axnx-20231002

假的000160375600016037562023-10-022023-10-02

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月2日

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（註冊人的確切姓名如其章程所示）

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特拉華

001-38721

45-4744083

（州或其他司法管轄區）
公司註冊的）

（委員會檔案編號）

（美國國税局僱主
證件號）

爾灣, 加利福尼亞92618

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

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如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：


			☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信


			☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料


			☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信


			☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信

根據《交易法》第12（b）條註冊的證券：


班級標題	交易符號	註冊的交易所名稱
普通股，每股面值0.0001美元	AXNX	納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否為1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。


						新興成長型公司			☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 5.02。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

正如Axonics, Inc.（“公司”）先前在2023年8月21日提交的8-K表報告中報告的那樣，公司總裁兼首席財務官（首席財務和會計官）丹·迪倫將於2023年10月2日從公司退休，公司已任命卡里·基斯為公司首席財務官（首席財務和會計官），自迪倫退出之日起生效。

關於她被任命為公司首席財務官，公司於2023年10月2日與基斯女士簽訂了高管僱傭協議。公司還於2023年10月2日與雷蒙德·科恩簽訂了執行員工協議，以取代與科恩先生的現有僱傭協議。每份高管僱傭協議的摘要説明如下。

該公司與基斯女士簽訂了高管僱傭協議（“基斯協議”），根據該協議，基斯女士擔任其首席財務官。基斯協議規定，基斯女士擔任公司首席財務官的任期將持續到2028年10月2日，規定她的初始基本工資為42.5萬美元，將每年進行審查，進一步規定有資格獲得高達基斯女士2023年基本工資35％的年度現金獎勵，此後還有資格獲得基斯女士在支付獎金的日曆年基本工資的50％。此外，《基斯協議》規定了她有資格獲得公司高級管理人員可獲得的此類醫療保險和其他福利。Keese女士或公司可以隨時終止Keese協議。如果基斯女士因死亡或殘疾在2028年10月2日之前終止工作，則Keese女士或其遺產將獲得相當於12個月基本工資的遣散費，外加相當於本年度的按比例分攤的獎金（如果解僱發生在本年度第一季度以外），前提是她或她的代理人執行豁免和解除協議，任何未歸股權獎勵均應立即歸屬受此類適用的股權獎勵協議條款的約束。如果我們在2028年10月2日之前無故解僱Keese女士，或者她出於正當理由終止工作（兩者均在《基斯協議》中定義），則Keese女士將有資格獲得相當於其當時基本工資的12個月的遣散費，外加相當於本年度按比例分配的獎金（如果解僱發生在本年度第一季度以外）以及24個月COESE的現金等價物公司團體健康計劃的BRA保費以及任何未歸股權獎勵應立即歸屬，但是否則將受此類適用的股權獎勵協議條款的約束，所有這些協議都以其代理人執行豁免和解除協議為條件。如果基斯女士因控制權變更而在2028年10月2日之前終止工作，則她將有資格獲得相當於其當時12個月基本工資的遣散費，外加相當於上一年度獎金的現金補助金外加本年度的按比例分攤的獎金加上公司團體健康計劃24個月COBRA保費的現金等價物，而且，任何未投資的股權獎勵均應立即歸屬，但在其他方面受以下約束此類適用的股權獎勵協議的條款，所有這些都以其代理人的執行為條件豁免和釋放協議。

此外，關於基斯女士被任命為首席財務官，董事會批准了25,000股公司普通股的限制性股份，但須遵守公司2018年綜合激勵計劃的條款和條件。

雷蒙德·W·科恩

該公司與科恩先生簽訂了高管僱傭協議（“科恩協議”），根據該協議，科恩先生擔任其首席執行官。科恩協議用科恩先生取代了現有的僱傭協議，該協議的條款將於2024年7月1日到期。科恩協議規定，科恩先生擔任公司首席執行官的任期將持續到2025年10月2日，其初始基本工資為80萬美元，將每年進行審查，進一步規定了獲得年度現金獎勵的資格，最高可達科恩在支付獎金的日曆年度的基本工資的100％。此外，科恩協議規定了他有資格獲得公司高級管理人員可獲得的此類醫療保險和其他福利。科恩先生或公司可以隨時終止科恩協議。如果科恩先生因死亡或殘疾在2025年10月2日之前終止工作，則科恩先生或其遺產將獲得相當於12個月基本工資的遣散費，外加相當於當年按比例分攤獎金的現金補助金（如果解僱發生在本年度第一季度以外），前提是他或他的代理人執行豁免和解除協議，任何未投資的股權獎勵應立即歸屬，但在其他方面受其約束此類適用的股權獎勵協議的條款。如果公司在2025年10月2日之前無故解僱科恩先生，或者如果他出於正當理由終止工作（兩者均在科恩協議中定義），則科恩將有資格獲得相當於其當時基本工資18個月的遣散費，外加相當於上一年度獎金的現金補助金外加本年度的按比例分攤的獎金（如果解僱發生在本年度第一季度以外）以及現金等價物公司集團健康計劃和任何未歸股權的24個月COBRA保費獎勵應立即歸屬，但在其他方面受此類適用的股權獎勵協議的條款的約束，所有這些協議都以其代理人執行豁免和解除協議為條件。如果科恩先生因控制權變更而在2025年10月2日之前終止工作，他將有資格獲得相當於其當時基本工資30個月的遣散費，外加相當於上一年度獎金的現金補助金，外加本年度的按比例分攤的獎金（如果解僱發生在本年度第一季度以外），外加公司集團健康計劃36個月COBRA保費的現金等價物，以及任何UNVVBRA 既得股權獎勵應立即歸屬，但在其他方面受此類適用股權條款的約束獎勵協議，所有這些都以其代理人執行豁免和釋放協議為條件。

上述行政人員僱用協議摘要不完整，僅參照作為證物提交的這些協議的全文對其進行了全面限定。

第 9.01 項。財務報表和證物。


展品編號						描述
10.1						公司與卡里·基斯簽訂的2023年10月2日的高管僱傭協議。
10.2						公司與雷蒙德·科恩於2023年10月2日簽訂並簽訂的高管僱傭協議。
104						封面交互式日期文件-封面 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中。

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。

AXONICS, INC

日期：2023 年 10 月 4 日

來自：

/s/雷蒙德·科恩

雷蒙德·科恩

首席執行官