美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據1934年《證券交易法》第16(a)條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 12/25/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 PromiS 神經科學公司 [PMN ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股,無面值 | 1,110,513 | I | 按標題 19 Promis(1) |
普通股,無面值 | 48,333 | I | 按標題分類 19 Acies(2) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
購買普通股的認股權證,無面值 | (3) | (3) | 普通股 | 51,562 | (3) | I | 按標題 19 Promis(1) |
購買普通股的認股權證,無面值 | (4) | (4) | 普通股 | 26,597 | (4) | I | 按標題 19 Promis(1) |
購買普通股的認股權證,無面值 | (5) | (5) | 普通股 | 797,872 | (5) | I | 按標題 19 Promis(1) |
系列2優先股,無面值 | (6) | (6) | 普通股 | 500,000 | (6) | I | 按標題 19 Promis(1) |
回覆解釋: |
1。根據第19章Promis撰寫的一系列特拉華州有限責任公司,申報人是其唯一經理。 |
2。根據Title 19 Acies撰寫的一系列特拉華州有限責任公司,申報人是其唯一經理。 |
3.包括51,562份購買普通股的認股權證,每份認股權證可行使購買一股普通股,行使價為每份認股權證0.21美元。這些認股權證目前可以行使,並將於2026年8月24日到期。 |
4。包括26,597份購買普通股的認股權證,每份認股權證可行使購買一股普通股,每份認股權證的行使價為7.50美元。這些認股權證是單位的一部分,每個單位由一股普通股和四分之一的認股權證組成,用於購買一股普通股。每個單位的購買價格為5.40美元。這些認股權證目前可以行使,將於2028年4月11日到期,即認股權證首次行使之日起五週年。 |
5。包括797,872份購買普通股的認股權證,從2024年2月23日起,每份認股權證的行使價為每份認股權證1.75美元,每份認股權證可行使購買一股普通股。這些認股權證將於2029年2月23日到期,即認股權證首次可行使之日起五週年。 |
6。系列2優先股無表決權且不計息,目前可按持有人選擇按1:1的比例轉換為普通股。累計合格股權融資超過1400萬美元后,系列2優先股將非自願轉換為普通股。 |
/s/ 邁克爾·戈登 | 12/27/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |