股息、大額非經常性現金分紅、股票,對受本計劃約束或任何獎勵的普通股作出的任何變更或發生的其他事件
分割、反向股票分割、清算股息、股份組合、股份交換、公司結構變更或任何類似的股權重組交易,如 財務會計準則委員會會計準則編纂主題718(或其任何後續文件)中使用的術語一樣。儘管如此,公司任何可轉換證券的轉換都不會被視為 資本調整。
(f) 原因 將具有參與者與公司之間定義該術語的任何書面協議中賦予該 術語的含義,如果沒有此類協議,則該術語對參與者而言是指發生以下任何事件:(i) 這些 參與者根據美國或其任何州的法律犯下任何重罪或任何涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的罪行;(ii) 此類參與者企圖實施或參與針對公司的欺詐 或不誠實行為;(iii) 這樣參與者故意嚴重違反參與者與公司之間的任何合同或協議或對公司的任何法定義務;(iv) 這些 參與者未經授權使用或披露公司的機密信息或商業祕密;或 (v) 此類參與者的嚴重不當行為。本公司將自行決定終止參與者的連續 服務是因故還是無故終止。公司就參與者持有的未償還的 獎勵而終止該參與者的持續服務的任何決定均不影響公司或該參與者出於任何其他目的的權利或義務的確定。
(g) 控制權變更指在單筆交易或一系列相關的 交易中發生以下任何一個或多個事件:
(i) 除合併、合併或類似交易外,任何《交易法》個人都直接或間接成為公司證券的 所有者,這些證券佔公司當時已發行證券合併投票權的50%以上。 儘管有上述規定,但控制權變更不應被視為發生 (A) 直接從公司收購公司證券,(B) 投資者、其任何關聯公司或任何其他《交易法》人士通過一項或一系列關聯交易收購公司證券,這些交易或一系列關聯交易的主要目的是通過發行為公司籌集資金 股權證券,或 (C) 僅僅因為任何人持有的所有權水平《交易法》人士(主體人物) 由於公司 回購或以其他方式收購有表決權證券減少了已發行股票的數量,超過了流通表決證券的指定百分比門檻,前提是如果由於公司收購有表決權的 證券而發生控制權變更(但出於本句的執行),並且在此類股份收購之後,如果假設回購或未進行其他收購,增加了標的個人擁有的當時 未償還的有表決權證券的百分比超過指定百分比閾值,則控制權變更將被視為發生;
(ii) 已完成(直接或間接)涉及公司的合併、合併或類似 交易,在該合併、合併或類似交易完成後,緊接在合併、合併或類似交易之前的公司股東不直接或間接擁有 (A)佔尚存實體在此類合併、合併或類似交易中總未兑現投票權50%以上的未償有表決權證券,或(B)更多超過總未支付 投票權的 50%此類合併、合併或類似交易中尚存實體的母公司,在每種情況下,其比例均與其在 此類交易前夕持有的公司已發行有表決權證券的所有權比例基本相同;
(iii) 公司及其子公司的全部或 幾乎全部合併資產的出售、租賃、獨家許可或其他處置已經完成,但向實體出售、租賃、許可或其他處置公司及其子公司的全部或基本全部合併資產除外,超過 的有表決權的50%以上由公司股東以基本相同的方式持有比例作為他們對公司未償還的有表決權證券的所有權在此類 出售、租賃、許可或其他處置之前;或
(iv) 在董事會通過本計劃之日, 是董事會成員的個人(現任董事會) 以任何理由停止構成董事會成員的至少多數; 但是,前提是,如果任何新董事會成員的任命或選舉(或選舉提名) 獲得當時仍在任的現任董事會成員的多數票批准或推薦,則就本計劃而言,該新成員將被視為現任董事會成員。
儘管有上述定義或 本計劃的任何其他規定,但控制權變更一詞將不包括專門為更改公司住所而進行的資產出售、合併或其他交易,以及公司或任何關聯公司之間的 個人書面協議中控制權變更(或任何類似術語)的定義,參與者將取代前面關於受此類獎勵約束的定義協議; 但是,前提是,如果此類個人書面協議中沒有對控制權變更或 任何類似術語進行定義,則前述定義將適用。
(h) 代碼指經修訂的1986年《美國國税法》,包括其下的任何適用法規和指導。
(i) 委員會指由一名或多名獨立董事組成的委員會,董事會已根據第 2 (c) 條向其授權 。
(j) 普通股票 指公司的普通股。
(k) 公司指特拉華州的一家公司 Kura Oncology, Inc.
