通過埃德加提交
2023年9月22日
證券交易委員會
東北 F 街 100 號
華盛頓特區 20549
| 回覆： | 投資公司聯名 受保富達債券 — SEC 規則 17g-1 | |
| 霸菱公司 投資者（文件編號：811-2183） |
尊敬的 先生或女士：
根據經修訂的1940年《投資公司法》（“1940年法案”）下的 美國證券交易委員會第17g-1條，隨函附上以霸菱企業投資者（“信託”）名義 申報的內容如下：
| 1. | 投資公司債券的副本（債券編號FS 2346444（14 00）由大美保險集團（“債券”）發行 ，自2023年8月2日起生效，並於2023年9月14日交付給信託基金； |
| 2. | 信託 董事會2023年7月28日決議的核證副本，包括大多數不是 信託 “利害關係人”（根據1940年法案的定義）的受託人，批准了債券的金額、類型、形式和承保範圍以及信託支付的保費部分；以及 |
| 3. | 信託、 霸菱參與投資者、霸菱環球短期高收益基金和霸菱私募股權機會和 承諾基金根據規則17g-1簽訂的協議副本，該協議於2023年8月2日生效。 |
如果信託沒有被指定為聯合保險債券下的受保人，該信託基金本來可以提供並維持金額為75萬美元的單一債券。該債券的保費是在2024年8月2日（債券的 到期日之前支付的）。
如果 你有任何疑問，請隨時致電 (980) 417-5576 與我聯繫。
非常 真的是你的，
/s/ 亞歷山德拉·帕西尼
亞歷山德拉 帕西尼
祕書
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
重要的 通知
忠誠犯罪部門索賠
如果 此賬户存在潛在的索賠情況，請聯繫：
富達 和犯罪索賠部
很棒的 美國保險集團
五個 水邊過境點
温莎， 康涅狄格州 06095
(860) 298-7330
(860) 688-8188 傳真
CrimeClaims@gaig.com
SDM-683（編輯。 08/14)
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R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 |
偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 75 10（第 11/16 版）
投資公司債券
偉大的美國保險 公司
（一家股票保險公司， 此處稱為承銷商）
聲明 |
Bond No.FS 2346444 14 00 | ||||
| 第 1 項。 | 被保險人姓名（以下稱為被保險人）： | 霸菱企業投資者 | |||
參見 IL7125 |
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| 校長地址： | 南特賴恩街 300 號 | ||||
| 2500 套房 | |||||
| 北卡羅來納州夏洛特 28202 | |||||
| 第 2 項。 | 債券期限：從2023年2月8日上午12點01分至2024年2月8日上午12點01分（本債券終止或取消的生效日期），每個日期的主地址的標準時間。 | ||||
| 項目 3。 | 責任限制 -受本協議第 9、10 和 12 節的約束，
適用金額 | |||||||||
|
責任限額 |
免賠額 | |||||||||
保險 協議 (A)-富達 | $ | 2,625,000 | $ | 0 | ||||||
| 場內保險協議 (B) | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (C)-I-N Transit | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (D)-偽造或變更 | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (E)-證券 | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (F)-偽造貨幣 | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (G)-停止付款 | $ | 10,000 | $ | 5,000 | ||||||
| 保險協議 (H)-無法收回的存款 | $ | 10,000 | $ | 5,000 | ||||||
| 保險協議 (I)-審計費用 | $ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||||
| 保險協議 (J)-Telefacsimile 傳輸 | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (K)-未經授權的簽名 | $ | 10,000 | $ | 5,000 | ||||||
| 可選保險協議和承保範圍 | ||||||||||
| 保險協議 (L)-計算機系統 | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (M)-自動電話系統 | $ | 2,625,000 | $ | 10,000 | ||||||
| 保險協議 (N)-欺詐性轉賬指示 | $ | 未覆蓋 | $ | 不適用 | ||||||
| FI 75 10（第 11/16 版） | (第 第 1 頁，共 2 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| 如果在任何特定的保險 協議或承保範圍的對面插入 “未承保”，則該保險協議或承保範圍以及本保證書中任何其他提及的內容應被視為已從中刪除 。 | ||||||||||||||||||||||
| 項目 4。 | 在本 債券生效之日之後收購或設立的辦公室 或場所受保辦公室根據總協議A的條款承保。 本債券生效時存在的所有被保險人的辦公室或場所 均受本債券的保護，但位於以下位置的辦公室或場所除外： |
不適用 |
項目 5. |
承銷商的 責任受以下附加條款的約束： 請參閲 表格 FI8801 |
||||||||||||||||||
| 第 6 項。 | 受保人 通過接受本債券，即表示承保人終止或取消先前的債券或保單編號(s) FS 2346444 13 此類 的終止或取消自本債券生效之日起生效。 | |||||||||||||||||||||
| FI 75 10（第 11/16 版） | （第 2 頁，共 2 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 75 11（第 08/15 版）
投資 公司債券
承保人以商定的保費為代價，並根據本保證金的一部分所作聲明、一般協議、條件 和限制以及其他條款，與被保險人達成協議，根據聲明第 3 項中規定的適用保險金額 的保險協議，以及被保險人在 在債券期間發現的損失在任何時候遭受的損失期限，以補償被保險人並使其免受損害：
保險 協議
忠誠度
| (A) | 由任何不誠實或欺詐行為造成的損失
，包括員工在任何地方犯下的盜竊或挪用公款
，無論是單獨實施還是與他人串通，
包括因員工的此類行為而造成的財產損失、被保險人出於任何目的或以任何身份持有哪些財產
以及是否無緣無故持有
被保險人對此負有責任。
本保險協議中使用的不誠實或欺詐行為僅指該員工出於明顯意圖而犯下的不誠實 或欺詐行為： |
| (a) | 導致被保險人蒙受此類損失；以及 |
| (b) | 為員工或僱員打算 希望獲得此類福利的任何其他個人或組織獲得經濟福利，但工資、佣金、費用、獎金、 晉升、獎勵、利潤分成、養老金或在正常 工作過程中獲得的其他員工福利除外。 |
在 場所
| (B) | 由於搶劫、入室盜竊、 盜竊、盜竊、扣押或其他欺詐手段、放錯位置、神祕的無法解釋的 失蹤、財產損壞或毀壞、被保險人的財產被抽取或移除、 對被保險人的保管或控制權，以及因放錯而導致的訂閲、轉換、兑換或 存款權限喪失或財產損失，而財產（或被保險人認為是 ）存放在或存放在任何辦公室內或 處所位於任何地方，但聲明或修正案 第 4 項所列的辦公室、郵件中或裝甲機動車公司以外的承運人處以外， 用於運輸目的的場所除外。 |
辦公室 和設備
| (1) | 本保證書所涵蓋的任何 辦公室內的傢俱、固定裝置、文具、用品或設備丟失或損壞，原因是盜竊或盜竊、 搶劫或扣押此類辦公室，或企圖進行破壞，或故意破壞或惡意惡作劇； 或 |
| (2) | 由於盜竊或盜竊，或者盜竊、搶劫或扣押 該辦公室或企圖這樣做，對任何此類辦公室造成損害 而損失 。 |
過境中
| (C) | 由於搶劫、盜竊、 盜竊、扣押、放錯位置、無法解釋的神祕失蹤、丟失或以其他方式損失 丟失、損壞或毀壞，以及因財產錯放或丟失而導致的訂閲、轉換、 兑換或存款特權的喪失， 財產在由其保管的任何地方過境任何人或多人充當信使， ，除非在郵件中或在裝甲車以外的承運人處租用車輛 公司，就運輸目的而言，此類運輸應在運輸人員收到 此類財產後立即開始， 在目的地交付 財產後立即結束。 |
| FI 75 11（第 08/15 版） | (第 第 1 頁，共 13 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
偽造 或改動
| (D) | 由於偽造或修改任何匯票、支票、匯票、承兑單、
存款證、本票或其他書面承諾、命令或指示
而造成的損失
用於支付一定金額的到期賬單、匯票、認股權證、公共財政命令、
信用證、書面指示、建議或向被保險人提出的申請，
授權或確認資金或財產的轉移、支付、交付或收到，
據稱已簽署的指令、通知或申請或經
被保險人的任何客户、任何投資公司或任何金融或銀行機構或
股票經紀人的股東或訂閲者背書，但其指令、建議或申請書帶有偽造的簽名
或背書，或者在該客户、
