美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
腫瘤學 研究所有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值為每股0.0001美元
(證券類別的標題)
23343Q100
(CUSIP 號碼)
克里斯托弗·克西
經理
麥金尼 大道 2100 號,1760 號套房
得克薩斯州達拉斯 75201
電話:(214) 420-3481
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023年12月28日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人 之前曾在附表 13G 上提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下複選框:☐
注:以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券 交易法(法案)第18條的目的提交的,也不應被視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
(在接下來的頁面上繼續)
普通股 CUSIP 編號:23343Q100
1 |
舉報人姓名
Havencrest 醫療保健合作伙伴,L.P. | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) (b)
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 資金來源
OO(見第 3 項) | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的國籍或所在地
特拉華州,美國 美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 股 | ||||
8 | 共享投票權 (1)
8,801,823 股 | |||||
9 | 唯一的處置力
0 股 | |||||
10 | 共享的處置能力 (1)
8,801,823 股 |
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 (1)
8,801,823 股 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框
☐ | |||||
13 | 由行 (11) (2) 中的金額表示的類別 的百分比
11.93% | |||||
14 | 舉報類型 個人
PN |
(1) | 由8,801,823股普通股(定義見此處)組成,TOI HC I, LLC是其記錄所有者 ,不包括根據合併協議(定義見此處)可能向TOI HC I, LLC發行的3,325,177股盈利股(定義見此處)。Havencrest Healthcare Partners, L.P. 可能被視為擁有TOI HC I, LLC直接持有的股份 的實益所有權。Havencrest Healthcare Partners GP, LLC控制着Havencrest醫療保健合作伙伴有限責任公司 |
(2) | 根據發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中公佈的截至2023年11月3日 發行人已發行的73,748,979股普通股(定義見此處)。 |
2
普通股 CUSIP 編號:23343Q100
1 |
舉報人姓名
Havencrest 醫療保健合作伙伴 GP, LLC | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) (b)
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 資金來源
OO(見第 3 項) | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的國籍或所在地
特拉華州,美國 美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
80,000 股 | ||||
8 | 共享投票權 (1)
8,801,823 股 | |||||
9 | 唯一的處置力
80,000 股 | |||||
10 | 共享的處置能力 (1)
8,801,823 股 |
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 (1)
8,881,823 股 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框
☐ | |||||
13 | 由行 (11) (2) 中的金額表示的類別 的百分比
12.04% | |||||
14 | 舉報類型 個人
OO(有限責任公司) |
(1) | 由8,801,823股普通股組成,TOI HC I, LLC是其記錄所有者,不包括根據合併協議可能向TOI HC I, LLC發行的3,325,177股盈利股。Havencrest Healthcare Partners, L.P. 可能被視為擁有TOI HC I, LLC直接持有的股份的實益所有權。Havencrest Healthcare Partners GP, LLC 控制 Havencrest Healthcare Partners |
(2) | 基於截至2023年11月3日發行人已發行的73,748,979股普通股。 |
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普通股 CUSIP 編號:23343Q100
1 |
舉報人姓名
TOI HC I, LLC | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) (b)
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 資金來源
OO(見第 3 項) | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6 | 組織的國籍或所在地
特拉華州,美國 美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 股 | ||||
8 | 共享投票權 (1)
8,801,823 股 | |||||
9 | 唯一的處置力
0 股 | |||||
10 | 共享的處置能力 (1)
8,801,823 股 |
