附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
(表格 類型)
美國 電池技術公司
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
表 1:新註冊和結轉證券
安全 類型 | 安全 班級標題 | 費用 計算 或 攜帶 向前 規則 | 金額 已註冊 | 已提議 最大值 提供 價格 每 單位 | 最大值 聚合 提供 價格 | 費用 費率 | 的金額 註冊 費用 (3) | 向前移動 表單類型 | 向前移動 文件號 | 向前移動 初始的 生效日期 | 申報費 以前 已付費 進入 與 Unsold 的連接 證券 到 be 已攜帶 向前 | |||||||||||||||||||||||||||
新 註冊證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
需要支付的費用 | 公平 | 普通股 股,面值每股0.001美元 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公平 | 優先股
股, 每股面值0.001美元 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 認股證 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他 | 單位 (1) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
未分配 (通用)書架 | 457(o) | (2) | (2) | $ | 150,000,000 | (3)(4) | 0.00014760 | $ | 22,140 | |||||||||||||||||||||||||||||
以前支付的費用 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
Carry 遠期證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
發行總金額 | $ | 150,000,000 | $ | 22,140 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
之前支付的 費用總額 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
費用抵消總額 | $ | 18,725.42 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨額 到期費用 | $ | 3,414.58 |
(1) | 每個 單位將根據單位協議發行,並將代表其他兩隻或更多證券的權益,這兩種 可以相互分離,也可能不是。 |
(2) | 根據S-3表格第16(b)項的2.A.III.b號指令,未就每類待註冊證券指定此信息。 特此登記每個特定類別中不確定數量的證券, 可能不時以不確定價格發行。在此註冊的證券可以以美元或等值的外國 貨幣發行。 |
(3) | 在此註冊的 證券可以轉換成任何已確定的 類別的其他證券,也可以兑換或行使其他證券。除表中列出的證券外,本文還記錄了與任何 股票分割、股票分紅或類似交易,包括根據任何適用的反稀釋條款(包括但不限於調整轉換率或匯率後的 )不時發行的每種特定類別證券的不確定總數 或金額。 在轉換或行使本協議提供的其他證券時發行的證券,可能會或可能不會收到單獨的對價。 |
(4) | 根據1933年《證券法》第457 (o) 條, 擬議的最高總髮行價格僅用於計算註冊費。 |
表 2:費用抵消索賠和來源
註冊人 或文件管理器名稱 | 表格 或申報類型 | 文件 編號 | 最初的 申請日期 | 提交 日期 | 已申請費用 抵消費 | 與申請的費用抵消相關的安全 類型 | 與申請的費用抵消相關的安全 標題 | 與費用抵消相關的未售出 證券 | 未售出 與申請的費用抵消相關的總報價金額 | 使用費用抵消來源支付的費用 | ||||||||||||||||||||||||||
規則 457 (p) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
費用 抵消索賠 | 美國 電池技術公司 | 表格 S-3 | 333-252492 | 01/28/2021 | — | $ | 18,725.42 | 未分配 (通用)書架 | (5 | ) | (5 | ) | $ | 171,635,393 | ||||||||||||||||||||||
費用 抵消來源 | 美國 電池技術公司 | 表格 S-3 | 333-252492 | — | 01/28/2021 | — | — | — | — | — | $ | 27,275 |
(5) | 2021 年 1 月 28 日,註冊人最初在 S-3 表格(文件編號 333-252492)上提交了註冊聲明,該註冊聲明 於 2021 年 2 月 25 日修訂,並於 2021 年 3 月 15 日生效(“先前註冊聲明”),該 登記了總額為2.5億美元的普通股、優先股、認股權證和單位供註冊人發行 不時。關於事先註冊聲明,註冊人支付了27,275美元的註冊費。根據先前註冊聲明,出售了大約 78,364,607 美元的證券,新註冊 聲明生效後,先前註冊聲明將到期,根據該聲明進行的所有發行都將完成或終止。 的結果是,註冊人有18,725.42美元的與先前註冊聲明相關的未使用申請費。根據《證券法》第 457 (p) 條,註冊人使用未使用的申請費來抵消與本次申報相關的 應付的申請費。 |