股東或持有經認證或未經認證的股票訂閲者知情和同意的情況下被更改投資公司、金融或銀行機構或股票經紀人、提款單或用於提取資金或財產的收據
，或帶有被保險人作為發行人姓名的財產收據或被保險人作為代理人的
的另一家投資公司的收據或存款證明，但是，不包括本債券的聲明
中是否規定了保險協議（F）的承保範圍內的任何損失。
任何 支票或匯票（a）支付給虛構收款人並以該虛擬收款人的名義背書，或（b）在與其製作人或抽款人的交易中獲得的任何 支票或匯票（a）作為該製造商或抽款人的代理人或任何冒充他人的代理人，向被冒充者以外的任何人支付或 提取的應付款，就此類 背書而言，應被視為偽造的。
機械地 複製的傳真簽名被視為與手寫簽名相同。 |
證券
| (E) | 被保險人遭受的損失 ，包括因違反被保險人所加入的任何自律監管組織的憲法、 章程、規章或條例而遭受的損失，或者如果被保險人是自律組織的成員，則任何自律組織的章程、章程、 規則或條例本應對受保人施加的損失， |
| (1) | 通過 被保險人真誠地並在業務過程中，無論是為了自己的賬户 還是為了他人的賬户，以任何代表、受託人、代理機構或任何其他身份， 無償或以其他方式購買、接受或接受、 、出售或交付，或給定任何價值、提供任何信貸或承擔任何責任，以 的信心任何證券、文件或其他書面文書 ，或以其他方式對之採取行動，這些證券、文件或其他書面文書 被證明是 |
| (a) | 仿冒的， 或 |
| (b) | 偽造 任何製造商、出票人、發行人、背書人、轉讓人、承租人、轉讓 代理人或註冊商、接受人、擔保人或擔保人的簽名，或以任何其他身份簽署 的任何人的簽名，或 |
| (c) | 籌集 或以其他方式更改、丟失或被盜，或 |
| (2) | 通過 被保險人真誠地在業務過程中以書面形式擔保 或見證了任何簽名，無論是否出於寶貴的對價，以及 在任何轉賬、轉讓、 銷售賬單、委託書、擔保、背書或其他與任何證券、文件或其他書面文書有關的義務時， 此類擔保或證詞是否越權；以及傳遞 或意圖傳遞此類證券、文件或其他書面文書的所有權；不包括因偽造或變更本協議所涵蓋的保險 協議 (D) 所涵蓋的票據或其中所造成的 損失。 | |
| 證券、 文件或其他書面票據應被視為原始協議（包括原始 對應物）可轉讓或不可轉讓的協議，這些協議本身就代表 股本權益、所有權或債務，包括 屬於普通票據的轉讓 業務方向，可通過交付此類協議進行轉讓，並附上任何必要的背書或 轉讓。 | ||
| FI 75 11（第 08/15 版） | (第 2 頁，共 13 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
本保險協議中使用的 “偽造” 一詞應被視為意在欺騙並用作原件的任何證券、文件或其他書面文書 。
機械地 複製的傳真簽名被視為與手寫簽名相同。 | ||
偽造 貨幣
| (F) | 由於被保險人真誠地收到美利堅合眾國或加拿大發行或聲稱 發行或聲稱由美利堅合眾國或加拿大簽發或根據美利堅合眾國 州或加拿大法規簽發的用作貨幣的任何偽造匯票或經過修改的 紙幣或硬幣，因此造成損失 。 |
停止 付款
| (G) | 由於法律要求被保險人承擔的
賠償責任，因此被保險人有義務支付的所有款項的損失
：
對於 已遵守或未能遵守被保險人的任何客户、股東或訂户或 的任何授權代表的任何書面通知，要求停止支付該客户、股東或訂户或該客户、股東或訂户的任何授權代表開具或提取的任何支票或匯票，或
因為 拒絕支付任何客户、被保險人的股東或訂户或該客户、股東或訂户的任何授權代表 開具或開出的任何支票或匯票。 |
無法收藏的 存款物品
| (H) | 因支付股息或基金份額而導致的損失
，或根據客户不可收回的存款項目、被保險人或被保險人的代理人存入該客户的
股東或訂閲者、
股東或訂閲者的共同基金賬户允許從任何客户、
股東或訂閲者的共同基金賬户中提款而導致的損失
：或通過自動清算所處理的任何存款項目被撤銷而造成的損失
客户、股東或訂閲者
，被保險人視為無法收款。
損失 包括股息和應計利息，不得超過存入的不可收藏物品的15％。
如果交易所計劃中的所有基金都由俄亥俄州辛辛那提的一家偉大的美國保險公司為不可收回的存款物品投保 ，則本 保險協議適用於所有擁有 “交易特權” 的共同基金。無論基金之間的交易數量如何 ，基金招股説明書中申報的提款前在基金中存入的最低天數應從存款首次存入任何保險基金之日起。 |
審計 費用
| (I) | 被保險人因發現被保險人 因任何不誠實或欺詐行為（包括盜竊或挪用任何員工）遭受損失而產生的費用 ，用於支付任何政府監管機構要求的 由該機構或獨立會計師進行的那部分審計或檢查費用。 承銷商因任何員工的此類行為或該員工的此類行為或與 任何一項審計或審查相關的費用承擔的總責任僅限於申報第 3 項中與審計費用相反的金額；但是， 應將此類費用視為被保險人因任何不誠實或 欺詐行為而蒙受的損失，包括對一名或多名員工的盜竊或挪用公款，本款規定的責任應為 除保險協議中規定的責任限額外聲明第 3 項中的 (A)。 |
TELEFACSIMILE 傳輸
| (J) | 由於被保險人依據客户或金融機構通過Telefacsimile 傳輸向被保險人發送的任何欺詐性指令，轉移、支付或交付任何資金或財產、建立任何信用、從任何 賬户中扣除任何價值而造成的損失 確認 被保險人轉移、支付或交付資金或財產、建立信貸、從任何賬户中扣款或提供 價值，但前提是此類電話傳真指示： |
| FI 75 11（第 08/15 版） | (第 3 頁，共 13 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| (1) | 攜帶 被保險人與客户或其他有權在正常業務過程中使用此類測試密鑰執行 Telefacsimile 指令的金融機構 之間交換的有效測試密鑰，但該測試密鑰是由無權 啟動、制定、驗證或驗證測試密鑰安排的人錯誤地獲得的；以及 |
| (2) | 欺詐性
聲稱是由該客户或金融機構發送的，但哪些電傳的
指令是在該客户或金融
機構不知情或未經其同意的情況下由該客户或金融機構以外的人傳送的，且帶有偽造簽名
。
“Telefacsimile” 是指一種通過電話線通過電子信號將書面文件傳輸到被保險人在其通信室內 維護的設備以複製該文件副本的系統。它並不指由 Telex、TWC、電子郵件或自動清算所發送的電子通信。 |
未經授權的 簽名
| (K) | 損失
直接源於被保險人接受、支付或兑現任何支票或提款
訂單、匯票、開具或提取的客户賬户，該賬户上的簽名或背書
不是在申請中以被保險人作為該賬户簽字人的姓名和簽名的人的簽名或背書。 應作為被保險人根據本保險協議獲得賠償權的先決條件，即被保險人應在檔案中擁有所有被授權簽署該賬户的人員的簽名 。 |
通用 協議
| (A) | 其他 辦公室或員工-合併或合併通知 |
| (1) | 如果 在本保證金生效期間被保險人設立任何額外的一個或多個辦事處， 則自其 成立之日起， 此類辦公室將自動涵蓋在本保證金有效期內。在任何保費 期內，無需向承銷商發出任何分支機構 所涵蓋辦公室數量或員工人數增加的通知，也無需為此 保費期的剩餘部分支付額外的保費。 |
| (2) | 如果 一家在本債券生效期間被指定為受保人的投資公司與其他機構的 資產合併或合併，或購買其他機構的 資產，則此類收購的保險將自收購之日起自動適用。被保險人 應在上述收購後的 60 天內將此類收購通知承銷商 日期，只有當此類收購涉及額外的辦公室或員工時，才應計算額外保費。 |
保修
| (B) | 由被保險人或代表被保險人出具的任何 聲明，無論是否包含在申請中或其他方面， 均不應被視為對任何內容的擔保，除非該聲明是根據陳述人所知 和所信的真實情況。 |
法院 費用和律師費
（適用於 現在或將來構成本債券一部分的所有保險協議或承保範圍）
| (C) | 承保人將賠償被保險人為辯護而產生和支付的法庭費用和合理的律師費 ，無論是否成功， 根據案情提起的訴訟或法律程序是否達成和解，無論是否達成和解 為強制執行被保險人的責任或涉嫌責任而對被保險人提起的任何訴訟或法律訴訟 |
| FI 75 11（第 08/15 版） | (第 4 頁，共 13 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| 中的任何損失、索賠或損害，如果向被保險人證實，則構成本保證金 條款所涵蓋的受保人遭受的損失，但是，就保險協議 (A) 而言，該賠償僅適用於以下情況 |
| (1) | 員工承認犯有任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊 或挪用公款；或 |
| (2) | 員工被判犯有任何不誠實或欺詐行為，包括盜竊 或挪用公款； |
| (3) | 在 沒有上述 (1) 或 (2) 的情況下，仲裁小組在審查了商定的 事實陳述後同意，如果該員工 受到起訴，該員工 將被判犯有不誠實罪。 |
被保險人應立即將任何此類訴訟或法律訴訟通知承保人，並應承保人的要求 向其提供所有訴狀和其他文件的副本。在承保人的選擇下，被保險人應允許承保人 以被保險人的名義通過承保人選擇的律師為此類訴訟或法律訴訟進行辯護。在 此類情況下，被保險人應提供承保人認為對該訴訟或法律程序進行正確 辯護所必需的所有合理信息和協助。
如果 被保險人的責任或涉嫌責任大於本保證金下的可追回金額，或者如果適用免賠額， 承保人根據本總協議承擔的責任僅限於在使用任何免賠額後，根據債券責任限額與索賠金額的比率確定的訴訟費用的百分比。除了適用保險協議的責任限額外，這筆訴訟費用還將是 。 |
前 員工
| (D) | 本債券中定義的員工行為 僅在 僱員受僱於被保險人時才受保險協議 (A) 的保護。如果在解僱後發現涉及被保險人 前僱員的損失，則如果損失的直接直接原因發生在前 僱員在其工作範圍內履行職責期間，則根據 保險協議 (A)，保險仍將適用。 |
前述保險協議和
一般 協議受以下約束
以下條件和限制：
第 第 1 節。定義
本債券中使用的以下 術語應具有本節所述的相應含義：
| (a) | 員工 意味着： |
