美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：
ALX 腫瘤控股有限公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
特拉華 |
001-39386 |
85-0642577 |
（州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會檔案編號） |
（國税局僱主 證件號） |
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阿勒頓大道 323 號, 南舊金山, 加利福尼亞 |
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94080 |
（主要行政辦公室地址） |
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（郵政編碼） |
(
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐ |
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
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交易 符號 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，每股面值0.001美元 |
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ALXO |
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納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
2023年12月22日，ALX Oncology Holdings Inc.（“公司”）及其間接全資子公司ALX Oncology Inc.（“借款人”）作為擔保人、借款人牛津金融有限責任公司（“牛津”）及其貸款方簽訂了貸款和擔保協議第三修正案（“第三修正案”）。第三修正案修訂了代理人、其貸款方（“貸款人”）、借款人、控股人及其其他擔保方之間的截至2022年10月27日的貸款協議（經修訂的 “貸款協議”）。
第三修正案修訂了貸款協議，除其他外，（i）將A期貸款的提款期從2023年12月31日延長至2024年6月30日，（ii）作為第三修正案生效之日後為任何A期貸款提供資金的條件，要求胃/胃食管交界處癌的 ASPEN-06 研究的第二階段部分要麼繼續進行，要麼實現與發展相關的里程碑 ASPEN-06 研究，以及 (iii) 根據規定，包括應付給貸款人的600,000美元的應急費如果借款人預付了貸款協議下的任何貸款，但與貸款人及其關聯公司簽訂的貸款協議再融資有關的貸款除外，則使用其按比例分配的股份。
對第三修正案的上述描述並不完整，完全受第三修正案條款和條件的限制，第三修正案作為附錄10.1附於此，並以引用方式納入此處。
第 2.03 項：根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。
與上文第1.01項中規定的貸款協議相關的信息以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽 數字 |
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描述 |
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10.1 |
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貸款和擔保協議第三修正案的日期為2023年12月22日，牛津金融有限責任公司作為抵押代理人，貸款方為借款人，ALX Oncology Inc.作為借款人，ALX Oncology Holdings Inc.作為擔保人 |
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104 |
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封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL） |
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簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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ALX 腫瘤控股有限公司 |
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日期：2023 年 12 月 26 日 |
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來自： |
/s/ 彼得·加西亞 |
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彼得·加西亞 |
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首席財務官兼祕書 |
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