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 (1)
8,801,823 股 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請勾選複選框
☐ | |||||
13 | 由行 (11) (2) 中的金額表示的類別 的百分比
11.93% | |||||
14 | 舉報類型 個人
OO(有限責任公司) |
(1) | TOI HC I, LLC是股票的記錄所有者,該金額不包括根據合併協議可能向TOI HC I, LLC發行的 3,325,177股盈利股票。 |
(2) | 基於截至2023年11月3日發行人已發行的73,748,979股普通股。 |
4
解釋性説明
以下內容構成下列簽署人於2021年11月22日向 證券交易委員會(SEC)提交的附表13D的第4號修正案(第4號修正案)(原始附表13D)。本第4號修正案對原附表13D進行了修訂,具體載於此處。
第 2 項。身份和背景。
特此對第 2 項 (a) 段進行修訂並重述如下:
(a) 本第4號修正案由Havencrest Healthcare Partners, L.P.、Havencrest Healthcare Partners GP, LLC和TOI HC I, LLC(各 均為申報人,統稱為申報人)共同提交。每位申報人的姓名、居住地或主要營業地址、國籍和目前的主要職業(視適用情況而定)(每位為上市人員),列於本文所附的更新後的附表一。
申報人之間根據經修訂的1934年《證券交易法》(該法)第13d-1(k)(1)條的規定共同申報的 協議已作為原始附表13D的附錄1.1提交。與每個申報人相關的信息 僅由該申報人提供,任何申報人均不對另一申報人提供的信息的準確性或完整性承擔責任。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對第 5 項 (a) 和 (c) 段進行修訂和重述如下:
(a) 根據發行人於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告(截至2023年11月3日,發行人已發行普通股的73,748,979股),申報人持有的普通股佔發行人普通股已發行普通股的12.04%。
每位申報人均宣佈放棄對申報普通股的實益所有權,除非此類申報人 的金錢利益,並且就該法第13(d)條或任何其他目的而言,本聲明不應被視為承認該申報人是申報普通股的受益所有人。
本項目5中報告的發行人普通股不包括上述第3項中描述的收益股份。
(c) 第 4 項中包含的信息以引用方式納入此處。除下文所述或本文披露的情況外, 或申報人所知,本第4號修正案附表一所列人員在過去60天內均未進行過普通股交易。
2023年12月28日,根據TOI HC I, LLC的管理文件(TOI HC I分配),TOI HC I, LLC以按比例向其成員分配了發行人共計4561,050股普通股。
5
同樣在2023年12月28日,繼TOI HC I分發之後,Havencrest Healthcrest Partners GP, LLC代表Havencrest Healthcrest Healthcare Partners, L.P. 根據向有限合夥人HC I分配的3,999,998股股票的實物進一步按比例分配 L.P. Havencrest Healthcare Partners, L.P. 的管理文件
第 7 項。材料將作為展品提交。
特此對原附表 13D 第 7 項進行修訂,增加以下附錄:
附錄 2.5 | 委託書(參照2024年1月2日向美國證券交易委員會提交的申報人表格4附錄24.1納入此處)。 |
6
附表 I
Havencrest 醫療保健合作伙伴,L.P.
Havencrest Healthcare Partners, L.P. 的業務 和運營由其普通合夥人Havencrest Healthcare Partners GP, LLC管理,如下所示。
Havencrest 醫療保健合作伙伴 GP, LLC
Havencrest Healthcare Partners GP, LLC高級管理人員的姓名、 職務、國籍和目前的主要職業或工作如下。除非下文另有説明,否則下面列出的每位官員的辦公地址為德克薩斯州達拉斯市麥金尼大道2100號1760套房 75201。
姓名 |
在舉報中定位 |
主要職業/業務 |
公民身份 |
不是。持有的股份 | ||||
克里斯托弗·W·克爾西 | 經理兼總裁 | Havencrest Capital Management創始管理合夥人 | 美國 | 0 | ||||
蘭迪·查佩爾 | 經理 | 赫什家族投資董事總經理 | 美國 | 0 | ||||
湯姆·懷特 | 經理 | BEPCO, L.P. 副總裁兼財務總監 | 美國 | 0 | ||||
馬修·肖夫納 | 副總裁、祕書兼財務主管 | Havencrest資本管理合夥人 | 美國 | 0 |
TOI HC I, LLC
TOI HC I, LLC經理的 姓名、職務、國籍和目前的主要職業或工作如下。除非下文另有説明,(i)個人姓名對面列出的每個職業均指在Havencrest Healthcare Partners, L.P. 工作的 ,且(ii)以下列出的每位經理的營業地址是德克薩斯州達拉斯市麥金尼大道2100號1760套房 75201。
姓名 |
在舉報中定位 |
主要職業/業務 |
公民身份 |
不是。持有的股份 | ||||
克里斯托弗·W·克爾西 | 經理 | Havencrest Capital Management創始管理合夥人 | 美國 | 0 | ||||
馬修·肖夫納 | 經理 | Havencrest資本管理合夥人 | 美國 | 0 | ||||
馬特·克萊恩 | 經理 | Havencrest資本管理副總裁 | 美國 | 0 |
7
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
2024年1月2日 | HAVENCREST 醫療保健合作伙伴,L.P. | |||||
作者:Havencrest Healthcare Partners GP, LLC,其普通合夥 | ||||||
來自: | /s/ 馬修·肖夫納 | |||||
姓名: | 馬修·肖夫納 | |||||
標題: | 副總裁、財務主管兼祕書 | |||||
HAVENCREST 醫療保健合作伙伴,GP,LLC | ||||||
來自: | /s/ 馬修·肖夫納 | |||||
姓名: | 馬修·肖夫納 | |||||
標題: | 副總裁、財務主管兼祕書 | |||||
TOI HC I, LLC | ||||||
來自: | /s/ 馬修·肖夫納 | |||||
姓名: | 馬修·肖夫納 | |||||
標題: | 經理 |
8