| (1) | 被保險人的任何 高級職員、合夥人或員工，以及 |
| (2) | 被保險人通過合併或合併或購買該前任資本資產 股票而收購其主要資產的任何被保險人前任的任何 高級管理人員或僱員，以及 |
| (3) | 被保險人聘請的律師 為被保險人和這些 律師的僱員提供法律服務，而這些律師或此類律師的僱員正在為被保險人提供此類服務 ，以及 |
| (4) | 訪客 學生在被保險人的任何辦公室學習或工作，以及 |
| (5) | 受保人的董事 或受託人、投資顧問、承銷商（分銷商）、轉讓 代理人或股東會計記錄保存人，或經書面協議授權的管理人 保留財務和/或其他所需記錄，但僅限於在執行高管或僱員通常職責範圍內的 行為，或者擔任正式選出或任命的 進行審查或審計的任何委員會的成員 保管或訪問被保險人的財產，以及 |
| FI 75 11（第 08/15 版） | (第 5 頁，共 13 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| (6) | 任何 個人，或根據合同被指派在被保險人的 場所內履行員工日常職責的個人，或任何機構以 臨時或兼職形式提供臨時人員的個人，以及 |
| (7) | 經與被保險人 簽訂書面協議授權的每個 自然人、合夥企業或公司作為被保險人 的支票或其他會計記錄的電子數據處理者提供服務，但不包括作為過户代理人或以任何其他 機構身份為被保險人簽發支票、匯票或證券的此類處理者，除非本協議第 (9) 小節中包括 ，以及 |
| (8) | 第 15 節 “證券集中處理” 中如此指定的 人，以及 |
| (9) | 任何 高級職員、合夥人或員工 |
| (a) | 一個 投資顧問， |
| (b) | 承銷商（分銷商）， |
| (c) | 過户代理人或股東會計記錄保存人，或 |
| (d) | 經書面協議授權的
管理員，
為投資公司保留財務和/或其他所需記錄，
，其行為屬於本文中任何名為被保險人
的投資公司的高級管理人員或僱員的日常職責範圍，或者擔任正式選舉或任命的審查
或審計，或保管或訪問所提供的任何此類投資公司的財產的委員會成員
只有過户代理人的員工或合夥人，股東會計記錄-員工定義中應包括
1940 年《投資公司法》中定義的關聯人員、名為被保險人的投資公司的管理人
或管理人，或者是該投資公司的顧問、
承銷商或管理人的關聯人員，且不是銀行。
就本保證金的所有目的而言，第 1 (a) 條第 (6) 和 (7) 小節中規定的臨時人員或處理者的每個 僱主及其合夥人、高級職員 和僱員應共同被視為一個人，但是，第 13 節最後一段 段除外。經紀人或其他合同代理人或具有相同一般特徵的代表不應被視為員工。 |
| (b) | 財產 是指貨幣（即貨幣、硬幣、鈔票、美聯儲票據）、郵資和收入 郵票、美國儲蓄郵票、金條、各種形式的貴金屬以及由此製成的物品 、珠寶、手錶、項鍊、寶石、貴重和半寶石、債券、證券、債券、股票、臨時證書、收據、 認股權證、權益、看跌期權、看漲期權、跨界票、價差、轉賬、優惠券、匯票、匯票、 承兑票、票據、支票、提款單、匯票、匯票、倉庫收據、 提單、有條件銷售合同、所有權摘要、保險單、契約、房地產和/或動產及其權益的抵押貸款 ，以及此類保單、 抵押貸款和票據的轉讓，以及其他有價值的票據，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他 記錄，以及與 類似或性質的所有其他工具上述內容包括上文列舉的此類儀器的電子錶述 （但不包括所有數據）處理記錄）其中被保險人擁有 權益，或者被保險人因被保險人合併 時申報的財務狀況 獲得或本應獲得其中的權益，或者被保險人出於任何目的或以任何身份持有 的主要資產，以及被保險人出於任何目的或以任何身份持有 的主要資產能力以及是否無償持有，以及 受保人是否對此負有責任。 |
| (c) | 偽造 是指意圖欺騙而簽署他人的姓名；它不包括 無論是否授權、以任何身份或出於任何目的簽署自己的名字。 |
| FI 75 11（第 08/15 版） | (第 6 頁，共 13 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| (d) | 適用於任何指定被保險人的盜竊 和挪用公款是指 1940 年《投資公司法》第 37 條規定的行為。 |
| (e) | 存款項目 是指任何一張或多張支票和匯票。 |
第 第 2 節。排除
此保證金不包括：
| (a) | 除非保險協議 (A)、(D)、(E) 或 (F) 涵蓋範圍外， 通過偽造或修改任何文書、 直接或間接造成的損失 。 |
| (b) | 由於美利堅合眾國和加拿大境外的騷亂或民事騷動造成的損失 ；或軍事、海軍或篡奪的權力、戰爭或起義造成的損失，除非此類損失發生在運輸途中 ，除非此類損失在 發起時，對此類騷亂、民眾騷動、軍事、海軍或篡奪者 一無所知任何代表被保險人發起 此類過境的人的權力、戰爭或起義。 |
| (c) | 和平時期或戰爭時期的損失， ，由核裂變或聚變或放射性 的影響直接或間接造成的；但是，本款 不適用於核能工業用途造成的損失。 |
| (d) | 損失 是由任何被保險人董事會成員 或任何同等機構成員的任何不當行為造成的 ，除非該人 同時是僱員或當選官員、被保險人 以其他身份的部分所有者或合夥人，在任何情況下，也不是因任何人 在以其他身份行事時的作為或行為造成的損失該委員會或同等機構的成員的身份。 |
| (e) | 由被保險人或其任何合夥人、董事或僱員發放或獲得的 貸款（無論是授權還是未經授權）的性質或相當於 貸款的全部或部分未償還或違約所造成的損失 欺騙、 詭計、欺詐或虛假借口，除非此類損失在保險協議 (A)、(E) 或 (F) 的保障範圍內。 |
| (f) | 由被保險人或任何員工的任何違規行為造成的損失 |
| (1) | 規範 (a) 發行、購買或出售證券的 法律，(b) 證券交易所或場外市場的證券交易 ，(c) 投資公司，或 (d) 投資 顧問，或 |
| (2) | 根據任何此類法律制定的任何規則或法規。 |
| 除非 在沒有此類法律、規章或規章的情況下，保險協議 (A) 或 (E) 涵蓋此類損失。 |
| (g) | 財產由任何裝甲汽車 車輛公司保管期間，由於保險協議 (C) 或 (D) 中規定的財產錯放或丟失而造成的財產損失 或特權的喪失，除非此類損失超過被保險人根據 (a) 被保險人與上述裝甲機動車輛公司簽訂的合同 (b) 收回或收到的金額 由上述裝甲機動車公司承運，以便 其服務的用户受益，以及 (c) 所有其他以任何形式生效的保險和賠償 由上述裝甲機動車公司服務的用户或為其受益，然後 本債券應僅涵蓋此類超額部分。 |
| (h) | 由於本債券所涵蓋的損失，被保險人 未實現的潛在 收入，包括但不限於利息和股息，除非保險協議 (I) 中包含的除外。 |
| (i) | 被保險人應承擔法律責任的任何類型的 損害賠償，但因本保證金所涵蓋的損失而產生的直接補償性損害賠償 除外。 |
| (j) | 由於受到威脅而在被保險人辦公室以外的地方交還財產而造成的損失 |
| (1) | 對任何人造成人身傷害，但任何充當信使的人保管的過境財產損失除外 前提是此類運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，或 |
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| (2) | 對被保險人的場所或財產造成損害，除非在保險 協議 (A) 的承保範圍內。 |
| (k) | 除非保險 協議 (I) 中規定了此類賠償，否則被保險人為確定本保證金承保的存在或 損失金額而產生的所有 費用、費用和其他費用。 |
| (l) | 由被保險人、 股東或股票訂閲者的賬户中涉及資金錯誤存入該賬户的付款或提款而造成的損失 ， 除非此類款項是向該存款人或代表支付或提取此類款項的 人支付或提取的，該存款人或代表在付款或提款時位於被保險人的付款銀行所在地或被保險人辦公室 內除非保險協議 (A) 涵蓋此類付款 。 |
| (m) | 來自美利堅合眾國五十個州、哥倫比亞特區、領地 以外的金融機構 的無法收回的存款物品以及美利堅合眾國和加拿大的財產所造成的任何 損失。 |
第 第 3 節。權利的分配
如上所述，本 債券不為本保證書第1 (a) 節第 (6) 和 (7) 小節中規定的任何僱主提供有利於臨時人員或處理者的保險，且承銷商因任何合夥人實施的 不誠實或欺詐行為（包括盜竊或挪用公款）而向被保險人支付任何損失，這類 僱主的高級職員或僱員，無論是單獨行動還是與他人串通，都將受保人的權利和訴訟理由轉讓 可能對此類僱主提出的權利和訴訟理由由於此類行為，僱主應在此類付款的範圍內由被保險人 提供給承保人，並且被保險人應簽發所有必要的文件，確保承保人享有本文規定的 權利。
第 第 4 節。損失通知法律訴訟
此 保證金僅供申報中註明的被保險人使用和受益，承保人對除被保險人以外的任何人遭受的損失 不承擔任何責任，除非被保險人自行決定並選擇在 被保險人的損失證明中包括此類損失。在發現本協議項下的任何損失後，被保險人應儘早向承保人 發出書面通知，並應在發現後六個月內向承保人提供包含 完整詳細信息的肯定損失證據。如果根據本債券提出證券或股票損失索賠，則承銷商不承擔責任，除非此類證券或股票的每份 在損失證明中均以證書或債券編號標識，或者如果此類證券或股票 未經認證，則通過承銷商同意的識別方式。承銷商應在通知 和損失證明後的三十天內對索賠進行調查，儘管損失全部或部分由可以獲得副本的 證券彌補，但這仍然適用。在向承銷商提交損失證明後 期滿六十天之前，也不得在 發現此類損失後的二十四個月到期後提起追回本協議項下的任何損失的法律訴訟，除非根據總協議 C 中提及的任何 訴訟中對被保險人的任何判決而根據本協議進行追回的任何訴訟或程序，或追回在任何此類訴訟中支付的律師費，應在該訴訟的判決生效之日起 之日起二十四個月內開始最後的。如果控制本債券結構的任何法律禁止本債券中包含的任何限制，則該限制應被視為已修改，使其等於該法律允許的最低時效期限 。
