美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

附表 14C 信息

信息 根據1934 年《證券交易法》第 14 (c) 條發表的聲明

選中 相應的複選框：

初步信息聲明

☐ 機密，僅供委員會使用（在規則 14c-5 (d) (2) 允許的情況下）

☐ 權威信息聲明

Kaival Brands 創新集團有限公司

（註冊人的姓名 如其章程所示）

支付 的申請費（選中相應的複選框）：

無需付費。

☐ 費用按照《交易法》第 14c-5 (g) 和 0-11 條計算得出。

☐ 先前使用初步材料支付的費用。

☐ 如果按照《交易法》第 0-11 (a) (2) 條的規定抵消了部分費用，請選中複選框，並註明之前已支付抵消 費用的申報表。通過註冊聲明編號、表格或附表以及 的提交日期來識別之前的申報情況。

1) 先前支付的金額：

2) 表格、附表或註冊聲明編號:

3) 申報方：

4) 提交日期：

Kaival Brands 創新集團有限公司

威克姆北路 401 號，130 號套房

墨爾本， 佛羅裏達州 32935

經股東書面同意的行動通知

通知 特此通知，特拉華州的一家公司Kaival Brands Innovations 集團有限公司（公司、我們、我們或我們的）大多數已發行普通股的持有人已根據特拉華州通用公司 法第228條在未舉行股東會議的情況下批准了以下行動：

批准對我們經修訂和重述的公司註冊證書的修訂，以反向拆分普通股 ，比例不低於 1:3 且不大於 1:15，確切比率將由 我們董事會（董事會）自行決定，無需公司股東進一步批准或授權。 該行動將在最終信息聲明郵寄給我們的股東後的第20天生效。

所附信息聲明包含與所採取行動的事項有關的信息。

根據美國證券交易委員會通過的規則，您可以通過 https://kaivalbrands.com/ 獲取信息聲明的副本。

我們 沒有要求您提供代理，也請您不要向我們發送代理

Kaival Brands 創新集團有限公司

威克姆北路 401 號，130 號套房

墨爾本， 佛羅裏達州 32935

信息 聲明

經股東書面同意採取行動

一般 信息

我們 沒有要求你提供代理，也要求你不要發送

美國 代理

本 信息聲明是針對未經股東書面同意為批准本信息聲明中描述的行動而在提案 會議的情況下采取的行動而提供的。我們將在2021年左右將此信息聲明郵寄給我們的 股東。

經書面同意採取了什麼 行動？

我們 獲得了股東的書面同意，批准了對經修訂和重述的公司註冊證書 的修正案，該修正案旨在反向拆分我們的普通股，面值為0.001美元（普通股），比例不低於 1:3， 不大於 1:15，確切比率將由董事會自行決定，未經公司股東進一步批准 或授權，在此範圍內，前提是董事會最終決定實行反向拆分.

2021 年 3 月 31 日，我們流通的股票有多少 股？

2021 年 3 月 31 日，即我們獲得超過大多數已發行普通股持有人同意之日， [282,803,708]已發行普通股 股和已發行的3,000,000股A系列優先股，面值0.001美元（A系列優先股） 。

批准本信息 聲明中描述的經修訂和重述的公司註冊證書修正案獲得了哪個 票？

我們 獲得了大約 72% 已發行普通股持有人的批准。根據經修訂和重述的公司註冊證書，普通股 的每位持有人都有權對持有的每股進行一票。

股東的投票權是如何確定的？

為了確定有權在不舉行會議的情況下以書面形式同意公司行動的股東，董事會將 的記錄日期定為2021年3月31日。確定有權在不舉行會議的情況下以書面形式同意公司 行動的股東的記錄日期不得超過董事會通過確定記錄日期的 決議之日起十天。

誰 在支付這份信息聲明的費用？

我們 將支付準備、打印和郵寄此信息聲明的費用。我們的成本估計約為 $.

