美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期)
Cosmos Health In |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
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(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
| (委員會 文件號) |
| (美國國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號 (312) 865-0026
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址。)
每個班級的標題 |
| 交易 符號 |
| 每個交易所的名稱 在哪個註冊的 |
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如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
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根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
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根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 | |
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根據《交易法》(17 CFR 240.13a-4 (c))第13e-4 (c) 條,進行啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b節)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第 1.01 項簽訂重要的最終協議
2023年12月28日,Cosmos Health Inc.(“公司”)與公司於2023年7月21日和2022年12月21日發行的某些認股權證(“現有認股權證”)的一位持有人簽訂了認股權證交換協議(“認股權證交換協議”),根據該協議,持有人將把現有認股權證換成新的認股權證(“新認股權證”),最多購買4,874,126份普通股,面值每股0.001美元(“新認股權證”),相當於根據以下規定可發行的1,915,323股認股權證和521,740股認股權證股的200%行使現有認股權證,以行使所有此類現有認股權證以換取現金。
自公司獲得股東批准行使新認股權證之日起,新認股權證將以每股1.45美元(基於當前市場價格)的價格行使,為期五年。現有認股權證可按每股2.75美元的價格行使。根據認股權證交換協議,行使價降至每股1.45美元。公司同意在轉售註冊聲明中註冊所有新認股權證股票,該聲明將在截止日期後的三十(30)天內向美國證券交易委員會提交。
在權證交易方面,AGP聯盟全球合作伙伴(“AGP”)擔任財務顧問。
上述新認股權證摘要並不完整,受新認股權證表格和認股權證交換協議表格的約束和全面限定,分別作為附錄4.1和4.2附於本表8-K的最新報告,這些文件以引用方式納入本報告。
第 3.02 項未經登記的股權證券銷售
本表8-K最新報告第1.01項下與新認股權證有關的上述信息以引用方式納入此處。將現有認股權證換成新認股權證是根據經修訂的1933年《證券法》第3(a)(9)條規定的註冊豁免進行的。AGP擔任財務顧問,將獲得21.5萬美元的固定費用,外加費用。 |
第 8.01 項其他活動 |
2023年12月27日,該公司提供了業務最新情況,重點介紹了其在2023年內收購的各家公司和資產帶來的預期收入增長,以及對來年收入、毛利和息税折舊攤銷前利潤的預測。
題為 “Cosmos Health 將從2023年完成的收購中實現大幅增長” 的新聞稿作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
附錄99.1正在提供中,就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言,不應被視為 “已提交”,也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中,除非該文件中以具體提及方式明確規定。
項目 9.01 財務報表和證物
(d) 展品
數字
4.1 |
| 新認股權證的表格 |
4.2 |
| 認股權證交換協議的形式 |
99.1 |
| 2023 年 12 月 27 日的新聞稿 “Cosmos Health 將從 2023 年完成的收購中實現大幅增長。” |
104 |
| 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,公司已正式安排由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
宇宙健康公司 | |||
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日期:2023 年 12 月 29 日 | 來自: | //Georgios Terzis | |
Georgos Terzis |
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首席財務官 |
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