發現 發生在被保險人時
| (a) | 意識到事實，或者 |
| (b) | 收到 第三方關於實際或潛在索賠的書面通知，該第三方聲稱被保險人 在這種情況下應承擔責任 |
這 會使理智的人假設債券所涵蓋的損失已經或將要發生，即使當時可能尚不清楚損失的確切金額或 的細節。
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第 第 5 節。財產估值
根據本協議提出索賠的 損失的任何財產（被保險人在開展業務時使用的賬簿或其他記錄除外）的 價值應根據該財產在發現此類損失的下一個工作日的平均市場價值確定；但是，前提是被保險人在支付索賠之前替換的任何財產的價值 為置換時的實際市場價值；並進一步規定，如果 臨時丟失或放錯位置證書、認股權證、權利或其他證券，即行使認購、轉換、 贖回或存款特權所必需的出示物，其價值應為此類特權在 到期前不久的市場價值。如果此類財產沒有市場價格或此類特權的 報價，則價值應由雙方協議或通過仲裁確定。
如果 由被保險人開展業務時使用的賬簿或其他記錄組成的財產出現任何損失或損害， 只有在實際複製此類賬簿或記錄的情況下，承保人才應承擔本保證金下的責任，然後承擔的費用不超過空白賬簿、空白頁或其他材料的 成本加上 實際轉錄或複製數據的人工成本，後者應由 提供被保險人為了複製此類賬簿和其他記錄。
第 第 6 節。房舍和傢俱的估值
如果 被保險人的任何辦公室損壞，或其中的傢俱、固定裝置、文具、用品、設備、保險箱 或保管庫的丟失或損壞，承保人的責任不超過其實際現金價值，或超過更換或維修的實際成本 。承銷商可以自行選擇支付此類實際現金價值或進行此類更換或維修。 如果承保人和被保險人無法就此類現金價值或此類費用或更換或維修達成協議，則應由 通過仲裁決定。
第 7 節。證券丟失
如果 被保險人蒙受總價值超過本債券申報表 第 3 項規定的限額的證券損失，則承銷商的責任應僅限於支付或複製價值等於本債券申報第 3 項所述限額的證券。
如果 承保人向被保險人支付任何證券損失，則被保險人應立即將被保險人在上述證券中的所有 權利、所有權和權益轉讓給承銷商。
對於 價值不超過免賠額的證券（在發現損失時）， 承銷商可以自行決定和選擇並應被保險人的要求發行損失工具債券以實現 置換，被保險人將支付由此收取的通常保費，並將賠償承保商的所有損失或費用 承銷商可能會因為發行此類丟失工具債券而維持生計。
對於 價值超過免賠額（在發現損失時）且承銷商 可能發行或安排發行丟失工具債券以進行替換的證券，被保險人同意將 為此支付一部分的通常保費作為保費，該比例等於免賠額 金額所承擔的百分比證券在發現損失後的價值，以及它將賠償上述丟失工具的發行人 債券或債券，用於抵消根據本投資 公司債券的條款和條件無法從承銷商處收回的所有損失和支出，但須遵守下述責任限額。
第 8 節。打撈
在 情況下，無論是由被保險人還是由承保人進行追償，如果損失超過本協議規定的責任限額，加上適用於承保人或為承保人受益的保證、保險、再保險、擔保或賠償 以外的任何來源的此類損失的可扣除額，則此類追回的淨金額減去進行追回的實際成本和支出，應使用 向被保險人 全額補償此類損失的超出部分，其餘部分（如果有）應首先支付向承保人提供補償，然後 在免賠額內向被保險人償還部分此類損失。被保險人應簽署所有必要的文件 ，以確保承保人享有此處規定的權利。
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第 9 節。負債和負債總額的不可減少和不累計
在本債券終止之前的 任何時候，本債券應在本債券申報單第 3 項的適用部分規定的限額內繼續有效； 但是，無論本債券繼續有效年限以及應支付或支付的保費數量如何，均為責任本債券下的承銷商就所有損失造成的損失表格
| (a) | 任何 不涉及或牽涉的入室盜竊、搶劫或扣押或企圖實施的行為 均應視為一項損失，或 |
| (b) | 任何一人導致財產損壞或 毀壞或放錯位置的任何 無意或疏忽行為均應視為一次損失，或 |
| (c) | 除上文 (a) 中規定的行為外，任何人的所有 不法行為均應視為一項損失，或 |
| (d) | 所有 不法行為，中規定的行為除外 (a) 上述 一人或多人（其不誠實行為或盜竊或挪用公款行為包括但不限於 員工未舉報他人的此類行為），其不誠實行為或故意、有意或 在不知不覺、直接或間接地、以任何方式幫助或允許其繼續下去，任何其他 個人或個人的不誠實行為應被視為受助人的一種或多項作為的損失，或 |
| (e) | 除前述 (a)、(b)、(c) 或 (d) 中規定的傷亡或事件以外的任何 均應視為一項損失，且應限於本債券申報第 3 項 中規定的適用責任限額 ，無論此類損失或損失的總金額是多少，且不得累計金額（從 年到一年或一段時間內）到期限。 |
第 (c) 小節不適用於 (d) 小節措辭適用的任何情況。
第 第 10 節。責任限額
對於本債券第 9 節規定條款中規定的任何損失，如果承銷商向被保險人或任何前任發行的與被保險人利益相關的任何其他債券或保單可以全部或部分 追回或收回，且在發現任何此類損失時發現此類損失時發現期限尚未到期， 的全部責任是本債券和其他債券或保單下的承銷商的總金額不得超過 如果後者金額較大，則此類損失或受其條款和 條件限制的其他債券或保單下可供被保險人支付的任何此類損失的金額根據本協議承擔。
第 第 11 節。其他保險
如果 被保險人持有任何有效且可強制執行的保險或保證金，作為對本協議所涵蓋的任何損失的補償，則承銷商 僅對超過此類其他保險或保證金金額的此類損失承擔責任， 但是，不得超過本債券適用於此類損失的責任限額。
第 第 12 節。免賠額
根據本債券的任何保險協議， 承銷商均不對損失承擔責任，如第 9 節 “不減少和不累計責任及總責任” 的 第 (a)、(b)、(c)、(d) 和 (e) 小節分別規定的損失，除非 在扣除該損失獲得或支付的所有補償和/或追回的淨金額後投保， 除保險公司發行的用於支付此類損失的任何債券或保險單以外，或者承保人以此為由在付款之前由承保人 投保此類損失的承保人應超過本聲明第 3 項 中規定的免賠額（以下簡稱免賠額），然後僅限於此類超額部分，但在任何情況下都不得超過聲明第 3 項中規定的適用責任限額 。
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除免賠額外， 被保險人還將承擔第 7 節規定的丟失儀器債券的保費。
對於任何在本協議中被指定為被保險人的投資公司根據保險協議 A 蒙受的任何損失，不可免賠額。
第 第 13 節。終止
承銷商可以通過提供書面通知來完全終止本債券，註明終止日期，該日期不能在每家名為被保險人的投資公司和華盛頓特區 證券交易委員會收到此類書面通知後的90天內。被保險人可以通過向承銷商提供書面通知來完全終止本債券。當被保險人 取消時，被保險人應在 終止生效日期前 90 天之前向華盛頓特區證券交易委員會提供書面通知。承銷商應將收到 此類終止通知一事通知所有其他名為被保險人的投資公司通知，並且解僱不能在收到所有其他投資 公司的書面通知後的 90 天之前生效。保費將在本文規定的終止日期之前賺取。
在接管了由接管人或其他清算人或州或聯邦官員投保的 受保人後，或根據任何州 或聯邦法規提交有關被保險人破產或重組的申請後，或在受保人終止受保人的任何州 或聯邦法規提交申請後，該保函（註冊管理投資公司除外）將立即終止， 生存，無論是通過併入另一個實體，還是通過處置其所有資產。
在向華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知 後 90 天到期，這份 債券將終止對任何註冊管理投資公司的資格。
如果被保險人終止保費， 承保人應根據標準短期費率取消表 退還以短期費率計算的未賺取的保費，如果因任何其他原因終止，則按比例退款。
此 債券將終止
| (a) | 對任何員工 一視同仁 的任何合夥人、高級管理人員或主管員工如果 未與該員工勾結，應儘快得知該僱員的任何不誠實或欺詐行為， 包括盜竊或挪用公款，但不影響當時由該員工保管和在 到期時的任何財產的損失 在向美國證券交易委員會、 華盛頓特區（見第 16 (d) 節）和被保險投資公司發出書面通知後 (90) 天，或 |
| (b) | 在每位被保險人和證券交易所 委員會收到承銷商發出的書面通知後的 90 天內，向任何員工提供 ，表示希望終止對該員工的本次債券 ，或 |
| (c) | 對作為本保證金所涵蓋的任何電子數據處理器的合夥人、高級管理人員或僱員的任何個人而言 ，自被保險人或其未與該人串通的任何合夥人或高級職員 獲悉該人 犯下任何不誠實或欺詐行為，包括在被保險人的 服務中盜竊或挪用公款之時起及之後或以其他方式，無論此類行為是在本 債券生效之前還是之後犯下的。 |
第 第 14 節。終止或取消後的權利
在 終止或全部取消本債券之前的任何時候，無論是被保險人還是承銷商，被保險人 均可通知承銷商，它希望在本債券下再延長 12 個月的時間來發現被保險人在終止或取消生效之日之前遭受的 損失，並應為此支付額外的保費。
收到被保險人的此類通知後，承保人應給予書面同意：但是，此類額外的 期限應立即終止；
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| (a) | 在 受保人、其業務繼任者 或任何其他方獲得的任何其他保險的生效之日，全部或部分取代本債券所提供的保險，無論此類其他保險是否為其生效日期之前遭受的損失提供保障， 或 |
| (b) | 在 由任何州或聯邦官員或機構，或任何 接管人或清算人 收購被保險人的業務時，為此目的採取行動或任命，無需 承銷商發出此類終止通知。如上所述，如果此類額外的 期限終止，承保人應退還所有未賺取的保費。 |
任何州或聯邦官員或機構，或 任何接管人或清算人均不得行使購買此類額外期限以發現損失的 的權利，不得由任何接管人或清算人行使 ，他們為運營或清算 或任何其他目的接管人或清算人接管了被保險人的業務。
