美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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8-K 表格
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期 ):2023 年 12 月 26 日(2023 年 12 月 19 日, 2023)
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Volcon, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
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(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會 文件號) |
(美國國税局僱主 識別碼) |
鷹巢街 3121 號,120 號套房
朗德羅克,
(主要行政辦公室的地址和郵政編碼 )
(512)
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指令 A.2):
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
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☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12) 第 14a-12 條徵集材料
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☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前通信
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根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是一家新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計 準則。☐
第 3.01 項關於退市或未能滿足延續 上市規則的通知。
2023年12月19日,公司收到了納斯達克股票市場(“納斯達克”)上市資格部門(“員工”)的虧損信,通知 公司,其普通股的最低收盤價在連續 30 個工作日內 日低於1.00美元,並且公司沒有達到納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中規定的最低出價要求)(“出價 規則”)。這封信對公司普通股在納斯達克資本市場的上市沒有任何直接影響。
根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A), 公司的合規期為180個日曆日,或直到2024年6月17日(“投標價格合規期”),以恢復 遵守納斯達克的最低出價要求。如果在投標價格合規期內的任何時候,至少連續10個工作日的公司普通股每股收盤價 為1.00美元,納斯達克將向公司 提供書面合規確認書,此事將結案。
如果公司在 2024 年 6 月 17 日之前仍未恢復合規 ,則公司可能有資格再延長 180 個日曆日來恢復合規。要獲得資格,公司 必須滿足公開持股市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準 ,投標價格要求除外,並且需要提供書面通知,説明其打算在第二個合規期內彌補缺陷,包括在必要時進行反向股票拆分。如果公司 選擇實施反向股票拆分,則必須在 第二個合規期到期前十個工作日內完成股票拆分。
如果公司在投標價格合規期內沒有恢復對 投標價格規則的遵守,並且當時沒有資格延長合規期,員工 將向公司提供書面通知,告知其證券將被退市。然後,公司將有權向納斯達克聽證會小組對員工的裁決提出上訴。無法保證如果公司確實就除名 的決定向納斯達克聽證小組提出上訴,則此類上訴會成功。
公司打算監控其普通股的收盤價 ,並可能在適當的情況下考慮可用的期權以恢復對投標價格規則的遵守, 其中可能包括進行反向股票拆分。但是,無法保證公司能夠重新遵守 出價規則。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
Volcon, Inc. | |
(註冊人) | |
日期:2023 年 12 月 26 日 | /s/ Greg Endo |
格雷格·遠藤 首席財務官 |
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