(l) 顧問指任何人,包括 顧問,他們(i)受公司或關聯公司聘請提供諮詢或諮詢服務並因此類服務獲得報酬,或(ii)擔任關聯公司董事會成員並因此類 服務獲得報酬。但是,就本計劃而言,僅以董事身份任職或為此類服務支付費用不會導致董事被視為顧問。儘管如此,根據本計劃,只有在《證券法》規定的S-8表格註冊聲明可用於登記向該人提供的公司證券的要約或出售時,該人才被視為顧問 。顧問 沒有資格因其以這種身份提供的服務獲得本計劃下的獎勵。
(m) 持續服務意味着參與者在公司或關聯公司提供的服務,無論是作為員工、董事還是顧問,都不會中斷或終止。 參與者以員工、董事或顧問身份向公司或關聯公司提供服務的身份發生變化,或者參與者提供此類服務的實體的變更,前提是公司或關聯公司的 參與者服務沒有中斷或終止,都不會終止參與者的持續服務; 但是,前提是, 如果董事會自行決定,參與者為其提供服務的實體不再符合成為 關聯公司的資格,則該參與者的持續服務將被視為在該實體不再符合關聯公司資格之日終止。例如,從公司 員工變為關聯公司的顧問或董事的身份變更不構成持續服務的中斷。在法律允許的範圍內,公司董事會或首席執行官可自行決定,在以下情況下是否將持續服務視為中斷:(i) 董事會或首席執行官批准的任何休假,包括病假、軍假或任何其他個人休假,或 (ii) 公司、關聯公司或其繼任者之間的調動。儘管有上述規定,但僅在 公司的請假政策、適用於參與者的任何休假協議或政策的書面條款中規定的範圍內,或法律另有規定,出於授予獎勵的目的,請假將被視為持續服務。此外,在豁免或遵守該守則 第 409A 條所需的範圍內,將以符合《財政條例》第 1.409A-1 (h) 條中定義的離職 定義的方式確定是否終止持續服務,並對該期限進行解釋(不考慮該條款下的任何替代定義)。
(n) 公司交易指在單筆交易或一系列 相關交易中完成以下任何一項或多項事件:
(i) 出售或以其他 處置董事會自行決定的公司及其子公司的合併資產的全部或基本全部資產;
(ii) 出售或以其他方式處置公司至少 90% 的已發行證券;
(iii) 合併、合併或類似交易,其後 公司不是倖存的公司;或
(iv) 在 之後的合併、合併或類似交易,該公司是倖存的公司,但在合併、合併或類似交易之前流通的普通股由於合併、合併或類似交易 被轉換或交換為其他財產,無論是證券、現金或其他形式。
如果需要遵守《守則》第 第 409A 條,如果該交易不是根據《財政條例》第 1.409A-3 (i) (5) 條確定的公司所有權或有效控制權的變更或公司 大部分資產所有權的變更(不考慮其中的任何替代定義),則在任何情況下都不會將公司交易視為已經發生。
(o) 董事指董事會成員。董事沒有資格因其以此類身份服務而根據 本計劃獲得獎勵。
(p) 殘疾對參與者而言, 是指該參與者由於任何醫學上可確定的身體或精神損傷而無法從事任何實質性的有報酬的活動,這些損傷可預期會導致死亡,或者已經持續或可能持續不少於 12 個月,如第 22 (e) (3) 條和第 409A (a) (2) (c) (i) 條所規定守則,並將由董事會根據董事會在 情況下認為必要的醫療證據來確定。
(q) 解散指公司在與特拉華州簽署 解散證書後,已完全結束其業務。就本計劃而言,將公司轉換為有限責任公司不被視為解散。
(r) 生效日期 表示 2023 年 12 月 18 日。
(s) 員工指本公司或關聯公司僱用的任何人。但是,就本計劃而言,僅以董事身份任職 或為此類服務支付費用,不會導致董事被視為員工。
(t) 實體指公司、合夥企業、有限責任公司或其他實體。
(u) 《交易法》指經修訂的1934年證券交易法以及據此頒佈的規則和 條例。
(v) 《交易法》人物 指任何 自然人、實體或團體(根據《交易法》第 13 (d) 或 14 (d) 條的定義),但該交易法人不包括 (i) 公司或公司的任何子公司,(ii) 公司或公司任何子公司的任何 員工福利計劃,或公司員工福利計劃下的任何受託人或其他信託持有證券或任何