第 第 15 節。證券的集中處理
存託信託公司、中西部存託基金 信託公司、太平洋證券存託信託公司和費城存託信託公司（以下簡稱 “公司”）設立和維護的證券集中處理系統中包含的證券 應被視為財產，前提是被保險人的權益在這些公司的賬簿和記錄上作適當記賬後生效。
“員工” 和 “員工” 這兩個詞應被視為包括紐約證券交易所、波士頓證券交易所、中西部證券交易所、太平洋證券交易所和費城證券 交易所（以下簡稱交易所）以及上述公司的高級職員、合夥人、文員和其他員工，以及以其名義註冊的任何被提名人設立和維護的證券集中處理系統中包含的任何 證券由此類公司以及任何認可的服務公司的任何 員工執行，同時服務 公司的官員、合夥人、文員和其他僱員在運營此類系統時為此類公司提供服務。就上述定義而言， 認可的服務公司是指任何以合同 為基礎向上述交易所或公司提供文員或其他人員的公司。
承銷商對此類公司建立和維護的系統中與集中處理證券相關的任何損失不承擔責任，除非此類損失應超過根據任何債券 或保單中可追回或追回的金額（如果保險為此類公司提供賠償），則承保人應僅根據本協議承擔責任 br} 用於支付被保險人在此類超額損失中所佔的份額，但在任何情況下均不得超過本協議中適用的責任限額。
為確定被保險人超額損失份額的目的，應視為被保險人在代表此類系統中包含的任何證券的任何證券 中擁有權益，等同於被保險人當時在代表 的所有證書中擁有的利息，此類公司應根據其最佳判斷來分配任何債券或保單下可追回或追回的金額 賠償此類公司免受與 相關的損失此類系統內所有在涉及此類損失的財產公司的 賬簿和記錄中記錄的利息的人員集中處理此類系統內的證券，其依據是，每項此類權益應按每項此類權益的價值佔所有此類權益總價值的比率分成 可收回或收回的金額 ，以及被保險人在此類超額損失中所佔份額) 應為被保險人在此類財產中的權益金額超過按比例分配給 的金額此類公司的受保人。
此 債券不為此類公司或交易所或任何以其名義註冊的被提名人提供保險，不提供此類公司設立和維護的證券集中處理系統中包含的任何證券，在承銷商因系統內的任何損失向被保險人 付款後，轉讓被保險人的權利和對此類公司可能採取的訴訟理由 在支付此類款項的範圍內，交易所應由被保險人提供給承銷商， 和被保險人應簽發所有必要的文件，以確保承保人享有此處規定的權利。
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第 第 16 節。其他公司也被列為被保人
如果 不止一家公司、合夥企業或個人或兩者的任意組合被列為此處的被保險人：
| (a) | 如果所有此類損失均由其中任何一方承擔，則承銷商在本協議下對其中任何一人遭受的損失或損失的 總責任不得超過承銷商根據本協議 承擔的責任限額。 |
| (b) | 此處最先提及的 者應被視為有權支付、調整、接收和強制執行 支付本協議下的所有索賠，並應被視為他人的代理人，用於此類 目的以及發出或接收本協議條款要求或允許給予的任何通知，前提是承銷商應向每家指定投資公司 提供債券副本和任何修正案，以及在執行此類和解之前每份正式 提交的每項此類索賠和解的副本， |
| (c) | 承保人不負責正確使用根據本 向上述第一位被保險人支付的任何款項， |
| (d) | 就本債券第 4 節和第 13 節而言，任何合夥人、高級職員或主管員工擁有或發現的知識 均構成所有被保險人的知情或發現 ，並且 |
| (e) | 如果 第一個被保險人因任何原因停止受本債券的保障，則就本債券而言，下一個被保險人 隨後將被視為第一個被保險人 。 |
第 第 17 節。通知和控制權變更
被保險人得知其未償還的有表決權證券的轉讓導致被保險人的控制權發生變化（如1940年《投資公司法》第2（a）（9）條所述）後，被保險人應在知悉 後的三十（30）天內向承銷商發出書面通知，內容如下：
| (a) | 轉讓人和受讓人的 名字（如果要求以其他名義購買有表決權的 證券，則為受益所有人的姓名），以及 |
| (b) | 轉讓人和受讓人（或受益 所有者）在轉讓前後擁有的 有表決權的證券總數，以及 |
| (c) | 未償還有表決權的證券總數。 |
正如本節中使用的 一樣，控制是指對被保險人的管理或保單行使控制性影響的權力。
未能發出所需的通知將導致本債券的保險終止，對於任何受讓人涉及或牽連的任何損失 ，本債券的承保期自股票轉讓之日起生效。
如果被保險人是投資公司，則無需發出此類 通知。
第 第 18 節。更改或修改
本 債券或任何修改或生效該債券的文書不得口頭更改或修改。 的任何變更或修改均不生效，除非在承銷商的授權代表的簽名下籤發書面背書，構成本協議的一部分。 當債券僅涵蓋一家投資公司時，任何可能對投資公司 權利產生不利影響的變更或修改均應在被保險人或承銷商向華盛頓特區 哥倫比亞特區證券交易委員會提供書面通知後的60天內生效。如果此處將多家投資公司指定為被保險人，則承銷商應在任何可能對該投資公司的權利產生不利影響的變更或修改的生效日期前不少於60天 向每家投資公司和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知。
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FI 88 01（第 10 11 版）
表格和乘客時間表
特此理解並同意以下表格和附加條款 附於本保證金中，並且是其中的一部分：
|
表格編號 |
/版 |
添加日期* 要麼 刪除日期 |
表格描述 |
Rider 沒有 （如果 適用） |
| FI7510 | 11-16 | 投資公司債券 12 月頁面 | ||
| FI7511 | 08-15 | 投資公司債券保險協議 | ||
| SRF9808 | 08-95 | Rider-經修訂的第 4 節 | 1 | |
| SRF9808 | 08-95 | Rider-經修訂的保險協議 F | 2 | |
| FI7344 | 08-15 | General Rider-排除所有不可替代的代幣 | 3 | |
| FI7343 | 08-15 | 聯合被保險人名單 | 4 | |
| FI7504 | 08-15 | 新成立的投資公司 | 5 | |
| FI7506 | 08-15 | 保險協議 (L) 計算機系統 | 6 | |
| FI7507 | 08-15 | 保險協議 (M) 自動電話系統 | 7 | |
| FI7508 | 08-15 | 新成立的基金 | 8 | |
| IL7125 | 03-11 | 已命名 被保險人背書 |
||
| FI7345 | 08-15 | 機密信息和數據泄露澄清 Rider | 9 | |
| FI7339 | 06-14 | 虛擬或在線點對點 交易所排除媒介 | 10 | |
| IL7324 | 07-21 | 全球制裁認可 | ||
| FI7341 | 04-17 | 見證條款 | ||
| * 如果不是一開始 | ||||
| FI 88 01（第 10/11 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
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RIDER NO.1
附於 併成為投資公司債券的一部分
不是。FS 2346444 14 00
支持霸菱公司 投資者
經修訂的第 4 節
各方同意：
| 1. | 第 4 節已全部刪除，替換為以下內容： |
該保證金僅供申報單中註明的被保險人使用和受益 ，承保人對除被保險人以外的任何人遭受的損失不承擔任何責任，除非被保險人自行決定並自行選擇在被保險人的損失證明中包括此類損失。在切實可行的情況下，在 發現本協議下的任何損失後的60天內，被保險人應就此向承銷商發出書面通知，並應在這類 發現後的六個月內，向承保人提供包含全部細節的肯定損失證明。如果根據本債券就證券 或股票損失提出索賠，則承銷商不承擔責任，除非此類證券或股票在損失證明中通過證書 或債券編號進行識別，或者如果此類證券或股票沒有憑證，則通過承銷商同意的識別方式進行識別。 承銷商應在收到損失通知並提供損失證明後的三十天內對索賠進行調查，儘管 損失全部或部分是由可以獲得副本的證券彌補的，這一點仍然適用。在向承銷商提交損失證明後的六十天之前，也不得在發現此類損失後的二十四個月到期之後提起追回本協議 項下的任何損失的法律訴訟，除非根據總協議 C 中提及的任何訴訟中對被保險人作出的任何判決 而根據本協議進行追回的任何訴訟或程序，或追回在任何此類訴訟中支付的律師費，應在該訴訟的判決生效之日起 二十四個月內開始最後的。如果控制本保證書結構的任何法律禁止本保證書中包含的任何限制 ，則該限制應被視為已修改，使其等於該法律允許的最低時效期限 。
發現 發生在具有副總統或更高頭銜的官員時
| (a.) | 意識到事實，或 |
| (b.) | 收到 第三方關於實際或潛在索賠的書面通知，該第三方聲稱被保險人在此情況下應承擔責任。 |
這將使理智的 人假設債券所涵蓋的損失已經或將要發生，即使當時可能不知道 的確切損失金額或細節。
| 2. | 此 附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| SRF 9808（第 08/95 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
RIDER NO.2
附屬於投資 公司債券並構成其一部分
不是。FS 2346444 14 00
支持霸菱企業投資者
經修訂的保險協議 F
各方同意：
| 1. | 特此修訂《保險
協議 (F) 偽造貨幣，刪除以下字樣：
“美利堅合眾國或加拿大”，並替換為 “世界上任何國家”。 |
| 2. | 該附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 生效。 |
