美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 12 月 21 日
(註冊人的確切 姓名如其章程所示) |
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
( |
||
(註冊人的 電話號碼,包括區號) |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址) |
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條,啟動前 通信 |
用複選標記表示 註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
不適用。 |
Item 1.01 簽訂重要最終協議。
根據Marizyme, Inc.(“公司”)與Univest Securities, LLC於2023年12月21日簽訂的信函協議(“2023年12月 可轉換票據信函協議”),根據截至2021年12月21日的某份 單位購買協議發行的10%有擔保可轉換本票,該公司與該協議(“2021年12月 可轉換股票)票據”)在以下方面進行了修訂:(1)每張2021年12月可轉換 票據的到期日均從12月延長2023 年 21 月 21 日至 2024 年 12 月 21 日,而且 (2) “強制性違約金額” 一詞的定義已修訂 ,指在第一次違約事件(定義見2021年12月每份可轉換票據)發生之日等於 2021 年 12 月可轉換票據未償本金和應計和未付利息的 135% 的金額 以及每年 12 月的應計和未付利息金額 2021 年可轉換票據自發行之日起兩週年 之日(即 2023 年 12 月 21 日)至每份此類2021年12月可轉換票據的全額支付或轉換之日或到期日 以較早者為準。
因此,按照當前每股0.10美元的轉換價格,截至本報告發布之日,2021年12月未償還的每張可轉換票據的額外應計和未付利息 將轉換為總共最多7,152,965股普通股 股。
對2023年12月可轉換票據信函協議條款的上述描述完全限定了該文件的全文,該文件的全文作為本8-K表的當前報告附錄10.1提交,並以引用方式納入此處 。
Item 2.03 根據註冊人的資產負債表外安排設定直接財務義務或債務。
本表格8-K最新報告第1.01項下列出的 信息已以引用方式納入本第 2.03 項。
項目 3.02。未註冊的股權證券銷售。
本 8-K 表最新報告第 1.01 項下提供的 信息以引用方式納入本第 3.02 項。根據可轉換票據修正案發行 證券,規定轉換經修訂的強制性違約金額和 上述配售代理認股權證的發行是依據《證券法》第 4 (a) (2) 條和根據該修正案頒佈的針對不涉及公開發行交易的D條例第506 (b) 條規定的註冊豁免進行的。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
附錄 否。 | 展品的描述 | |
10.1 | Marizyme, Inc. 與作為投資者單位持有人代表的Univest Securities, LLC於2023年12月21日簽訂的信函協議 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,Marizyme, Inc.已正式安排下述經正式授權的簽署人代表 簽署本報告。
日期: 2023 年 12 月 28 日 | MARIZYME, INC. | |
來自: | /s/{ br} 大衞·巴特爾 | |
大衞 Barthel | ||
主管 執行官 |
3 |