Vertex Energy，Inc.8-K
附件4.2
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修訂 第一條《禁止酷刑公約》 |
2023年12月28日
第 號修正案
授權 協議
本 修訂案1（以下簡稱“修訂案”）於2023年12月28日由Vertex Energy，Inc.，內華達州公司（“公司”）和大陸股票轉讓和 信託公司（連同其繼承人和受讓人，“權證代理人”）。除本協議另有定義外，本協議 中使用的大寫術語具有認股權證協議（定義見下文）賦予的含義。
獨奏會
鑑於 公司和認股權證代理人是日期為2022年4月1日的特定認股權證協議（根據其條款不時修訂、重述、 補充或以其他方式修改，下稱“認股權證協議”）的一方; 且
鑑於此， 公司和認股權證代理人也是（i）日期為2022年5月26日的若干認股權證協議（“ 2022年5月認股權證協議”）和（ii）日期為本協議日期的若干認股權證協議（“ 2023年12月認股權證協議”）的一方;及
茲證明， 於本公告日期，（i）本公司、認股權證代理人及持有人（定義見2022年5月認股權證協議）正在 訂立2022年5月認股權證協議第1號修訂案（“2022年5月認股權證協議修訂”）， 據此，2022年5月認股權證協議正在以與本修訂生效的認股權證 協議修訂大致相似的方式進行修訂，包括更改行使價（定義見2022年5月認股權證協議）， 及（ii）本公司根據2023年12月認股權證協議 發行若干認股權證以購買普通股股份（“2023年12月認股權證發行”）;及
認股權證協議第8.5節規定，認股權證協議的任何條款可根據認股權證代理人與公司簽署的書面協議進行修訂或豁免，並獲得當時未行使認股權證至少 百分之六十六又三分之二（66 2/3%）的持有人書面同意，或在某些情況下，經各持有人書面 同意;及
茲證明， 下述簽署人，即公司、認股權證代理人和所有當前未行使認股權證的持有人，希望 修訂認股權證協議，並根據 本協議規定的條款和條件，提供認股權證協議項下的某些豁免。
鑑於上述前提和其他有價值的對價，雙方特此 確認收訖並充分履行，特此達成如下協議：
協議書
1. 第4.1節認股權證協議。特此對認股權證協議第4.1條進行修訂，並將其全文重述如下：
第 4.1節行使價。根據本協議 和適用法律的規定，每份認股權證應賦予其登記持有人以每股3美元的價格（根據第五條的規定，“行使價”）從公司購買一股普通股的權利（根據第五條的規定，“行使價”可隨時調整）。
2. 第4.11節認股權證協議。特此 對權證協議第4.11條的第一句和第二句進行修訂和重述，全文如下：
Unless otherwise agreed in writing by both the Company and the Holder, the Company shall not effectuate any exercise of a Warrant, and a Holder shall not have any right to exercise a Warrant, to the extent that such exercise would result in such Holder (together with such Holder’s Affiliates and any other Persons acting as a group together with such Holder or any of such Holder’s Affiliates, in each case, to the extent that such Affiliates and persons acting as a group are required to aggregate their beneficial ownership of Common Stock for purposes of the Relevant Section of the Exchange Act (“Attribution Parties”)) beneficially owning more than the percentage of Common Stock outstanding set forth on Schedule A attached hereto opposite the name of such Holder (or for the Affiliate of such Holder that elected such Holder receive Warrants) as its “Initial Beneficial Ownership Limitation” (subject to adjustment under this Section 4.11, such Holder’s “Beneficial Ownership Limitation”). For purposes of this Section 4.11, (i) the determination of any “group” status shall be made in accordance with Section 13(d) of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder, and (ii) the determination of “beneficial ownership” shall be made (a) in accordance with Section 13(d) of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder, if a Holder’s Beneficial Ownership Limitation is less than 5%, or (b) in accordance with the determination of whether a person is a beneficial owner of more than 10% of the Common Stock outstanding for purposes of determining if such person is subject to Section 16 of the Exchange Act, as determined in accordance with Section 16 of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder, if a Holder’s Beneficial Ownership Limitation is 5% or more (the applicable Section of the Exchange Act being referred to herein as the “Relevant Section”) (it being acknowledged and understood by the Holder that the Company is not representing to the Holder that such calculation is in compliance with the Relevant Section of the Exchange Act and that the Holder is solely responsible for the preparation of any schedules required to be filed in accordance therewith).