經修訂和重述的公司註冊證書的修正案

TO 效果反向股票拆分

我們的 董事會和絕大多數已發行普通股的持有人已經批准了對經修訂的 和重述的公司註冊證書的修正案，以不低於 1:3 且不超過 1:15 的比例對普通股進行反向拆分，確切比率由董事會自行決定，在此範圍內，無需公司股東進一步批准或 授權，前提是董事會最終決定實行反向拆分。

反向股票拆分旨在提高我們普通股的每股股票價格。該公司的普通股在場外交易市場集團公司的OTCQB® 風險市場上市，股票代碼為KAVL。截至2021年3月26日， 上次公佈的普通股收盤價為每股1.40美元。該公司已提交了在納斯達克資本市場上市其 股票的申請，董事會已確定可能需要進行反向拆分以 提高公司股票的市場價格，以達到納斯達克4美元的最低出價。此外，我們 認為，如果我們成功維持較高的股價，該股將引起專業 投資者和機構的更大興趣。如果我們成功地在這些實體中產生了興趣，我們預計我們的普通股 將具有更大的流動性和更強大的投資者基礎。

如果 儘管獲得股東批准，但董事會仍確定反向拆分不再符合公司 及其股東的最大利益，包括例如，如果沒有必要達到在納斯達克上市的最低出價，則 董事會保留不進行反向拆分的權利。

在 評估反向股票拆分時，公司董事會還考慮了與反向 股票拆分相關的負面因素。這些因素包括一些投資者、分析師和其他 股市參與者對反向股票拆分持有的負面看法，以及一些實施反向股票分割 的公司的股價隨後回落至反向股票拆分前的水平。但是，董事會確定 這些負面因素被潛在收益所抵消。

股東 應認識到，一旦實施反向拆分，他們擁有的普通股數量將少於他們目前擁有的 （這個數字等於反向拆分前夕擁有的股票數量除以 三到十五之間的數字）。儘管我們預計反向拆分將導致我們普通股的每股價格上漲，但 反向拆分可能不會使普通股的每股價格與已發行普通股 股數量的減少成正比。它也可能不會導致每股價格的永久上漲，這取決於許多 因素，包括我們的業績、前景和其他可能與已發行股票數量無關的因素。對於處境相似的公司， 的類似反向拆分歷史各不相同。此外，反向拆分後已發行股票數量減少可能會對我們的普通股 的流動性產生不利影響。因此， 無法保證反向拆分會達到上面概述的預期結果。

此外， ，反向拆分可能會增加擁有零股（持有少於100股的 股份）的股東人數。持有碎股的股東通常會遇到出售股票的成本增加， 並且在進行此類銷售時可能會遇到更大的困難。由於反向 拆分而導致的經紀佣金的任何減少可能會全部或部分被股東出售由拆分產生的碎股 支付的經紀佣金增加所抵消。

反向拆分將同時實現，所有普通股的比例相同。所有普通股 股的持有人將受到反向拆分的統一影響，反向拆分不會對我們任何股東的比例持股產生任何影響， 除外，由於反向拆分導致的部分股份的處理可能發生變化。如果股東有權獲得少於一股普通股，公司將代替發行小部分 股。 此外，反向拆分不會影響任何普通股按比例投票權的持有人（受零股待遇 的待遇），所有普通股將保持全額支付且不可估税。反向拆分被視為一項獨立交易，而不是一系列交易的第一步，也不是為了使 普通股記錄在案的人數少於300人而提出。

公司的 法定股本包括1,000,000股普通股，面值每股0.001美元，以及500萬股優先股，面值每股0.001美元，其中3,000萬股被指定為A系列優先股。A系列優先股的每股 股可轉換為一百股普通股。反向拆分不會導致法定股本數量 或普通股或優先股的面值發生變化。截至2021年3月31日，按全面攤薄計算，我們的已發行和 已發行證券如下：

