根據1940年《投資公司法》（經修訂的（“1940年法案”）第17g-1條（隨函附上代表馬裏蘭州的一家公司 FS KKR Capital Corp.（以下簡稱 “公司”）提交申請，請查看：

如果該公司沒有被指定為債券下的共同保險人，則它將保持金額至少等於1940年法案第17g-1（d）條所要求的金額的單一保險債券。

如果你對提交的內容有任何疑問，請隨時致電 (215) 495-1150 給我打電話。

鑑於 1940 年法案第 17 (g) 條和據此頒佈的第 17g-1 (a) 條要求業務開發公司（“BDC”），例如 FS KKR Capital Corp.（以下簡稱 “公司”），提供和維持由信譽良好的忠誠保險公司發行的債券，該債券由獲準在債券發行地開展業務的忠誠保險公司發行，以保護公司免遭盜竊和挪用公款（“富達債券”），涵蓋公司每位可能單獨或與他人共同獲得證券或資金的高級管理人員和員工公司，直接或通過授權從此類證券中提取此類資金或一般指示處置此類證券，除非該高管或員工僅通過其作為銀行高管或員工（均為 “受保人員”）的職位獲得此類訪問權限；以及

鑑於根據1940年法案頒佈的第17g-1條要求大多數非利益董事根據1940年法案第17g-1條的規定，定期（但不少於每12個月批准一次），批准債券形式和金額的合理性，同時適當考慮任何 Covered 的公司總資產的價值等} 個人可能有權查閲、為保管和保管此類資產而作出的安排的類型和條款以及證券的性質以及公司將持有的其他投資；以及

鑑於根據1940年法案頒佈的第17g-1條，公司必須向美國證券交易委員會提交某些文件，並就續訂公司的聯合忠誠債券（“續訂的聯合忠誠債券債券”）向每位董事會成員發出某些通知，並指定一名高級管理人員提交此類申報併發出此類通知；以及

鑑於與續訂的聯合富達債券有關，此前已簽訂了一項協議，該協議反映了續訂的聯合富達債券的規定，該協議涉及在共同保真損失的情況下分擔保費和收益分配，正如《1940年法案》（“聯合被保險債券分配協議”）第17g-1（f）條所要求的那樣。

現在，因此，不管怎樣，考慮到董事會認為相關的所有因素，包括但不限於： (i) 公司高管或員工可能獲得的公司證券和其他資產的預期總價值（直接或通過授權提取此類資金或全面指導此類證券的處置）； (ii) 類型和條款為保管該等證券及資產而作出的安排為何；(iii) 將持有的證券及其他投資的性質根據公司；（iv）公司的會計程序和控制措施；（v）公司運營的性質和方法以及（vi）1940年法案第17（g）條和據此頒佈的第17g-1條的要求，包括大多數非利益董事在內的董事會特此確定，續訂的聯合富達債券的金額、溢價和承保範圍基本上與表格中所述相同在會議上發表並作為附錄 D 附於此，，其中涵蓋了該組織的官員和僱員等公司和保險公司免受欺詐或不誠實行為（包括盜竊和挪用公款）造成的損失，由安達保險集團簽發，其總承保金額至少為1940年法案所要求的金額，授權官員認為必要或適當的總保險金額，應予確認、批准和批准；以及

已決定，董事會，包括大多數非利害關係董事，已確定公司應支付的保費部分，特此予以批准，其中考慮了所有相關因素，包括但不限於被指定為被保險人的其他被保險方的數量、其他被保險方業務活動的性質、續保的富達聯合債券的金額以及此類續期的聯合富達債券的保費金額，保費在被保險人之間的按比例分配，以及分配給公司的保費份額在多大程度上低於未獲得此續訂的聯合富達債券時公司必須支付的溢價；以及

已決定，應授權、授權和指示授權高級管理人員在公司法律顧問的建議下采取一切適當行動，代表公司提供和維持續訂的聯合富達債券；以及

茲決定，指定公司首席合規官為負責按照《1940年法案》頒佈的第17g-1條第 (g) 款的要求提交必要申報並就此類保證金髮出通知的一方；以及

已決定，授權、授權和指示授權官員向美國證券交易委員會提交續訂的聯合富達債券和任何其他相關文件或文書的副本，特此他們分別受權、授權和指示；以及

已決定，授權、授權和指示授權管理人員以及特此分別授權和指示公司支付續期聯合富達債券應付年度保費的按比例分配，並代表公司簽訂和執行聯合被保險人債券分配協議；以及

決定，，作為附錄E附上的聯合被保險人債券分配協議的形式、條款和條款，以及由此構想的筆交易，在各個方面均獲得批准和通過，其條款和規定與會上提交的聯合被保險債券分配協議形式中包含的條款和規定基本相似，並對進行了實質性或其他方面的修改被任何授權官員批准或認為必要、可取或適當，由該授權官員代表公司執行該協議，以此作為該受權官員批准此類變更和補充的確鑿證據；以及

已決定，授權管理人員以公司的名義和代表簽訂、執行和交付《聯合被保險人債券分配協議》以及與此相關的任何其他文件、文書、協議或證書，履行公司根據該協議承擔的所有協議和義務以及承擔和支付所有費用，根據他們的判斷，費用和開支是必要的、可取的或適當的，以使這些費用和開支生效上述決議的目的和意圖；以及

