美國
證券交易委員會
華盛頓, DC 20549
8-K 表格
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 12 月 26 日
(其章程中規定的註冊人的確切姓名) |
(公司所在州或其他司法管轄區 ) |
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(委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(註冊人的電話 號碼,包括區號) |
不適用 |
(如果自上次報告以來更改了原姓名或以前的 地址) |
根據該法 12 (b) 條註冊的證券:
每個類別的標題 | 交易 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
如果 8-K 表申報旨在同時履行註冊人根據以下任何 規定承擔的申報義務,請勾選下面相應的 複選框(看到 一般指令 A.2(見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易所法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司。新興成長型公司
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期 遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ¨
第 3.01 項退市通知或 未能滿足持續上市規則或標準;上市轉讓。
2023年12月26日 26日,Hallmark Financial Services, Inc.向納斯達克股票市場有限責任公司發出通知,表示打算自願將其 普通股從納斯達克全球市場退市。公司普通股的交易將在2024年1月5日開盤時 暫停。該公司打算在2024年1月5日左右向美國證券交易委員會提交25號表格,其普通股 的退市將在此後十天內生效。該公司之所以決定自願退市,是因為公司 未能滿足繼續在交易所上市的兩項要求,並且缺乏在規定的寬限期內糾正這兩個缺陷的可行計劃 。
2023 年 9 月 28 日 28 日,Hallmark Financial Services, Inc.(”公司”)被納斯達克監管機構通知,該公司 不再符合第 5450 (b) (1) (c) 條,該規則要求納斯達克全球市場的上市公司保持 “公開持股的最低市值 ”(或”MVPHS”)在過去的連續30個工作日內至少為5,000,000美元。 《規則》為公司提供了180個日曆日的時間來恢復對這一要求的遵守,在此之後,公司將被 從納斯達克全球市場退市。如果在2024年3月26日合規期到期前至少連續10個工作日普通股 的MVPHS收於500萬美元或以上,則公司可以恢復對本規則的遵守。
2023 年 11 月 16 日 16 日,納斯達克監管機構通知公司,該公司不再符合第 5450 (b) (1) (A) 條,該條要求在納斯達克全球市場上市 的公司保持至少1,000萬美元的股東權益才能繼續上市。根據納斯達克規則, 公司有45個日曆日或2024年1月2日之前提交恢復合規的計劃。(a”補救計劃”), 如果被納斯達克接受,則可以將公司自通知之日起最多延長180天,以彌補此類上市缺陷。
2023 年 12 月 16 日,公司董事會決定,在即將到來的 1 月最後期限之前,沒有可行的補救計劃可以提交給納斯達克 。此外,公司能否在補救工作的時限內恢復對MVPHS 的遵守也存在重大疑問。鑑於這些決定,並試圖以順利和具有成本效益的方式實現公司認為的 不可避免地從納斯達克過渡,董事會批准將公司 普通股從納斯達克全球市場退市。該公司預計,其普通股將在粉紅市場或 場外交易市場集團公司(“場外交易所”)運營的另一個市場上市。但是,無法保證經紀商會繼續 開設普通股市場,也無法保證普通股將繼續在場外交易市場或其他地方進行交易。
公司打算繼續根據經修訂的1934年《證券交易法》進行申報 ,預計我們的普通股退市不會影響公司的 業務運營。
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式安排下列正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
HALLMARK 金融服務有限公司 | ||
日期:2023 年 12 月 26 日 | 來自: | /s/ 克里斯托弗·肯尼 |
克里斯托弗·肯尼,首席執行官 | ||