根據當前已發行和流通的股票數量，如果 反向拆分的比率為 1:3，則公司將立即發行和流通約 9,430萬股普通股（不影響小數股四捨五入）；如果比率相反，則已發行和流通的1,890萬股普通股（不影響小數 股的四捨五入）分割為 1:15。在此範圍內選擇的任何其他比率都將導致交易後發行和流通的 普通股數量在9,430萬股至1,890萬股之間。反向拆分後， 將同時調整A系列優先股轉換公式，使A系列優先股轉換後的應收普通股數量 等於反向拆分生效後的普通股數量。 此外，根據這些證券條款的要求，所有使持有人有權購買普通股的未償還期權和其他證券將根據反向股票拆分進行調整 。特別是，根據每種工具的條款並以 反向拆分比率為基礎，將降低每種工具的轉換率 ，並提高行使價（如果適用）。

通過 增加已授權但未發行的普通股數量，在某些情況下， 可能會產生反收購效應，儘管這不是董事會的意圖。例如，董事會可能通過要求向可能支持董事會反對董事會認為不符合 公司或其股東最大利益的收購要約的持有人發行此類額外授權但未發行的股票 來推遲 或阻礙公司的收購或控制權的轉移。因此，反向拆分可能會阻礙未經請求的收購嘗試。 反向拆分可能會阻礙任何此類未經請求的收購嘗試的啟動，這可能會限制 公司股東以收購嘗試中普遍提供的更高價格出售其股票的機會，或者 根據合併提案可能提供的更高價格出售其股票的機會。反向拆分可能會使公司的現任管理層， ，包括現任董事會，得以保留其地位，使其能夠更好地抵制股東在對公司業務行為不滿意時可能希望做出的改變。但是，董事會不知道有任何 試圖控制公司，董事會也沒有批准反向拆分，意圖將其用作 一種反收購手段。

反向拆分將在向特拉華州國務卿提交經修訂和重述的公司註冊證書 （修正證書）的修正證書後生效。如果董事會確定反向拆分不再符合公司及其股東的最大利益， 儘管獲得股東批准，也無需股東採取進一步行動，董事會保留選擇不進行反向拆分的權利 。

反向拆分提案已獲得公司大多數股東的批准，這構成了股東批准的必要水平。如果董事會當時仍酌情認為反向拆分符合公司及其股東的最大利益 ，則在董事會投票贊成實施反向拆分後，公司預計將在生效時間前至少十 (10) 天發佈一份新聞稿，宣佈反向股票拆分和 生效時間。新聞稿將包含有關股東在 反向股票拆分方面需要遵循的任何程序的重要信息。此外，在反向股票拆分之前，公司必須不遲於 反向股票拆分生效時間前十（10）天提交發行公司相關行動通知表，首先通知金融業 監管局（FINRA）。

反向拆分將通過向特拉華州國務卿提交修正證書（ 以本附錄A的形式提交）來實施，反向拆分將在提交之日（生效日期 ）生效。我們將為新的反向拆分後普通股獲取一個新的CUSIP號碼，該CUSIP號碼將在反向股票拆分時生效 。

生效後，在證券直接註冊系統 下以電子方式持有 所有普通股的登記股東將由交易所代理自動交換，並將在其登記地址收到一份交易聲明，顯示 反向拆分後他們在反向拆分後持有的我們普通股的新股數量。通過銀行、經紀商或其他被提名人持有普通股的非註冊股東 應注意，此類銀行、經紀商或其他被提名人可能採用不同的 程序來處理反向拆分。如果您在這樣的銀行、經紀商或其他被提名人處持有股份，並且如果您在這方面有 問題，我們鼓勵您聯繫您的被提名人。

實施反向拆分的修正證書生效後，以證書形式持有部分或全部 股份的登記股東將在生效日期之後儘快收到公司或其交易代理人的送文函。我們的過户代理人預計將充當交易所代理人，以實施 證券交易所。反向拆分前股票的持有人將被要求向交易所代理交出代表反向拆分前股票的證書 ，以換取反向拆分後的股份。不會發行新的反向拆分後的股票證書 。反向拆分後的股票將以賬面登記形式發行。只有在股東交出未償還的股票後，反向拆分後的賬面記賬股票才會向該股東發行 。自生效日起 起，任何代表我們普通股反向拆分前提交轉讓的證書， ，無論是根據出售、其他處置還是其他方式，都將兑換成代表我們普通股反向拆分後新的 股的證書。