| SRF 9808（第 08/95 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 73 44（第 08/15 版）
RIDER NO.3
排除 所有不可替代的代幣
附於 併成為投資公司債券的一部分
Bond No.FS 2346444 14 00
支持霸菱公司 企業投資者
本附加條款修訂了 2 節。除外情況應包括以下內容：
| 1. | 同意，本債券不為因任何不可替代代幣的全部或部分或以任何 方式引起的 任何損失、損害、索賠、事件或訴訟提供任何保險協議。所有保險協議均不包括不可替代代幣 的所有保險。 |
| 2. | 第 1 節定義經修訂後包括： |
不可替代代幣， 也稱為 “NFT”，是指與任何數字賬本技術相關的任何唯一數字標識符，可用於證明任何東西的真實性 或所有權，包括但不限於任何數字、有形或無形物品，但不能替換或交換 以換成任何類似物品。但是，不可替代代幣的定義並不意味着也不包括加密貨幣。
本附加條款中的標題和任何標題 僅為方便起見，不構成承保條款和條件的一部分。
| 3. | 除此處另有規定外，此處 中包含的任何內容均不得更改、更改、放棄或擴展上述債券的任何條款、條件、 條款、協議或限制。 |
| 4. | 此 Rider 將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 73 44（第 08/15 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 73 43（第 08/15 版）
RIDER NO.4
聯合 被保險人名單
附屬於投資 公司債券並構成其一部分，
Bond No.FS 2346444 14 00
支持霸菱企業投資者
參見 IL7125
同意：
| 1. | 應被保險人的要求，承保人將以下 添加到所附保證金下的被保險人名單中： |
霸菱參與投資者
霸菱環球短期高收益基金
霸菱私募股權機會與承諾基金
| 2. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長 上述債券的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 3. | 本附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 73 43（第 08/15 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 75 04（第 08/15 版）
RIDER NO.5
新成立的 投資公司
附屬於投資 公司債券並構成其一部分，
債券 沒有FS 2346444 14 00
支持霸菱企業投資者
參見 IL7125
各方同意：
| 1. | 項目 1。申報頁面上被保險人的姓名應包括未在所附債券的聯合受保附加條款下列出的任何現有投資公司或 投資組合。它還應包括任何新創建的投資 公司或投資組合，前提是被保險人應在債券期結束後向承銷商提交所有新創建的投資組合的清單以及與此類新成立的投資公司 或投資組合相關的任何招股説明書和附加信息陳述的副本，除非該招股説明書和其他信息陳述先前已提交。 |
債券期結束後，只有按照上述 段的規定通知承銷商，向承銷商提供本文所要求的信息，並且承銷商確認該債券的附帶人將此類新成立的 投資公司或投資組合添加到債券中，才能繼續成為被保險人。
| 2. | 進一步商定將以下定義添加到 條件 和限制-第 1 節。定義： |
| (g) | 新成立的投資公司或投資組合是指已申報在美國證券交易委員會註冊的任何投資公司或投資組合 。 |
| 3. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得視為更改、更改、放棄或延長上述債券的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 4. | 本附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 75 04（第 08/15 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 75 06（第 08/15 版）
RIDER NO.6
保險協議 (L) 計算機 系統
附屬於投資 公司債券並構成其一部分，
Bond No.FS 2346444 14 00
支持霸菱企業投資者
參見 IL7125
各方同意：
| 1. | 特此對 所附債券進行修訂，在其中再增加一項 為 協議投保如下： |
保險協議 (L) -計算機系統
由欺詐行為直接造成的損失
| (1) | 將數據輸入到，或 |
| (2) | 計算機系統中數據元素或程序的更改；前提是欺詐性輸入或變更導致 |
| (a) | 待轉讓的財產已付款或交付， |
| (b) | 要添加、刪除、扣除或存入被保險人或其客户的賬户，或 |
| (c) | 未經授權的賬户或需要借記或存入的虛構賬户； |
| (3) | 語音指示或建議已通過電話傳送給被保險人 或其代理人；此外，欺詐性輸入或更改是由按照 清單行事的個人作出或造成的，其意圖是： |
| (a) | 導致被保險人或其代理人蒙受損失，以及 |
| (b) | 為該個人或該個人意圖 獲得經濟補助的其他人獲得經濟補助， |
| (c) | 並進一步提供了此類語音指令或建議： |
| (i) | 是由聲稱代表獲授權 發出此類語音指示或建議的個人的人發出的；以及 |
(ii) 由被保險人或其代理人以電子方式記錄。
| (4) | 根據計算機系統 附加條款，被保險人或其代理人應盡其所能以電子方式記錄通過電話收到的所有語音指令或建議 ，這是恢復的條件。被保險人或其代理人保證，他們應盡最大努力持續維護電子 記錄系統。但是，如果由於用於錄製此類錄音的設備出現機械故障，或者由於用於錄製任何原因的對話的媒體出現故障，或者由於被保險人的任何員工或代理人的錯誤或遺漏而無法錄音 ，則本附加條款中的任何內容均不妨礙被保險人康復。 |
| FI 75 06（第 08/15 版） | (第 第 1 頁，共 3 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
系統日程表
被保險人使用的任何系統
| 2. | 在本騎士中使用的 “計算機系統” 是指： |
| (a) | 帶有相關外圍組件（包括存儲組件）的計算機，無論它們位於何處， |
| (b) | 系統和應用程序軟件， |
| (c) | 終端設備， |
| (d) | 相關的通信網絡或客户通信系統，以及 |
| (e) | 相關的電子資金轉賬系統， |
通過它以電子方式收集、傳輸、 處理、存儲和檢索數據。
| 3. | 除了所附保證金中的除外條款外，以下除外條款 也適用於本保險協議： |
| (a) | 因機密信息、材料或數據被盜而直接或間接造成的損失： 和 |
| (b) | 由獲授權訪問計算機系統並根據指示真誠行事的 個人輸入或更改直接或間接造成的損失，除非被保險人授權為被保險人設計、開發、 準備、提供服務、編寫或實施程序的軟件承包商（或其合作伙伴、高級職員或員工）向該個人發出此類指示。 |
| 4. | 所附保證金的以下部分不適用於本附加條款： |
| (a) | 保險協議之前的保證金的第一段， 寫道：“... 在任何時候但是在保釋期內發現的。” |
| (b) | 條件 和限制-第 9 節。負債和總負債的不可減少和不累計 |
| (c) | 條件 和限制-第 10 節。責任限額 |
| 5. | 本附加保險提供的承保範圍僅適用於被保險人 在本附加保單生效期間發現的損失。 |
| 6. | 所有涉及一個人的欺詐活動、 或涉及某個人的欺詐活動的損失或一系列損失，無論是否明確指明該人， 均應視為一項損失。承銷商可能將涉及身份不明的個人但由相同的操作方法產生的一系列損失視為涉及同一個人，在這種情況下，應被視為一項損失。 |
| 7. | 本附加條款提供的保險的責任限額為2,625,000美元。 |
| 8. | 根據本協議，承銷商應對一項 損失超過10,000美元的金額承擔責任。（此處稱為免賠額），但不得超過上述責任限額。 |
| FI 75 06（第 08/15 版） | (第 2 頁，共 3 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| 9. | 如果本保險協議和任何其他保險協議或承保範圍涵蓋任何損失，則該類 損失的最高應付金額不得超過任何一份保險協議或承保範圍下的最大可用金額。 |
| 10. | 本附加保單的承保範圍將在本附加保單所附擔保金終止或取消 時終止。本附加條款下的保險也可以在不完全取消保證金 的情況下終止或取消： |
| (a) | 被保險人收到承保人 關於其希望終止或取消本附加條款下的保險的書面通知後 90 天，或 |
| (b) | 在承保人收到 的書面請求後，立即終止或取消本附加條款下的保險。 |
承保人應向被保險人退還本附加險項下該保險未賺取的 保費。如果根據被保險人的通知或在被保險人的堅持下終止、取消或減少 ，則退款應以短期費率計算。
| 11. | 條件 和限制-第 4 節。 對損失通知-法律訴訟進行了修訂，增加了以下句子： |
本保證金涵蓋的語音指令或通知 造成的損失證明應包括此類語音指示或通知的電子錄音。
| 12. | 但是，儘管有上述規定，本附加條款 提供的保險並非旨在提供保護，以免受單獨的電子和計算機犯罪保單所涵蓋的損失，無論其名稱是指定 還是任何承保人所寫的。此類單獨保單所涵蓋的任何損失均不在本債券的承保範圍內； 被保險人同意根據其單獨的保單對此類損失提出索賠。 |
| 13. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長 上述債券的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 14. | 本附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 75 06（第 08/15 版） | (第 3 頁，共 3 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 75 07（第 08/15 版）