公司的子公司,(iii)承銷商根據此類證券的註冊公開發行暫時持有證券,(iv)由公司股東直接或間接擁有 的實體,其比例與其對公司股票的所有權的比例基本相同;或(v)任何自然人、實體或團體(根據《交易法》第13(d)條或第14(d)條的含義) 截至生效之日,直接或間接是佔合併後50%以上的公司證券的所有者公司當時流通證券的投票權。
(w) 公允市場價值指截至任何日期,以 確定的普通股價值如下:
(i) 如果普通股在任何知名證券交易所上市或在任何 既定市場上市,則除非董事會另有決定,否則普通股的公允市場價值將是董事會認為可靠的消息來源所報告的該股票在確定之日在該交易所或市場(或普通股交易量最大的交易所或市場)報價的收盤銷售價格。
(ii) 除非董事會另有規定,否則如果在 確定之日普通股沒有收盤銷售價格,則公允市場價值將是該報價存在的最後一個前一日期的收盤銷售價格。
(iii) 在普通股沒有此類市場的情況下,公允市場價值將由董事會本着誠意 以符合《守則》第 409A 條的方式確定。
(x) 非僱員董事指 (i) 不是公司或關聯公司的現任僱員或高級職員,不因作為顧問或以董事以外的任何身份提供的服務而直接或間接地從 獲得公司或關聯公司薪酬的董事(根據《證券法》頒佈的 S-K 法規第 404 (a) 項無需披露的金額除外(法規 S-K),在S-K法規第404(a)項要求披露 的任何其他交易中均不擁有權益,並且未參與根據第 S-K條例第404(b)項要求披露的業務關係;或者(ii)就第16b-3條而言,在其他方面被視為非僱員董事。
(y) 非法定的股票期權指根據本計劃 第 5 節授予的任何期權,但不符合《守則》第 422 條所指的激勵性股票期權。
(z) 警官指《交易法》 第 16 條所指的公司高管人員。
(aa)選項指 購買根據本計劃授予的普通股的非法定股票期權。
(bb)期權協議指公司與期權持有人之間的書面 協議,證明期權授予的條款和條件。每份期權協議都將受本計劃的條款和條件的約束。
(抄送)期權持有人指根據本計劃獲得期權的人,或者,如果適用 ,則指持有未平倉期權的其他人。
(dd) 擁有, 擁有, 所有者, 所有權指如果個人或實體通過任何合同、安排、諒解、關係或其他方式直接或間接擁有或共享 對此類證券的投票權(包括投票權或指導投票權),則該個人或實體將被視為擁有、擁有 、成為證券所有者或已獲得證券所有權。
(見)參與者指根據計劃 獲得獎勵的人,或(如果適用)持有未償獎勵的其他人。
(ff)性能 標準指公司大多數獨立董事或獨立薪酬委員會為制定業績期的績效目標而將選擇的一項或多項標準。用於制定此類績效目標的 績效標準可以基於公司大多數獨立董事或獨立薪酬 委員會確定的以下任何一項或其組合:(1) 收益(包括每股收益和淨收益);(2) 扣除利息、税項和折舊前的收益;(3) 扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益;(4) 息前收益,税收、 折舊、攤銷和法定結算;(5) 扣除利息、税項前的收益,折舊、攤銷、法律和解及其他收入(支出);(6)扣除利息、税項、折舊、攤銷、法律和解、 其他收入(支出)和股票薪酬前的收益;(7)扣除利息、税項、折舊、攤銷、法律和解、其他收入(支出)、股票薪酬和遞延收入變動前的收益;(8)股東總回報率;(9)股東總回報率;(9)股東回報率或平均股東權益;(10) 資產、投資或所用資本回報率;(11) 股票價格;(12) 