證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
時間表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
瑞吉斯
公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.05美元
(證券類別的標題)
758932206
(CUSIP 號碼)
加洛韋資本合夥人有限責任公司
陽光島大道 323 號,7第四地板
佛羅裏達州陽光島海灘 33160
(212) 247-1339
(獲授權 接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
將副本發送至:
Andrew Hulsh,Esq.
Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo,P.C.
第三大道 919 號
紐約州紐約 10022
(212) 935-3000
2023年12月28日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表 13D 所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請勾選以下方框 ☐。
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。 參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
* 本封面的其餘部分 應填寫申報人首次在本表格上提交的有關 證券標的類別,以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到 注意事項).
CUSIP 編號 758932206
1 | 舉報人的姓名
Galloway 資本合夥人有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) | |
3 | 僅限 SEC 使用 | |
4 | 資金來源 (見説明)
OO | |
5 | 如果根據第 1 項要求披露法律訴訟程序,請勾選 複選框 2 (d) 或 2 (e)
☐ | |
6 | 國籍 或組織地點
特拉華州, 美利堅合眾國 | |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
0 |
8 | 共享 投票權
111,800(1) | |
9 | 唯一的 處置力
0 | |
10 | 共享 處置權
111,800(1) | |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
111,800(1) | |
12 | 檢查 第 11 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 指令) ☐ | |
13 | 第 11 行中由金額表示的類別的百分比
4.90%*(2) | |
14 | 舉報人類型 (參見説明)
OO |
(1) | 證券由加洛韋資本合夥人有限責任公司(“GCP”)持有和管理。Bruce Galloway 是 GCP 的管理成員。加洛韋先生擁有GCP的唯一投票權和支配控制權 。加洛韋先生可能被視為擁有GCP直接持有的普通股 的實益所有權。 |
(2) | 此 百分比的計算依據是 截至2023年11月29日,發行人向美國證券交易委員會提交的 8K表中報告了截至2023年11月29日已發行的2,279,417股普通股。發行人 於 2023 年 11 月 29 日實行 1:20 的反向股票拆分。 |
1 | 舉報人的姓名
布魯斯 加洛韋 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 僅限 SEC 使用 | |
4 | 資金來源 (見説明)
OO | |
5 | 如果根據第 1 項要求披露法律訴訟程序,請勾選 複選框 2 (d) 或 2 (e)
☐ | |
6 | 國籍 或組織地點
佛羅裏達州, 美利堅合眾國 | |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
7 | 唯一的 投票權
0 |
8 | 共享 投票權
111,800(1) | |
9 | 唯一的 處置力
0 | |
10 | 共享 處置權
111,800(1) | |
11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
111,800(1) | |
12 | 檢查 第 11 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 指令) ☐ | |
13 | 第 11 行中由金額表示的類別的百分比
4.90%*(2) | |
14 | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
(1) | 證券由加洛韋資本合夥人有限責任公司(“GCP”)持有和管理。Bruce Galloway 是 GCP 的管理成員。加洛韋先生擁有GCP的唯一投票權和支配控制權 。加洛韋先生可能被視為擁有GCP直接持有的普通股 的實益所有權。 |
(2) | 此 百分比的計算依據是 截至2023年11月29日,發行人向美國證券交易委員會提交的 8K表中報告了截至2023年11月29日已發行的2,279,417股普通股。發行人 於 2023 年 11 月 29 日實行 1:20 的反向股票拆分。 |
第 1 項。證券和發行人
