OceanPal 公司
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(發行人名稱)
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普通股,每股面值0.01美元
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(證券類別的標題)
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Y6430L202
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(CUSIP 號碼)
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收件人:約安尼斯·扎菲拉基斯先生
Pendelis 26, 175 64 Palaio Faliro
希臘雅典
+ 30-210-9485-360
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(有權接收的人的姓名、地址和電話號碼
通知和通信)
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2023年10月17日
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(需要提交本聲明的事件日期)
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如果申報人之前曾在附表 13G 中提交過一份聲明,報告本附表 13D 所涉及的收購,並且是因為
ss.240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框 [].
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注意:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份副本,包括所有展品。有關要向其發送副本
的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
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* 本封面其餘部分應填寫,供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申請,以及包含會改變先前封面中提供的披露信息的任何
後續修正案。
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就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所需的信息不應被視為 “已提交”,或者
應受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
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CUSIP 編號
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Y6430L202
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1.
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舉報人姓名
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美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
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戴安娜航運公司
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2.
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框*
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(a)
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[_]
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(b)
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[x]
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3.
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僅限秒鐘使用
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4.
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資金來源
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廁所
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5.
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如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
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[_]
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6.
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國籍或組織地點
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馬紹爾羣島共和國
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每位申報人實益擁有的股份數量
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7.
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唯一的投票權
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3,649,474
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8.
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共享投票權
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-0-
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9.
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唯一的處置力
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3,649,474
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10.
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共享的處置權
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-0-
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11.
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每個申報人實際擁有的總金額
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3,649,474
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12.
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如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票*
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[_]
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13.
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
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49%
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14.
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舉報人類型
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CO
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第 1 項。
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證券和發行人。
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附表13D的第3號修正案涉及發行人的股份。發行人的主要執行辦公室和郵寄地址是Pendelis
26,175 64 Palaio Faliro,希臘雅典。
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第 2 項。
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身份和背景。
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本附表13D第3號修正案是代表馬紹爾羣島公司戴安娜航運公司(“戴安娜航運”)提交的。Diana Shipping
被稱為 “舉報人”。
申報人的主要營業地址是希臘雅典Pendelis 16、175 64 Palaio Faliro。
在過去五年中,舉報人沒有 (i) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似
輕罪)中被定罪,或 (ii) 具有司法管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方,因此該訴訟過去和現在都沒有受到禁止未來
違反、禁止或強制實施受聯邦或州證券法或發現任何違反此類法律的行為。
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第 3 項。
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資金來源和金額或其他對價。
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在分拆交易中,Diana Shipping收購了發行人的10,000股C系列優先股,根據其條款,這些優先股已可由戴安娜航運選擇轉換為發行人總共3,726,615股股票。截至本文發佈之日,Diana Shipping已行使轉換髮行人9,793股C系列優先股的選擇權,由於這種轉換,
是3,649,474股股票的記錄和受益持有人。
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第 4 項。
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交易目的。
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申報人收購了與分拆交易相關的C系列優先股股份,僅用於投資目的。
申報人可以隨時不時地收購發行人的額外股份或其他證券,包括與發行人提供任何服務或其他戰略交易有關的證券,或處置
股份、申報人持有的C系列優先股的剩餘股份或申報人持有的可轉換為C系列優先股的股份,具體視持續情況而定
對其投資C系列優先股股票的評估、股票、當前市場狀況、其他投資機會、其他投資考慮因素和/或其他因素。申報人還保留
與發行人的任何其他股東或其他人出於共同目的協調行事的權利,和/或向發行人管理層、發行人董事會、
發行人股東和其他人建議行動方針的權利。
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第 5 項。
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發行人證券的利息。
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(a.& b.)截至2023年10月17日,在申報人轉換C系列優先股後,發行人已發行7,448,216股。根據上述情況,申報人報告了以下股份的實益所有權:
Diana Shipping是3,649,474股股票的紀錄保持者,佔發行人已發行和流通股份的49%,以及可轉換為股票的207股C系列優先股
股票,加上戴安娜航運當時持有的股份的實益所有權的股票或其他證券,合計佔發行人已發行和流通股份的49%。由於Diana
Shipping擁有此處報告的股票和C系列優先股的剩餘股份,戴安娜航運擁有對3,649,474股股票進行投票或指導投票的唯一權力,並擁有投票或指導0股投票的共同權力。
(c.)除非此處另有披露,否則申報人在過去60天內沒有進行任何股票交易。
(d.)已知沒有其他人有權或有權指示從申報人實益擁有的任何
股份中收取股息或出售所得收益。
(e.)不適用。
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第 6 項。
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與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
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申報人還擁有發行人額外50萬股有表決權的優先股,這些優先股賦予了對發行人股東可以投票的所有事項
進行投票的權利,最高相當於發行人股東有權就該事項投票的總票數的34%,前提是該投票權與
申報人的任何關聯公司一起,將超過該投票總數的49% 可以就任何提交發行人股東表決的事項投票、票數應自動減少,使申報人及其關聯公司的總投票權不超過49%。
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第 7 項。
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材料將作為展品提交。
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不適用。
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2023年10月17日
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(日期)
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戴安娜航運公司
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來自:
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//Ioannis Zafirakis
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Ioannis Zafirakis
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授權代表
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