利潤率(包括總利潤)利潤);(13)收入(税前或税後); (14)營業收入;(15)税後營業收入;(16)税前利潤;(17)營業現金流;(18)銷售或收入目標;(19)收入或產品收入增加; (20)支出和成本削減目標;(21)改善或達到營運資本水平;(22)經濟增加值(或等效指標);(23)市場份額;(24)現金流;(25)每股現金流; (26)股價表現;(27)債務減免;(28)股東權益;(29)資本支出;(30)債務水平;(31)營業利潤或淨營業利潤;(32)員工隊伍多樣性; (33)淨收入或營業收入的增長;(34)賬單;(35)預訂;(36)員工留用;(37)在特定日期之前啟動臨牀試驗和/或研究階段;(38)患者入院率; (39)預算管理;(40)提交監管機構或由其批准(包括,但不限於美國食品和藥物管理局)的適用申請或候選產品;(41) 項目或流程 (包括但不限於臨牀)的實施或完成試驗啟動、臨牀試驗註冊、臨牀試驗結果、現有產品的新適應症和補充適應症、監管申報、監管備案
驗收、監管或諮詢委員會的互動、監管機構的批准和產品供應);(42)監管里程碑;(43)內部研究或臨牀項目的進展; (44)合作計劃的進展;(45)合作伙伴滿意度;(46)及時完成臨牀試驗;(47)提交IND和NDA以及其他監管成果;(48)研究進展,包括項目開發 ;(49) 戰略夥伴關係或交易(包括知識產權的許可內和外許可;以及(50)其他公司獨立董事或獨立薪酬委員會選擇的 業績衡量標準。
(gg) 績效目標指公司大多數獨立董事或獨立薪酬委員會在業績期內根據 績效標準為業績期設定的一個或多個目標。績效目標可以基於全公司範圍,涉及一個或多個業務部門、部門、關聯公司或業務板塊,也可以是絕對值,也可以是相對於一家或多家 家可比公司的業績或一個或多個相關指數的業績。除非公司獨立董事或獨立薪酬委員會 (i) 在授予獎勵時在獎勵協議中或 (ii) 在制定績效目標時列出業績目標的其他文件中另有規定,否則公司的獨立董事或獨立薪酬委員會將對計算業績期內業績目標實現情況的方法進行適當調整 ,如下所示:(1) 排除重組和/或其他非經常性費用;(2) 排除匯率影響;(3) 排除 變更公認會計原則的影響;(4) 排除任何法定調整公司税率的影響;(5) 排除根據普遍接受的 會計原則確定的任何特殊項目的影響;(6) 排除收購或合資企業的稀釋影響;(7) 假設公司剝離的任何業務都實現了在此之後的績效 期的剩餘時間內,目標水平的績效目標剝離;(8) 排除因任何股票分紅或拆分、股票回購、重組、資本重組、合併、 合併、分拆、合併或交換或其他類似的公司變動,或對普通股股東的任何分配而導致的公司已發行普通股的任何變動的影響;(9) 排除 股票薪酬和根據公司的獎金計劃發放獎金;(10)不包括與潛在獎金相關的費用根據普遍接受的 會計原則需要記作支出的收購或剝離;(11) 排除根據公認會計原則必須記錄的商譽和無形資產減值費用;(12) 排除任何其他異常、非經常性收益或損失或其他特殊項目的影響;(13) 排除接受提交美國食品藥品監督管理局或審查和/或批准呈件的時間的影響任何 其他監管機構。此外,公司的獨立董事或獨立薪酬保留減少或取消實現績效目標後應得的薪酬或經濟利益的自由裁量權,並有權定義 其選擇在該業績期內使用的績效標準的計算方式。部分達到指定標準可能會導致與獎勵 協議中規定的成就程度相應的付款或歸屬。
(呵呵)演出期 是指由公司大多數獨立董事或獨立薪酬委員會選擇的時間段,在此期間將衡量一項或多項績效目標的實現情況,以確定 參與者的獎勵權和獎勵支付。業績期可能各不相同且相互重疊,由公司大多數獨立董事或獨立薪酬委員會全權決定。
(ii)計劃指這個 Kura Oncology, Inc. 2023 年激勵期權計劃。
(jj)規則 16b-3指根據《交易法》頒佈的 第16b-3條規則或不時生效的第16b-3條的任何後續規則。
(kk)《證券法》指經修訂的1933年《證券法》。
(全部)子公司就公司而言,(i) 任何 旗下擁有普通表決權的已發行股本超過50%的公司(無論當時該公司的任何其他類別的股票是否因發生任何突發事件而具有或可能擁有投票權),均由公司直接或間接擁有,以及 (ii) 公司直接參與的任何合夥企業、有限責任公司或其他實體 或間接利息(無論是投票還是參與利潤或資本出資)超過50%。
KURA O腫瘤學, INC.