反向拆分產生的任何 份額將四捨五入到最接近的整數。在生效日，在生效時間前夕發行和流通的三至十五股普通股中的每批 將自動 合併為普通股的一股，無需我們的股東採取任何進一步行動， 受上述小數股的待遇，以及在生效時間前夕代表反向拆分股票的每份證書 普通股將被視為已取消，並且出於所有公司目的，將被視為證據 反向拆分後普通股的所有權。

股東 不應銷燬任何股票證書，在收到要求之前不應提交任何證書。

無法精確預測將產生部分權益的 股數，因為公司無法事先 確定總持股量不能被交換比率平均分割的股東人數。預計不需要發行大量 股票。

反向拆分的主要 效應

普通的

反向拆分將統一影響我們普通股的所有持有人，不會改變 此類股東的比例股權，也不會改變我們普通股持有人的相應投票權和其他權利，除非 由於反向拆分導致的部分股份的處理而可能發生的變化。

會計 事項

反向拆分不會影響我們資產負債表上的股東權益總額。反向拆分的結果是，歸屬於我們普通股的上述 資本部分將減少到相當於其當前 金額的三分之一至十五分之一之間，額外的實收資本部分將增加股東 權益的減少量。由於 反向拆分，我們普通股的每股淨虧損和每股賬面淨值將增加，因為我們的已發行普通股將減少。

沒有 評估權

根據 特拉華州通用公司法，股東無權行使與 與反向拆分相關的評估權，公司也不會獨立向股東提供任何此類權利。

C某些 美國聯邦所得税後果

下面的 討論只是反向拆分的某些美國聯邦所得税後果的摘要，通常適用於我們普通股的 受益持有人，並不打算全面討論所有可能的税收後果。 本摘要僅針對那些持有經修訂的1986年《美國國税法》（以下簡稱《守則》）中定義的普通股反向拆分前的資本資產的股東 ，並將反向拆分後的普通股 作為資本資產持有。本討論並未涉及所有可能與特定股東的個人情況有關的 美國聯邦所得税注意事項，也沒有涉及受特殊 規則約束的股東，例如金融機構、免税組織、保險公司、證券交易商和外國股東。 以下摘要基於《守則》、《守則》下適用的財政條例、司法決定 和截至本文發佈之日的現行行政裁決的規定，所有這些條款都可能發生變化，可能具有追溯效力。 本文未述及州、地方、外國和其他法律規定的税收後果。每位股東都應諮詢自己的 或自己的税務顧問，瞭解該股東可能獨有的特定事實和情況，以及反向拆分產生的任何 遺產、禮物、州、地方或外國税收考慮。

上述 的討論不是為了逃避美國聯邦 的税收處罰而設計或寫作的，也不能由任何人使用。它完全是為了反向拆分我們的普通股而撰寫的。

對經修訂和重述的公司註冊證書的擬議修正案載於附錄A。

證券的實益 所有權和管理層的證券所有權

普通股票

下表列出了截至2021年3月31日， （i）我們的每位現任董事，（ii）我們的每位指定執行官，（ii）我們的每位指定執行官，（iii）作為 集團的董事和執行官，以及（iv）我們已知的已發行普通股5％以上的受益所有人的每位股東。 受益所有權是根據美國證券交易委員會（SEC） 的規章制度確定的，包括股票的投票權或投資權。除非另有説明，否則表中列出的人員對所列為受益擁有的股份數量擁有 的唯一投票權和投資權。

(1) 適用的所有權百分比基於 [282,803,708]截至2021年3月31日的已發行普通股。受益 所有權根據美國證券交易委員會的規則確定，通常包括證券的 投票權或投資權。目前可在2021年3月12日起60天內行使的普通股被視為持有此類證券的人以實益方式擁有 ，以計算該人的所有權百分比，但就計算任何人的所有權百分比而言， 不被視為已發行股票。