騎士 NO.7
保險協議 (M) 自動 電話系統
附屬於投資 公司債券並構成其一部分，
Bond No.FS 2346444 14 00
支持 霸菱企業投資者
參見 IL7125
各方同意：
| 1. | 特此對 所附債券進行修訂，在其中再增加一項 為 協議投保如下： |
保險協議 (M) 自動 電話系統
自動電話系統（“APS”）交易造成的損失， ，其中此類APS交易的請求未經授權或具有欺詐性，並且是出於欺騙意圖而提出的；前提是， 接收此類請求的實體通常在保釋期內維護並遵守與APS交易有關的 至APS交易的所有 APS 指定程序。此類實體在特定情況下無意中單獨未能維持和遵守 特定APS指定程序中的特定APS指定程序，不應排除本保險協議下的承保範圍，但此處和保證書中有 的例外情況除外。
| 1. | 定義：本保險協議中使用的以下術語應具有以下含義： |
| (a) | “APS 交易” 是指任何 APS 兑換、APS 交易所或 APS 選舉。 |
| (b) | “APS 贖回” 是指 投資公司發行的股票的任何贖回，該贖回是通過個人來電者使用 電話鍵盤傳輸的信息通過電話提出的。 |
| (c) | “APS 選舉” 是指任何有關基金股東可獲得的股息期權 的選擇，這些選擇是通過個人來電者使用 的電話鍵盤傳輸的信息通過電話作出的。 |
| (d) | “APS Exchange” 是指根據兩隻基金的交易所權限 將一個基金的註冊 賬户中的股票兑換成同一綜合體中另一隻基金相同註冊賬户中的股票，這種交換是通過電話請求的，個人來電者使用 的電話鍵盤傳輸信息。 |
| (e) | “APS 指定程序” 是指以下所有程序： |
| (1) | 申請中的選擇：除非此類 APS 贖回所涉賬户的 股東事先通過官方指定選擇允許此類 APS 贖回，否則不得執行 APS 贖回。 |
| (2) | 記錄：所有 APS 交易請求均應記錄或以其他方式記錄， 以保存個人來電者在此類請求過程中通過電話鍵盤傳輸的所有信息， 並且記錄應保留至少六個月。 |
| FI 75 07（第 08/15 版） | (第 第 1 頁，共 3 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| (a) | 記錄中包含的信息應能夠通過以下方法檢索 ：錄音帶和/或存儲在計算機磁盤上的交易 |
| (b) | 記錄中包含的信息應能夠被檢索 並在請求檢索特定信息後的合理時間內生成，成功率不超過85％。 |
| (3) | 身份測試：在執行 APS 交易之前，應測試任何 APS 交易請求中的呼叫者的身份 （“PIN”），要求呼叫者輸入機密的個人識別碼 （“PIN”） |
| (a) | 有限嘗試輸入 PIN：如果來電者在三次嘗試內未能輸入正確的 個人識別碼，則不得允許來電者在同一時間（電話/一天二十四小時）再次嘗試輸入 個人識別碼。呼叫者可能會被指示重撥客户服務代表，也可以立即連接到這樣的 代表。 |
| (4) | 書面確認：在被保險人的 下一個常規處理週期結束之前，應在原始記錄地址將任何 APS 交易的書面確認 郵寄給與該APS交易相關的股東，但無論如何都不遲於此類APS交易之後的五個工作日。 |
| (5) | 訪問 APS 設備：應以下列方式限制接收 APS 交易請求的實體 處理和執行交易的設備的訪問權限： |
DSY Systems, Inc. 和美國銀行基金服務有限責任公司
| 2. | 除外情況：進一步理解並同意，此次延期不包括： |
| (a) | 所涵蓋的任何 損失 該債券的保險協議 (A) 富達； |
| (1) | 贖回股份，其中贖回的收益應支付給其他人 |
| (i) | 登記在冊的股東，或 |
| (ii) | 被正式指定領取兑換收益的人， 或 |
| (iii) | 正式指定用於接收兑換 收益的銀行賬户，或 |
| (2) | 贖回股票，此類贖回的收益通過郵寄到任何地址的支票支付 ，除非該地址是 |
| (i) | 通過電話配音或書面形式指定，無需簽名 擔保，無論哪種情況，都應在兑換前至少三十 (30) 天，或 |
| (ii) | 官方指定，或 |
| (iii) | 經本附加條款下方 所述的任何其他程序驗證，或 |
| (3) | 贖回股票，其中此類贖回的收益通過電匯支付 到股東官方指定的銀行賬户以外的賬户，或 |
| (4) | 故意不遵守一項或多項 APS 指定程序。 |
| FI 75 07（第 08/15 版） | (第 2 頁，共 3 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
| 2. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長 上述債券的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 3. | 本附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 75 07（第 08/15 版） | (第 3 頁，共 3 頁) |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 75 08（第 08/15 版）
RIDER NO.8
新設立的基金
附屬於投資 公司債券並構成其一部分，
Bond No.FS 2346444 14 00
支持 霸菱企業投資者
參見 IL7125
各方同意：
| 1. | 如果 在本債券生效期間，被保險人應設立任何新基金 ，而不是通過合併或合併、購買或收購其他機構的資產或負債，則自該債券成立之日起，自動承保此類基金 ，無需在債券期的剩餘部分 支付額外保費。 |
| 2. | 債券期內任何新設立的基金的通知 應儘早在所附債券到期日之前向承銷商 發出。 |
| 3. | 如果 ，在本保證金生效期間，被保險人應要求提高責任限額 保險協議 (A) 富達 為了遵守美國證券交易委員會1940年《投資公司法》（17《聯邦法規》第 270.17g-1 節）第 17g-1 條，原因是 當前命名基金的資產規模增加，或者被保險人根據債券增加了新設立的 基金，因此提高了保險責任限額 協議 (A) 保真度（視要求而定）應自動提高至證券交易委員會規則 17g-1 要求和規定的最低 ，但不得超過每項保真度自上調之日起，下述每項虧損限額 為2,625,000美元，無需在債券期的剩餘時間內支付 額外保費。 |
| 4. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長 上述債券的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 5. | 本附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 75 08（第 08/15 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
伊利諾伊州 71 25（第 03 11 版）
已命名 被保險人背書
雙方同意，對聲明 中顯示的指定被保險人修改為如下：
霸菱企業/參與型投資者；霸菱環球短期高收益基金；霸菱私募股權機會與承諾 基金
| 伊利諾伊州 71 25（第 03/11 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 73 45（第 08/15 版）
RIDER NO.9
機密信息 和數據泄露澄清 RIDER
附屬於投資 公司債券並構成其一部分
Bond No.FS 2346444 14 00
支持霸菱企業投資者
各方同意：
| 1. | 條件 和限制，第 2。 除外情況經修訂後包括： |
機密信息：
由以下原因造成的損失：
| a) | 被保險人或受保人應承擔法律責任的其他個人或實體的機密或 個人信息的盜竊、消失、破壞或披露，包括但不限於 專利、商業祕密、個人信息、處理方法、客户名單、財務信息、信用卡信息、知識產權、健康信息或任何其他類型的非公開信息。 |
就可能附屬於計算機系統的 Bond by Rider Bond 的保險而言，機密信息無法正確傳輸。由於機密信息被用於訪問您的 計算機系統或金融機構的計算機系統，從而造成欺詐性轉賬，不得排除在 計算機系統附加條款（如果附上）中本來承保的損失。
| b) | 使用他人或實體的機密或個人信息 包括但不限於財務信息、信用卡信息、健康信息或任何其他類型的非公開信息。 |
數據泄露成本：
與訪問或披露他人或實體的機密信息相關的費用、成本、罰款、罰款和 其他費用，以及被保險人遵守聯邦和州隱私法以及支付卡行業數據安全標準（如果適用）的義務（如果適用）造成的損失，包括但不限於在受影響個人出現 時通知受影響個人的相關費用財務信息、信用卡信息、健康信息或其他類型的非信息在被保險人照顧、保管或控制期間，公共信息被盜、訪問、下載 或挪用。
| 2. | 除上述規定外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長 任何條款、條件和限制或所附保證金的規定。 |
| 3. | 本附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 73 45（第 08/15 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 73 39（第 06/14 版）
RIDER NO.10
虛擬 或在線點對點交換排除媒介
附屬於投資公司 債券併成為其一部分
Bond No.FS 2346444 14 00
支持霸菱企業投資者