STOCK O選項 G咆哮 N注意
(2023 I誘導 O選項 P局域網)
Kura Oncology, Inc.(公司),根據其 2023 年激勵期權計劃(計劃), 特此向期權持有人授予購買公司普通股數量的期權,如下所示。本期權受本通知、期權協議、計劃和 行使通知中規定的所有條款和條件的約束,所有這些條款和條件均附於本文併入此處。本通知中未明確定義但在計劃或期權協議中定義的資本術語的定義將與計劃 或期權協議中的定義相同。如果此處的條款與本計劃之間存在任何衝突,則以本計劃的條款為準。
期權持有人: |
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期權約束的股票數量: |
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與歸屬時間表相同 | |
歸屬時間表: |
[請參閲您在E*TRADE或公司維護的任何後續系統上提供的有關具體 歸屬日期的在線記錄。受本計劃或與公司簽訂的單獨協議中包含的任何加速條款的約束。] | |
付款: |
通過以下項目中的一項或多項組合(如期權協議中所述): | |
通過現金、支票、銀行匯票或匯票支付給 公司 | ||
根據T條例計劃,如果股票是 公開交易的 | ||
如果股票是 公開交易的,則通過交割已擁有的股份 | ||
經公司在 行使時同意,通過淨行使安排 |
附加條款/確認:期權持有人確認收到本股票期權授予通知、期權協議和計劃,且 理解並同意。期權持有人承認並同意,除非計劃中提供 ,否則不得修改、修改或修改本股票期權授予通知和期權協議。期權持有人進一步承認,截至授予之日,本股票期權授予通知、期權協議和本計劃闡述了期權持有人與公司之間關於本 期權獎勵的全部諒解,並取代了先前就該問題達成的所有口頭和書面協議、承諾和/或陳述,但 (i) 先前授予和交付給期權持有人的期權,(ii) 公司採用或以其他方式通過的任何補償回收政策 適用法律的要求以及 (iii) 任何書面工作或遣散費安排,該安排將根據其中規定的條款和條件加速授予本期權。
接受此期權即表示期權持有人同意通過電子交付接收此類文件,並通過公司或公司指定的其他第三方建立和維護的在線或電子系統參與本計劃。
KURA O腫瘤學, INC. |
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A附件: 期權協議、2023 年激勵期權計劃和 行使通知
A附着 I
KURA O腫瘤學, INC.
