美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-K/A
第1號修正案
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）
Cosmos Health In |
（註冊人的確切姓名如其章程所示） |
|
| |||
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
| （委員會 文件號） |
| （美國國税局僱主 證件號） |
| ||
（主要行政辦公室地址） |
| （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號 (312) 865-0026
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
每個班級的標題 |
| 交易 符號 |
| 每個交易所的名稱 在哪個註冊的 |
|
|
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
|
|
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
|
|
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信 | |
|
|
根據《交易法》（17 CFR 240.13a-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b節）中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第 1.01 項簽訂重要的最終協議
2023年12月28日，Cosmos Health Inc.（以下簡稱 “公司”）與公司於2023年7月21日和2022年12月21日發行的某些認股權證（“現有認股權證”）的一位持有人簽訂了認股權證交換協議（“新認股權證”），根據該協議，持有人將獲得新的認股權證（“新認股權證”），總共購買4,874,126股普通股，每股面值0.001美元（“新認股權證”），相當於行使後可發行的1,915,323股認股權證和521,740股認股權證股份的200％現有認股權證，以行使任何和所有此類現有認股權證作為現金的對價。
自公司獲得股東批准行使新認股權證之日起，新認股權證將以每股1.45美元（基於當前市場價格）的價格行使，為期五年。現有認股權證可按每股2.75美元的價格行使。根據認股權證交換協議，行使價降至每股1.45美元。公司同意在轉售註冊聲明中註冊所有新認股權證股票，該聲明將在截止日期後的三十（30）天內向美國證券交易委員會提交。
在權證交易方面，AGP聯盟全球合作伙伴（“AGP”）擔任財務顧問。
上述新認股權證摘要並不完整，受新認股權證表格和認股權證交換協議表格的約束和全面限定，分別作為附錄4.1和4.2附於本表8-K的最新報告，這些文件以引用方式納入本報告。
第 3.02 項未經登記的股權證券銷售
本表8-K最新報告第1.01項下與新認股權證有關的上述信息以引用方式納入此處。新認股權證的發行是根據經修訂的1933年《證券法》第3（a）（9）條規定的註冊豁免進行的。AGP擔任財務顧問，將獲得21.5萬美元的固定費用，外加費用。 |
第 8.01 項其他活動 |
2023年12月27日，該公司提供了業務最新情況，重點介紹了其在2023年內收購的各家公司和資產帶來的預期收入增長，以及對來年收入、毛利和息税折舊攤銷前利潤的預測。
題為 “Cosmos Health 將從2023年完成的收購中實現大幅增長” 的新聞稿作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。
附錄99.1正在提供中，就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，不應被視為 “已提交”，也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中，除非該文件中以具體提及方式明確規定。
項目 9.01 財務報表和證物
(d) 展品
數字
4.1* |
| 新認股權證的表格 |
4.2* |
| 認股權證交換協議的形式 |
99.1* |
| 2023 年 12 月 27 日的新聞稿 “Cosmos Health 將從 2023 年完成的收購中實現大幅增長。” |
104 |
| 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
* 此前曾隨本報告一起提交。
| 2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，公司已正式安排由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
宇宙健康公司 | |||
|
|
|
|
日期：2023 年 12 月 29 日 | 來自： | //Georgios Terzis | |
Georgos Terzis |
| ||
首席財務官 |
| ||
| 3 |