本附加條款修改了標題為 “排除條款” 的部分：
該保證金不包括：
| 1. | 虛擬或在線點對點交換介質丟失。 |
| 2. | 除本文所述外，此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長 上述債券的任何條款、條件、條款、協議或限制。 |
| 3. | 本附加條款將於 2023 年 2 月 8 日標準時間上午 12:01 起生效。 |
| FI 73 39（第 06/14 版） | （第 第 1 頁，共 1 頁） |
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
伊利諾伊州 73 24（第 07/21 版）
此認可更改了您的政策。請仔細閲讀。
全球制裁認可
儘管本政策有任何其他規定，但本保險無法提供保險，並且保險公司沒有責任根據本政策支付 任何索賠或提供任何福利，前提是提供此類保險或福利或支付此類 索賠會違反、衝突或使保險公司面臨聯合國決議 或任何適用的經濟或金融制裁或其他貿易法規定的任何制裁、禁令或限制，或法規，包括但不限於美利堅合眾國 的法規，歐盟、英國或加拿大。
伊利諾伊州 73 24（第 07/21 版）
(第 1 頁，共 1 頁)
| R * B0 * 08/15/2023 * FS 2346444 14 00 | 偉大的美國保險 公司 | |
| 010877 |
FI 73 41（第 04/17 版）
見證條款
在 Witness Whereof 中，我們已促使該金融機構 債券得到執行和認證，如果州法律要求，除非我們的授權代表會籤 ，否則該金融機構債券無效。
 |
 | |
總統 |
祕書 | |
大美保險公司版權所有，2009
FI 73 41（第 04/17 版）
霸菱公司 企業投資者
證書
我，霸菱企業投資者（“MCI” 或 “信託”）祕書亞歷山德拉 帕西尼，特此證明，信託董事會已於2023年7月28日正式通過以下決議 ，包括大多數非信託 “利益相關人” 的受託人，並且仍然完全有效。
| 而： | 經修訂的 1940年《投資公司法》第17（g）條和第17g-1條要求MCI和MPV提供和維持由信譽良好的富達保險公司發行的保真債券； |
| 而： | MCI 的 和 MPV 的現有承保範圍是與霸菱環球短期高 收益基金（“BGH”）的聯合債券； |
| 而： | MCI的 和MPV的擬議承保範圍是與BGH和霸菱私募股權機會 和承諾基金（“BPEOC”）的聯合債券； |
| 而： | Willis Towers Watson 調查了來自大美洲 保險公司（“Great American”）和其他保險公司的適當保真債券的供應情況； |
| 而： | 提議的承保公司是Great American，這是一家普通保險組織，目前 的上午最佳評級為A+； |
| 而： | 根據美國證券交易委員會（ “SEC”）的規定， MCI的最低保險金額為75萬美元，MPV的最低保險金額為60萬美元， BGH的最低保險金額為75萬美元， BPEOC的最低保險金額為52.5萬美元； |
| 而： | 與MCI、MPV、BGH和BPEOC聯合債券的 最低金額為262.5萬美元，因此建議在2023年8月2日至2024年8月2日期間發行金額為262.5萬美元的擬議 債券；以及 |
| 而： | 聯合債券的 擬議總溢價為4,822美元，其中MCI的部分為1,378美元， MPV的部分為1,102美元，BGH的部分為1,378美元，BPEOC的部分 為964美元。根據美國證券交易委員會 法規的要求，聯合債券沒有保真保險的免賠額，各種可選保險的免賠額為5,000美元或10,000美元；因此，它 是： |
| 已解決： | 根據法律要求 ，包括要求在60天內通知MCI和MPV的取消、終止或修改， 的Great American及其附屬公司，以及他們 在此獲得批准，將 MCI 和 MPV 的高級管理人員和僱員或其投資顧問獲得 的證券 V與BGH和BPEOC共同在 “註冊管理投資 公司債券” 下進行抵押，該債券的總金額為美元2,625,000， 用於賠償MCI、MPV、BGH和BPEOC各自的盜竊和挪用公款， 受託人，包括大多數非 “利益相關者”（根據經修訂的1940年《投資公司法》定義 ），根據資產的價值和性質 、有權訪問資產的人和託管人，特此向MCI、MPV、BGH和BPEOC提供賠償因此， 認為安排是合理的； |
| 已解決： | 據認為 從2023年8月2日起至2024年8月2日止的12個月保費總額4,822美元中，由MCI和MPV支付的按比例分攤的部分是合理的 ，並指示受權支付的官員按比例支付這部分保費； |
| 已解決： | 董事長、總裁、副總裁、首席財務官、首席會計官、財務主管或祕書，並授權 與其他被保險人簽訂協議，前提是 由於信託蒙受的損失而在債券下獲得賠償，則每位MCI、 MPV、BGH，BPEOC應獲得公平的追回份額，至少等於其在個人債券下按最低要求獲得的金額 保險： 為75萬美元的MCI保險；60萬美元的MPV保險；BGH的保險為75萬美元；BPEOC 的保險為52.5萬美元；以及 |
| 已解決： | 祕書或任何助理祕書有權向美國證券交易委員會提交本決議和債券或任何其他相關文件的副本， 根據美國證券交易委員會法律法規 的要求提交債券下的所有索賠和和解通知，並按照規則 17g-1 (g) 的要求提交其他此類文件和發出其他通知。 |
為此， 我特此將我的手和信託基金的共同印章設置為今年 22和2023 年 9 月的那一天。
/s/ 亞歷山德拉·帕西尼
亞歷山德拉 帕西尼
祕書
關於富達債券的協議
鑑於 霸菱企業投資者（“MCI”）、霸菱參與投資者（“MPV”）、霸菱環球短期高 收益基金（“BGH”）和霸菱私募股權機會和承諾基金（“BPEOC”）（MCI、MPV、BGH 和 BPEOC 統稱為 “投資公司”）都是註冊為這樣的管理投資公司 根據1940年的《投資公司法》（“該法”），均由霸菱有限責任公司管理；以及
鑑於 該法第17（g）條及其下的第17g-1條要求每家註冊管理投資公司購買一定最低金額的富達債券 ，並且根據投資公司的現有資產，將允許每家投資公司 分別購買以下最低金額的單一保險債券：
| 霸菱公司 企業投資者 | $ | 750,000 | ||
| 霸菱參與投資者 | $ | 600,000 | ||
| 霸菱環球短期 高收益基金 | $ | 750,000 | ||
霸菱私募股權機會和承諾基金 | $ | 525,000 | ||
| 總計 | $ | 2,625,000 |
鑑於 規則 17g-1 允許由同一個人管理的註冊管理投資公司購買最低 金額等於每家此類公司所需的最低單一保險債券總額的聯合保險債券，並將允許投資 公司購買最低金額為262.5萬美元的聯合保險債券；以及
鑑於 根據第17g-1條，投資公司已共同簽訂合同，購買由大美保險集團成員Great American Insurance Company發行的投資公司債券（“債券”），金額為262.5萬美元，每家投資公司的大多數董事會（包括大多數 不感興趣的受託人）已確定該金額 是合理的每家投資公司的人員）；以及
鑑於 規則 17g-1 要求作為聯合保險債券當事方的每家註冊管理投資公司與所有其他指定受保人簽訂協議 ，公平和按比例分享涉及共同損失的任何賠償；
因此，自 2023 年 8 月 2 日起，每家投資 公司特此達成以下協議：
| 1. | 每家 投資公司或代表每家投資公司支付的債券溢價部分應遵循投資公司之間的協議，並經霸菱企業投資者、霸菱參與投資者、霸菱環球短期高收益基金和霸菱私募股權 機會與承諾基金中大多數不感興趣的董事會 的批准，例如溢價分配 要公平，要考慮到所有相關因素。 |
| 2. | 如果遭受的損失影響了超過債券責任限額的兩家或更多投資 公司，則追回的金額將按債券下此類投資公司的保險 承保比例分配，前提是每家投資公司應獲得公平和相稱的 份額，但至少等於其在債券中維持單一保險債券時所獲得的金額規則 17g-1 第 (d) (1) 段要求的 金額。 |
BARINGS 企業投資者 |
BARINGS 參與投資者 | |
| 作者：/s/ 克里斯托弗·漢斯科姆 | 作者：/s/ 克里斯托弗·漢斯科姆 | |
| 克里斯托弗·漢斯科姆 | 克里斯托弗·漢斯科姆 | |
| 首席財務官 | 首席財務官 | |
上述 是代表霸菱企業投資者執行的，該聲明是根據1985年9月13日的 經不時修訂的 信託聲明組織的。本協議的義務對此類信託的任何受託人、股東、高級職員、僱員或代理人不具有個人約束力，也不得訴諸於 的財產，但信託的財產僅受 的約束。
|
上述 是代表霸菱參與投資者執行的，該聲明是根據1988年4月7日的 經不時修訂的 信託聲明組織的。本協議的義務對此類信託的任何受託人、股東、高級職員、僱員或代理人均不具有約束力，也不得訴諸於其財產 ，但信託的財產或其中的特定 部分僅受約束。 |
BARINGS 環球空頭 期限 高收益基金 |
BARINGS 私募股權機會 和 承諾基金 | |
| 作者：/s/ 克里斯托弗·漢斯科姆 | 作者：/s/ James Cochrane | |
| 克里斯托弗·漢斯科姆 | 詹姆斯·科克倫 | |
| 首席財務官 | 首席財務官 | |
上述 是代表霸菱環球短期高收益基金執行的，該基金根據2011年5月19日的信託協議和聲明 組織，該協議和聲明不時修訂。此類信託的義務對該信託的任何受託人、股東、高級職員、僱員或代理人的個人沒有約束力，也不得訴諸於 的財產，但只有 對信託的財產和資產具有約束力。
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上述 是代表霸菱私募股權機會和承諾基金執行的，該基金根據2022年12月14日經第三次修訂的 和重述的信託憑證組織，該信託憑證不時修訂。此類信託的義務對該信託的任何受託人、股東、高級職員、僱員或 代理人的個人沒有約束力，也不得訴諸於其財產，但僅對信託的財產和資產具有約束力。 |