O選項 A同意
(2023 I誘導 O選項 P局域網)
根據您的股票期權授予通知 (撥款通知)以及本期權協議,Kura Oncology, Inc.(公司) 已根據其 2023 年激勵期權計劃向您授予期權(計劃) 以 您的授予通知中所示的行使價購買您在授予通知中註明的公司普通股數量。授予您的期權自授予通知中規定的授予之日起生效(撥款日期)。該期權是根據納斯達克上市 規則5635 (c) (4) 授予的,是激勵您在公司工作的實質性誘因。如果本期權協議的條款與本計劃的條款之間存在任何衝突,則以本計劃的條款為準。本期權協議或授予通知中未明確定義 但在計劃中定義的資本術語將與計劃中的定義相同。
除了撥款通知和計劃中規定的內容外,您的期權詳細信息如下:
1. V測試。您的期權將按照您的授予通知中的規定歸屬,前提是 將在您的持續服務終止後停止歸屬。
2. N棕色 的 S野兔 和 E運動 P大米。受您的期權約束的普通股數量和授予通知中的每股行使價將根據市值 調整進行調整。
3. E運動 R限制 為了 N上-E免除的 E員工。如果您是根據經修訂的1938年公平勞動標準法案有資格獲得加班補償的員工(即非豁免員工),除非本計劃中另有規定,否則即使您已經成為員工超過六(6)個月,自授予之日起,在完成至少六(6)個月的持續服務之前,您也不得行使選擇權。根據《工人經濟機會法》的規定,您可以在這六 (6) 個月 週年紀念日之前對任何既得部分行使選擇權,前提是:(i) 您的死亡或殘疾;(ii) 未假定、繼續或替代您的期權的公司交易;(iii) 控制權變更或 (iv) 在 退休時終止持續服務(定義見公司福利)計劃)。
4. M方法 的 P付款。您必須為要行使的股票支付全額行使價。您可以以現金或支付給公司的支票、銀行匯票或匯票支付行使價,也可以以任何 其他方式支付 在您的撥款通知中允許,其中可能包括以下一項或多項:
(a) 前提是,根據美聯儲委員會頒佈的T條例制定的計劃,在行使普通股時,普通股是公開交易的,該計劃導致公司收到 現金(或支票),或者收到向普通股支付總行使價的不可撤銷的指示
1
公司從銷售收入中獲得。這種付款方式也被稱為經紀人輔助活動、當日銷售或賣出以掩護。
(b) 前提是普通股在行使時公開交易,通過向公司交付(通過 實際交割或證明)已擁有的普通股進行公開交易,這些普通股不受任何留置權、索賠、抵押權或擔保權益,在行使之日按公允市場價值估值。出於這些目的的交付 將在您行使期權時由公司自行決定,包括以公司批准的形式向公司交付您對此類普通股的所有權證明。如果這樣做會違反任何限制公司股票贖回的法律、法規或協議的規定,您不得 通過向普通股交割來行使期權。
(c) 在行使時徵得公司同意,根據淨行使安排,公司將根據該安排減少在您行使期權時發行的普通股數量,減少公允市場價值不超過總行使價的最大整數。您必須以現金或其他允許的付款方式支付總行使價中未滿足的剩餘 餘額。如果這些 股 (i) 根據淨行權支付行使價,(ii) 通過行使向您交付,以及 (iii) 為履行您的預扣税義務而被扣留,則普通股將不再根據您的期權流通,並且此後也不可行使。
5. W洞 S野兔。您只能對普通股 的全部股票行使期權。
6. S證券 L哇 C合規。在任何情況下,您都不得行使期權 ,除非行使時可發行的普通股隨後根據《證券法》進行了登記,或者如果未註冊,則公司已確定您的行使和發行股票不受證券法的 註冊要求的約束。行使您的期權還必須遵守管理您的期權的所有其他適用法律和法規,如果公司認為行使期權 不符合此類法律法規(包括遵守Treas要求的任何行使限制),則您不得行使期權。條例 1.401 (k) -1 (d) (3),如果適用)。
7. T呃。在授予日期之前或 期權期限到期之後,您不得行使期權。根據本計劃第5(h)節的規定,您的期權期限最早在以下時間到期:
(a) 在您的因果持續服務終止後立即生效;
(b) 由於除原因、您的 殘疾或死亡以外的任何原因終止持續服務後的三 (3) 個月(除非下文第 7 (d) 節另有規定); 但是, 前提是, 如果在這三 (3) 個月期限的任何部分中,僅由於上文 部分中與證券法合規相關的條件而無法行使您的期權,則您的期權要到期日以較早者為準,或者直到在 終止後的三 (3) 個月的總共可以行使之前,您的期權才會到期
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您的持續服務; 進一步規定,如果 (i) 您是非豁免員工,(ii) 您的持續服務在授予之日起六 (6) 個月內終止,並且 (iii) 您在終止持續服務時已將部分期權歸屬,則您的期權將在 (x)(A)授予之日起七 (7) 個月後較早者才會到期,以及 (B) 您的持續服務終止後三 (3) 個月的日期,以及 (y) 到期日期;
(c) 在您因殘疾而終止持續服務後的十二 (12) 個月(下文第 7 (d) 節中另有規定的 除外);
(d) 如果您在持續服務期間 死亡,或者在持續服務終止後的三 (3) 個月內因除原因以外的任何原因死亡,則在您死亡後十八 (18) 個月;