(2) Nirajkumar Patel 擔任我們的首席執行官、首席財務官、總裁、財務主管和董事。 由凱瓦爾控股有限責任公司（KH）持有的2.04億股普通股組成，帕特爾先生對該實體擁有 共享處置權和投票權。

(3) 埃裏克·莫瑟擔任我們的首席運營官、祕書兼公司董事。由KH持有的2.04億股 普通股組成，莫塞爾先生對該實體擁有共同的處置權和投票權。

(4) 行使購買90,000股普通股期權後可發行的 股票，該期權可於2021年3月17日行使。

(5) 包括行使2021年3月17日可行使的購買普通股期權時可發行的270,000股股票。

(6) Nirajkumar Patel 和 Eric Mosser 是 KH 唯一有投票權的成員。

首選 股票

下表列出了截至2021年3月31日，（i）我們的每位現任董事，（ii）我們的每位指定執行官，（ii）我們的每位指定執行官，（iii）我們的每位指定執行官，（iii）我們的董事和執行官作為 一個集團，以及（iv）我們已知是該系列已發行股份5％以上的受益所有人的每位股東持有的A系列優先股的數量 一隻優先股。受益所有權是根據美國證券交易委員會的規章制度確定的，包括 對股票的投票權或投資權。除非另有説明，否則表中列出的人員擁有唯一的投票權 和對其列為受益擁有的股份數量的投資權。

(1) 適用的所有權百分比基於截至2021年3月31日已發行的3,000,000股A系列優先股。 實益所有權根據美國證券交易委員會的規則確定，通常包括 對證券的投票權或投資權。目前可在2021年3月31日起60天內行使的A系列優先股股份 被視為由持有此類證券的人實益擁有，以計算該人的所有權百分比 ，但就計算任何人的所有權百分比而言，不被視為未償還股票。

(2) Nirajkumar Patel 擔任我們的首席執行官、首席財務官、總裁、財務主管和董事。 由KH持有的3,000,000股A系列優先股中的 股組成，帕特爾先生對該實體擁有處置權和投票權 。

(3) 埃裏克·莫瑟擔任我們的首席運營官、祕書和董事。由KH持有的3,000,000股A系列優先股 股組成，Mosser先生對該實體擁有共同的處置權和投票權。

(4) Nirajkumar Patel 和 Eric Mosser 是 KH 唯一有投票權的成員。

在控件中更改

我們 不知道有任何可能在以後導致控制權變更的安排。

其他 可用信息

我們 受經修訂的1934年《證券交易法》的信息和報告要求的約束，根據該法案，我們向美國證券交易委員會提交與我們的業務、財務報表 和其他事項有關的定期報告、文件和其他信息。美國證券交易委員會維護着一個包含此類定期報告、文件和其他信息的網站，網址為 http://www.sec.gov。 有關我們的信息，包括我們在美國證券交易委員會提交的文件，也可在我們的網站www.kaivalbrands.com上查閲。但是，我們網站上的信息 並未以引用方式納入或被視為本信息聲明的一部分。

附錄 A

修正證書

的

經修訂的 和重述的公司註冊證書

的

Kaival Brands 創新集團有限公司

根據特拉華州通用公司法 第242條，根據特拉華州法律組建和存在的公司（以下簡稱 “公司”）Kaival Brands Innovations Group, Inc. 特此證明如下：

1。 特此對經修訂和重述的公司註冊證書進行修訂，在第 6 節末尾添加了以下內容：

每個 [__] ([__]) 截至本修正證書向特拉華州國務卿提交修正證書之日美國東部時間下午5點 已發行和流通的公司普通股，面值每股0.001美元，應轉換並重新分類為公司普通股的一（1）股，面值每股0.001美元。

此類轉換產生的任何 份額將四捨五入到最接近的整數。

2。 上述修正案已根據特拉華州通用公司法 第242條的規定，由公司有權就其進行表決的每類已發行股票的多數票正式通過。

在 見證中，我在 2021 年 ________ 的今天 __ 天簽署了這份證書。