本附表13D涉及明尼蘇達州瑞吉斯公司(“發行人”)的普通股,面值每股0.05美元(“普通股”)。 發行人的主要執行辦公室位於明尼蘇達州明尼阿波利斯市韋扎塔大道3901號55416。在迴應 時提供的信息應視為以引用方式納入以下所有其他項目。
截至2023年12月28日 ,申報人(定義見下文)共實益擁有111,800股普通股 股,約佔普通股已發行股份的4.90%。發行人於 2023 年 11 月 29 日進行了 1:20 的反向股票拆分。
第 2 項。身份和背景
本附表 13D 是代表以下每位 人(統稱為 “舉報人”)提交的:
(i) | 加洛韋資本合夥人有限責任公司 | |
(ii) | 布魯斯·加洛韋 |
Galloway Capital Partners, LLC 是一家特拉華州的有限責任公司,布魯斯·加洛韋是佛羅裏達州的公民。布魯斯·加洛韋是 Galloway Capital Partners, LLC 的管理成員。
每位舉報人的主要 辦公地址是陽光島大道 323 號,7第四佛羅裏達州陽光島海灘樓層 33160。
在過去的五年中, 舉報人或Galloway Capital Partners, LLC的任何執行官或董事 (i) 均未在任何刑事訴訟中被定罪 或 (ii) 是具有司法管轄權的司法或行政機構的任何民事訴訟的當事方,因此 受到任何判決、法令或最終命令的約束,禁止或授權受以下約束的活動聯邦 或州證券法,或發現任何違反此類法律的行為。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
從2023年1月到2023年12月,Galloway Capital Partners, LLC通過公開市場購買收購了111,800股普通股。普通股的總收購價 約為每股13.65美元。此類普通股是使用加洛韋資本合夥人有限責任公司和加洛韋先生的投資 資本購買的。發行人於 2023 年 11 月 29 日進行了 1:20 的反向股票拆分。
如本報告附表1所示,申報人在過去 60 天內完成了 筆收購普通股的交易。除本報告中 的規定外,在過去的60天內,沒有任何申報人進行過任何普通股交易。
第 4 項。交易目的。
每位申報人出於投資目的收購了本附表13D中描述的 證券,並打算持續審查其對發行人的投資。每位申報人可不時在公開市場、大宗交易、承保公開發行或私下協商交易中收購發行人的額外證券,或保留或出售該申報人當時持有的全部或部分 股份。 任何申報人可能就其對發行人的投資採取的任何行動可以隨時隨地進行,並將取決於該申報人對多種因素的審查,包括但不限於:對發行人業務、財務狀況、運營、前景和戰略選擇的持續評估 ;發行人 證券的價格水平;總體市場、行業和經濟狀況;相關者另類商業和投資機會的吸引力; 税注意事項;發行人證券的流動性;以及其他因素和未來發展。
每位 申報人均可考慮、探索和/或制定計劃和/或提出計劃和/或提出建議(無論是初步的還是最終的),包括 發行人的業績、運營、管理、治理(包括董事會的潛在變動)、衝突的 方交易、資本配置政策以及發行人的戰略和計劃。每位申報人均打算就前一句中提及的事項與董事會 和管理層接觸。此外,每位申報人可隨時 不時 (i) 審查或重新考慮其立場和/或改變其目的和/或制定與 相關的計劃或提案,(ii) 提出或考慮附表13D第4項 (a)-(j) 項所述的一項或多項行動。
2023 年 12 月 28 日,申報人致函發行人主席兼首席執行官。報告人士 在信中強調了對管理層在提高股東價值方面的表現的失望。該信的副本作為附錄 99.1 附於此 ,並以引用方式納入此處。
第 5 項。 發行人的證券利息。
(a) | 有關申報人擁有的根據第 1 項確定的證券類別的總數量和百分比,請參閲本附表 13D 封面上的 第 11 和 13 項。 | |
(b) | 申報人持有的股票數量: |
i. | 唯一的投票權或指導投票權:參見本聲明封面第 7 項。 | |
ii。 | 共有 的投票權或指導投票權:參見本聲明封面第 8 項。 | |
iii。 | 處置或指示處置的唯一 權力:參見本聲明封面第 9 項。 | |
iv。 | 共有 處置或指示處置的權力:參見本聲明封面第 10 項。 |
(c) | 除上述第3項的答覆中所述外 ,申報人在過去的60天中沒有進行任何其他發行人普通股的交易 。 | |
(d) | 已知沒有其他人 有權或有權指示從申報人實益擁有的普通股中獲得股息或出售 的收益。 | |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。與 簽訂的有關發行人證券的合同、安排、諒解或關係。
除了上述 以及對第 4 項和第 5 項的答覆中描述的關係外,任何申報人,以及據其所知,本協議第 2 項中提及的任何 人員均未與任何人 就發行人的任何證券簽訂任何合同、安排、諒解或關係(法律或其他方面)。
第 7 項。材料將作為展品提交。
展品編號 | 文件描述 | |
99.1 | 聯合申報協議 | |
99.2 | Galloway Capital Partners, LLC 於 2023 年 12 月 28 日致瑞吉斯公司董事長兼首席執行官的信 |
[此頁面的其餘部分故意留空]
簽名
經過合理的詢問,在下述每位簽署人所知 和所信的情況下,每位簽署人均證明本聲明中提供的信息真實、完整 和正確。
日期:2023 年 12 月 28 日
來自: | /s/ 布魯斯·加洛韋 | |
姓名: | 布魯斯·加洛韋 |
GALLOWAY 資本合夥人有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 布魯斯·加洛韋 | |
姓名: | 布魯斯·加洛韋 | |
標題: | 管理會員 |