(e) 您的撥款通知中註明的到期日期;或
(f) 撥款之日十週年(十週年)的前一天。
8. E運動.
(a) 您可以通過以下方式在期權期限內行使期權的既得部分(如果您的授予通知允許,也可以行使期權的未歸屬部分):(i) 交付行使通知(以公司指定的形式)或完成公司指定的其他行使文件和/或程序,以及 (ii) 向公司祕書、股票計劃管理員支付行使價和任何 適用的預扣税,或公司可能指定的其他人員,以及公司隨後可能要求的額外文件。
(b) 行使期權即表示您同意,作為行使期權的條件,公司可以要求 您達成一項安排,規定您向公司支付公司因以下原因產生的任何預扣税款:(i) 行使您的期權,(ii) 當時普通股所面臨的任何重大沒收風險失效行使權,或(iii)處置行使時獲得的普通股。
9. T可轉移性。除非本第 9 節另有規定,否則您的期權不可轉讓,除非根據遺囑或血統和分配法,否則您的期權不可轉讓,並且只能在您一生中由您行使。
(a) 某些信託。在獲得董事會或其正式授權的指定人的書面許可後,如果您被視為信託持有期權的唯一受益所有人(根據《守則》第 671 條和適用的州法律確定),則您可以 將期權轉讓給信託。您和受託人必須簽訂公司要求的轉讓和 其他協議。
(b)《家庭關係令》。在收到董事會或其正式授權的指定人的書面許可 後,只要您和指定的受讓人簽訂了公司要求的轉讓協議和其他協議,您就可以轉讓您的期權
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根據美國財政部第1.421-1 (b) (2) 條允許的家庭關係令、正式婚姻和解協議或其他離婚或分居文書的條款,其中包含公司實現轉讓所需的信息。我們鼓勵您在最終確定 家庭關係令或婚姻和解協議之前,與公司討論本選項任何分割的擬議條款,以幫助確保所需信息包含在家庭關係令或婚姻和解協議中。
(c) 指定受益人。在獲得董事會或其正式授權的指定人的書面許可後, 您可以通過向公司和公司指定的任何經紀商批准的形式向公司發出書面通知,指定一個第三方,該第三方在您去世後將有權行使此 期權並獲得此類行使產生的普通股或其他對價。如果沒有這樣的指定,您的遺產執行人或管理人將有權行使此期權,並代表您的 遺產獲得普通股或其他行使產生的對價。
10. R對 的 F第一 R拒之門外的。您在行使期權時收購的普通股受公司選擇行使權利時 時有效的公司章程中可能描述的任何優先拒絕權的約束。公司的優先拒絕權將在公司任何證券在國家證券 交易所或報價系統發出發行通知後首次上市(或獲準上市)之日到期。
11. R對 的 R電子購買。在公司選擇行使權利時有效的公司章程中規定的 範圍內,公司將有權回購您在行使 期權後收購的全部或任何部分普通股。
12. O選項 不是 A S服務 C合同。您的期權不是僱傭或服務合同,您的期權中的任何內容都不會被視為以任何方式使您有義務繼續受僱於公司或關聯公司,或 公司或關聯公司繼續工作。此外,您的選擇權中的任何內容都不會要求公司或關聯公司、其各自的股東、董事會、高級管理人員或僱員繼續您 作為公司或關聯公司的董事或顧問可能建立的任何關係。