3.認股權證協議附件A。現將作為《認股權證協議》附件 A的授權書表格第二段第二句(不包括第一頁頂部的圖例作為一段文字)修改，並將其全文重述如下：
任何認股權證的普通股每股初始行權價等於每股3.00美元。
4.豁免對行使認股權證股份的價格及數目作出調整。以下籤署的同意持有人特此放棄因(A)2022年5月的認股權證協議修正案或(B)2023年12月的認股權證發行而根據認股權證協議第5.4節作出的對行使價或在行使每份認股權證時可發行的認股權證股份數目的任何 調整。
5.修訂的效力。除本文所述外，認股權證協議的所有其他條款和條款保持不變 並且完全有效。在本修訂日期及之後，本《保證協議》中對“本協議”、 “本協議”、“本協議”或類似詞語的每一次提及，均應指並視為對經本修正案修訂或以其他方式修改的《保證協議》的提及。為免生疑問，在經本修正案修訂的《保證協議》中，無論使用哪種措辭，所提及的“本協議的日期”或“本協議的日期”應 指2022年4月1日。
6.施工。除文意另有所指外，本修正案應受《認股權證協議》的所有條款管轄，包括與適用法律有關的所有條款。
7.整份協議。本修正案和《認股權證協議》構成雙方就此處和其中包含的主題 事項達成的完整協議。
8.對口單位。本修正案可通過傳真傳輸或便攜文件格式 (.PDF)以一個或多個副本簽署和交付，也可由本合同的不同各方以單獨的副本簽署和交付，每個副本在執行時應被視為原件，但所有這些副本加在一起將構成一個相同的協議。
[簽名 頁如下]
茲證明，自上述第一次寫入之日起，雙方已促使本修正案以其名義正式簽署。
| 頂點能源公司 | ||
| 發信人： | /S/本傑明·P·考瓦特 | |
| 姓名：本傑明·P·考瓦特 | ||
| 職務：總裁和首席執行官 | ||
| 大陸股票轉讓和信託公司，作為 認股權證代理 | ||
| 發信人： | /發稿S/亨利·費雷爾 | |
| 姓名：亨利·費雷爾 | ||
| 職務：總裁副 | ||
| 同意書持有人： | ||
| 白盒多戰略合作伙伴， LP | ||
| 發信人： | /發稿S/發稿Andrew Thau | |
| 姓名：安德魯·休(Andrew Thau) | ||
| 職務：高級法律分析師 | ||
| 白盒相對價值合夥人，LP | ||
| 發信人： | /發稿S/發稿Andrew Thau | |
| 姓名：安德魯·休(Andrew Thau) | ||
| 職務：高級法律分析師 | ||
| 白盒GT基金，LP | ||
| 發信人： | /發稿S/發稿Andrew Thau | |
| 姓名：安德魯·休(Andrew Thau) | ||
| 職務：高級法律分析師 | ||
| Pandora精選合作伙伴，LP | ||
| 發信人： | 安德魯·休 | |
| 姓名：安德魯·休(Andrew Thau) | ||
| 職務：高級法律分析師 | ||
| 高橋戰術信用機構基金有限公司。 | ||
| 發信人： | Highbridge Capital Management，LLC，作為交易經理， 不是以個人身份 | |
| 發信人： | /s/ Steve Ardovini | |
| Name：zhang cheng | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| Highbridge戰術信用大師 基金，L.P. | ||
| 發信人： | Highbridge Capital Management，LLC，作為交易經理，而非個人 | |
| 發信人： | /s/ Steve Ardovini | |
| Name：zhang cheng | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 全球信用機會II 基金A總SCSP | ||
| 發信人： | 其投資管理人貝萊德理財 | |
| 發信人： | /S/扎克·維德斯 | |
| 姓名：扎克·維德斯 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| GCO II基金B(投資2)， L.P. | ||
| 發信人： | 其投資組合經理貝萊德理財 | |
| 發信人： | /S/扎克·維德斯 | |
| 姓名：扎克·維德斯 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 貝萊德多元化私募 債權基金大師LP | ||
| 發信人： | 貝萊德理財公司投資經理 | |
| 發信人： | /s/ Steve Ardovini | |
| 姓名：史蒂夫·阿多文 | ||
| 標題：授權簽字人 | ||
| 錢伯斯能源資本IV，LP | ||
| CEC Fund IV GP，LLC，其普通合夥人 | ||
| 發信人： | /S/羅伯特·亨德里克斯 | |
| 姓名：羅伯特·亨德里克斯 | ||
| 職位：合作伙伴 | ||