華盛頓特區 20549
附表 13D
1934 年的《證券交易法》
(第 3 號修正案)*

OceanPal 公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別的標題)
Y6430L202
(CUSIP 號碼)
 
收件人:約安尼斯·扎菲拉基斯先生
Pendelis 26, 175 64 Palaio Faliro
希臘雅典
+ 30-210-9485-360
(有權接收的人的姓名、地址和電話號碼
通知和通信)
2023年10月17日
(需要提交本聲明的事件日期)
 
如果申報人之前曾在附表 13G 中提交過一份聲明,報告本附表 13D 所涉及的收購,並且是因為 ss.240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框 [].
 
注意:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份副本,包括所有展品。有關要向其發送副本 的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
 
 
* 本封面其餘部分應填寫,供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申請,以及包含會改變先前封面中提供的披露信息的任何 後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所需的信息不應被視為 “已提交”,或者 應受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。




CUSIP 編號
Y6430L202
 
 

 
 
 
1.
舉報人姓名
 
 
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
 
 
 
 
 
戴安娜航運公司
 
 
 
2.
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框*
 
 
(a)
[_]
 
 
(b)
[x]
3.
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4.
資金來源
 
 
 
 
 
廁所
 
 
 
 
 
5.
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
[_]
 
 
 
 
 
 
6.
國籍或組織地點
 
 
 
 
 
馬紹爾羣島共和國
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
 
 
 
7.
唯一的投票權
 
 
 
3,649,474
 
 
 
 
8.
共享投票權
 
 
 
 
 
-0-
 
 
 
9.
唯一的處置力
 
 
 
3,649,474
 
 
 
 
 
10.
共享的處置權
 
 
 
 
 
 
 
-0-
 
 
 
 
11.
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
 
 
 
3,649,474
 
 
 
 
12.
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票*
 
 
 
 
 
 
 
 
[_]
13.
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
 
 
 
49%
 
 
 
 
14.
舉報人類型
 
 
 
 
 
CO
 





解釋性説明

本附表13D的第3號修正案(“第3號修正案”)修訂了申報人(定義見下文)於2023年1月6日向美國證券和 交易委員會(“委員會”)提交的附表13D聲明(“附表13D”),該聲明由申報人(定義見下文)於2023年3月2日和2023年10月6日修訂( “股票”),屬於OceanPal Inc.(“發行人”)。

提交本第3號修正案是為了報告 (i) 申報人根據C系列優先股指定聲明轉換髮行人的某些C系列可轉換優先股(“C 優先股”)的情況,以及 (ii) C系列優先股指定聲明中規定的轉換價格的上漲。





第 1 項。
證券和發行人。
 
 
 
 
 
附表13D的第3號修正案涉及發行人的股份。發行人的主要執行辦公室和郵寄地址是Pendelis 26,175 64 Palaio Faliro,希臘雅典。
 
 
 
 
第 2 項。
身份和背景。
 
 
 
 
 
本附表13D第3號修正案是代表馬紹爾羣島公司戴安娜航運公司(“戴安娜航運”)提交的。Diana Shipping 被稱為 “舉報人”。
 
申報人的主要營業地址是希臘雅典Pendelis 16、175 64 Palaio Faliro。
 
在過去五年中,舉報人沒有 (i) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似 輕罪)中被定罪,或 (ii) 具有司法管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方,因此該訴訟過去和現在都沒有受到禁止未來 違反、禁止或強制實施受聯邦或州證券法或發現任何違反此類法律的行為。
 
 
 
 
第 3 項。
資金來源和金額或其他對價。
 
 
 
 
 
在分拆交易中,Diana Shipping收購了發行人的10,000股C系列優先股,根據其條款,這些優先股已可由戴安娜航運選擇轉換為發行人總共3,726,615股股票。截至本文發佈之日,Diana Shipping已行使轉換髮行人9,793股C系列優先股的選擇權,由於這種轉換, 是3,649,474股股票的記錄和受益持有人。
 
 
 
 
第 4 項。
交易目的。
 
 
 
 
 
申報人收購了與分拆交易相關的C系列優先股股份,僅用於投資目的。 申報人可以隨時不時地收購發行人的額外股份或其他證券,包括與發行人提供任何服務或其他戰略交易有關的證券,或處置 股份、申報人持有的C系列優先股的剩餘股份或申報人持有的可轉換為C系列優先股的股份,具體視持續情況而定 對其投資C系列優先股股票的評估、股票、當前市場狀況、其他投資機會、其他投資考慮因素和/或其他因素。申報人還保留 與發行人的任何其他股東或其他人出於共同目的協調行事的權利,和/或向發行人管理層、發行人董事會、 發行人股東和其他人建議行動方針的權利。
 
 





第 5 項。
發行人證券的利息。
 
 
 
 
 
(a.& b.)截至2023年10月17日,在申報人轉換C系列優先股後,發行人已發行7,448,216股。根據上述情況,申報人報告了以下股份的實益所有權:
 
Diana Shipping是3,649,474股股票的紀錄保持者,佔發行人已發行和流通股份的49%,以及可轉換為股票的207股C系列優先股 股票,加上戴安娜航運當時持有的股份的實益所有權的股票或其他證券,合計佔發行人已發行和流通股份的49%。由於Diana Shipping擁有此處報告的股票和C系列優先股的剩餘股份,戴安娜航運擁有對3,649,474股股票進行投票或指導投票的唯一權力,並擁有投票或指導0股投票的共同權力。
 
(c.)除非此處另有披露,否則申報人在過去60天內沒有進行任何股票交易。
 
(d.)已知沒有其他人有權或有權指示從申報人實益擁有的任何 股份中收取股息或出售所得收益。
 
(e.)不適用。
 
 
 
 
第 6 項。
與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
 
 
 
 
 
申報人還擁有發行人額外50萬股有表決權的優先股,這些優先股賦予了對發行人股東可以投票的所有事項 進行投票的權利,最高相當於發行人股東有權就該事項投票的總票數的34%,前提是該投票權與 申報人的任何關聯公司一起,將超過該投票總數的49% 可以就任何提交發行人股東表決的事項投票、票數應自動減少,使申報人及其關聯公司的總投票權不超過49%。
 
 
 
 
第 7 項。
材料將作為展品提交。
 
 
 
 
 
不適用。
 
 
 
 






簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。


 
2023年10月17日
 
 
(日期)
 
 
 
 
 
戴安娜航運公司
 
 
 
 
 
來自:
//Ioannis Zafirakis
 
 
 
Ioannis Zafirakis
 
 
 
授權代表
 




注意:故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。