13. W扣住 O債務.
(a) 在您行使全部或部分期權時,以及此後的任何時候 應公司的要求,您特此授權從工資單中扣留應付給您的任何款項,並以其他方式同意為滿足所需的任何款項提供充足的準備金(包括根據美聯儲委員會頒佈的T條例制定的計劃 在公司允許的範圍內進行當天出售)公司或關聯公司的聯邦、州、地方和國外預扣税義務(如果有), 是與行使您的期權有關的。
(b) 應您的請求並獲得 公司的批准並遵守任何適用的法律條件或限制,公司可以扣留全部歸屬
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股普通股在行使期權時以其他方式可向您發行的具有公允市值的普通股全股,這些普通股在 行使之日由公司確定,但不得超過法律要求預扣的最低税額(或為避免將期權歸類為財務會計目的的負債而可能需要的較低金額)。如果確定 任何預扣税義務的日期推遲至遲於行使期權之日的日期,則不允許根據前一句預扣股份,除非您根據 《守則》第 83 (b) 條做出適當而及時的選擇,涵蓋行使時收購的普通股總數,否則將不允許根據前一句預扣股份,以加快此類預扣税義務的確定至行使期權 之日止。儘管提交了此類選擇,但普通股只能從截至行使期權之日確定的全額既得普通股中扣留,這些普通股本可以在行使 時向您發行。因此類股份預扣程序對您造成的任何不利後果應由您自行承擔。
(c) 除非公司和/或任何關聯公司的預扣税義務得到滿足,否則您不得行使期權。因此,即使您的期權已歸屬,您也可能無法在需要時行使期權,除非此類義務得到滿足,否則公司沒有義務為此類普通股簽發證書,也沒有義務從本協議規定的任何託管中釋放此類普通股 (如果適用)。
14. TAX C後果。您特此同意,公司沒有義務以最大限度地減少您的納税義務的方式設計或管理本計劃或其他薪酬計劃。您 不得就您的期權或其他薪酬產生的納税義務向公司或其任何高級職員、董事、員工或關聯公司提出任何索賠。特別是,您承認,只有在授予通知中規定的每股行使價至少等於授予之日普通股的公允市場價值,並且沒有其他與該期權相關的不允許延期 補償的情況下,該期權才不受本守則第 條的約束。由於普通股不在成熟的證券市場上交易,因此公允市場價值由董事會確定,可能需要與 公司聘用的獨立估值公司協商。您承認,無法保證美國國税局會同意董事會確定的估值,並且如果美國國税局斷言董事會確定的估值低於美國國税局隨後確定的公允市場價值,則您不會對公司或其任何高級職員、董事、員工或 關聯公司提出任何索賠。
15. N通知。您的期權或本計劃中規定的任何通知將以書面形式 (包括電子方式)發出,一經收到,或者,如果是本公司通過郵寄方式向您發送的通知,則在使用預付郵資的美國郵件存款五 (5) 天后將視為有效發送,寄至您提供給公司的最後一個地址的 。公司可自行決定通過電子方式交付與參與本計劃和本選項相關的任何文件,或通過 電子方式請求您同意參與本計劃。接受此選項,即表示您同意通過電子交付接收此類文件,並通過由 公司或公司指定的其他第三方建立和維護的在線或電子系統參與本計劃。
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16. G施政 P局域網 D文檔。您的期權受本計劃所有條款的約束,本計劃的條款特此作為您的期權的一部分,並受所有解釋、修正、規則和條例的約束,這些解釋、修正、規則和條例可能會不時根據本計劃頒佈和通過。如果您的期權條款與本計劃的條款之間存在任何衝突,則以本計劃的條款為準。
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A附着II
2023 I誘導 O選項 P局域網
A附着III
N注意 的 E運動
(2023 I誘導 O選項 P局域網)
庫拉腫瘤學有限公司
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運動日期: |
這構成對Kura Oncology, Inc. 的通知(公司) 在 我的股票期權下,我選擇購買以下數量的公司普通股(股份),價格如下所示。
選項類型: | 非法定的 | |
股票期權日期: | _______________ | |
股票數量為 哪個選項是 行使: |
_______________ | |
證書待定 以以下名義發行: |
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總行使價: | $______________ | |
現金付款已送達 隨函附上: |
$______________ | |
隨函交付的 ________ 股的價值1: | $______________ | |
根據淨行權計算的__________股的價值2: | $______________ | |
監管 T 計劃(無現金活動)3): | $______________ |
1 | 股票必須滿足期權中規定的公開交易要求。股票必須根據行使的期權條款以 進行估值,並且必須不附帶任何留置權、索賠、抵押權或擔保權益。證書必須有背書或附有與證書分開的已執行任務。 |
2 | Kura Oncology, Inc. 必須在運動時制定網絡鍛鍊程序,才能 使用這種付款方式。 |
3 | 股票必須滿足期權中規定的公開交易要求。 |
通過本次練習,我同意(i)根據2023年激勵期權計劃的條款,提供您可能需要的 等額外文件,以及(ii)規定我(以您指定的方式)向您支付與行使本期權相關的預扣税(如果有)。
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