已決定，授權官員以公司的名義並代表公司，在此單獨授權、授權和指示授權官員簽訂或促成簽訂、執行和交付所有此類附加協議、文件、文書和證書，採取所有此類措施，支付所有此類款項、費用和匯款，就像任何一位或多位此類官員可能在任何時候一樣或次認為實現上述決議的宗旨和意圖是必要的、可取的或適當的；以及

茲決定，，公司或其任何董事或授權官員先前就上述決議所設想的行動採取的任何和所有行動均在的公司行為和行為方面得到確認、批准和批准。


							金融機構債券
							對於投資公司

聲明							聯邦保險公司
							根據印第安納州法律註冊成立，一隻股票
受保人名稱：							保險公司，以下稱為公司
FS KKR CAPITAL CORP.							美國廣場一號伊利諾伊街北 202 號，
被保險人地址：							Suite 2600
勞斯大道 201 號							印第安納波利斯 46282
賓夕法尼亞州費城 19112							債券編號：J06015712

這不參與向債券持有人支付股息。
項目 1。	債券期限：			來自：	2023 年 12 月 19 日
				收件人：	2024 年 11 月 3 日
當地時間凌晨 12:01，投保地址。
項目 2。	單筆損失責任限額免賠額：
			保險條款				單筆虧損限額為		免賠額度
							責任
	1	.	員工			$	2,500,000	$	25,000
	2	.	本地部署			$	2,500,000	$	25,000
	3	.	在途中			$	2,500,000	$	25,000
	4	.	偽造或篡改			$	2,500,000	$	25,000
	5	.	擴展偽造			$	2,500,000	$	25,000
	6	.	假幣			$	2,500,000	$	25,000
	7	.	計算機系統欺詐			$	2,500,000	$	25,000
	8	.	索賠費用			$	100,000	$	5,000
	9	.	審計費用			$	100,000	$	5,000
	10。無法收藏的存款物品					$	2,500,000	$	25,000
	11	.	語音發起的資金轉賬			$	2,500,000	$	25,000
			指令

PF-52903D_PA (08/21)

第 1 頁，共 2 頁

重要通知

美國證券交易委員會要求提供您的富達保險單證明

你的公司現在需要提交一份忠誠保險的電子副本（Chubbs ICAP Bond）

政策）向美國證券交易委員會（SEC）提出，根據美國證券交易委員會6月12日通過的規則，

2006.

安達正在向您的代理人/經紀人提供您的保險單的電子副本以及

關於如何向美國證券交易委員會提交這份忠誠度證明保險的説明。你可以期待收到這個

很快就會從您的代理人/經紀人那裏獲得的信息。

安達提供您的保單的電子副本僅為方便起見，不影響條款和

您通過郵件收到的紙質保單中規定的保險條件。保單的條款和條件

郵寄給您，與電子副本中的內容相同，構成整個協議

在貴公司與安達之間。

如果您有任何疑問，請聯繫您的代理人或經紀人。

14-02-12160 (08/19)

第 1 頁，共 1 頁


損失控制服務通知

保險公司：聯邦保險公司
作為安達保單持有人，您可以獲得防損信息和/或服務，因為
本通知中列出。您可以通過電子郵件訂購任何小冊子 formsordering@chubb.com 還有待查看
我們的全套防損手冊/服務請訪問 www.chubb.com/us/fl-lossprevention

董事和高級管理人員（D&O）責任損失預防服務

	董事和高級管理人員責任損失預防手冊：
	董事和高級職員責任損失防範 #14 -01-0035
	董事和高級職員證券訴訟損失防範 #14 -01-0448
	兼併和收購中防止董事責任損失 #14 -01-1099
	非營利組織董事和高級管理人員責任損失預防--#14 -01-0036
	緩解董事的網絡損失-#14 -01-1199

僱傭行為責任 (EPL) 損失預防服務

	免費熱線
	對如何處理就業情況有疑問嗎？只需致電 1.888.249.8425 即可訪問
	Jackson Lewis P.C. 旗下的舉世聞名的就業律師事務所我們為客户提供無限量的
	撥打熱線的次數，不收取額外費用。
	Chubbworks.com
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	就業法、就業政策和程序樣本以及在線培訓。為了獲得
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	數字。
	就業實踐損失預防指南手冊
	就業實踐損失預防指南-#14 -01-0061
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	安達已經建立了由 120 多家律師事務所、人力資源諮詢公司組成的網絡
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	就業慣例損失預防指南由 Seyfarth Shaw 專門為
	Chubb 本手冊概述了營利性公司面臨的關鍵就業問題
	並提供了避免就業訴訟的主動想法。
	私人公司 EPL 客户
	就業慣例損失預防指南由 Seyfarth Shaw 專門為
	Chubb 本手冊概述了營利性公司和優惠的關鍵就業問題
	避免僱傭訴訟的主動想法。

14-02-23030 (05/2018)

第 1 頁，共 2 頁


信託責任損失預防服務

	信託責任損失預防手冊
	誰可以起訴你以及為什麼：如何降低你的ERISA風險和信託人的作用
	責任保險 #14 -01-1019

犯罪損失預防服務

	犯罪/綁架、勒索和勒索損失預防手冊

	防止欺詐：匿名熱線如何提供幫助 #14 -01-1090

網絡安全防損服務

	訪問： https://www2.chubb.com/us-en/business-insurance/cyber-security.aspx 瞭解更多
	關於為我們的保單持有人提供的查伯斯網絡服務。

	醫療保健主管和官員 (D&O) 責任損失預防服務

	《醫療保健治理手冊》中的讀物
	《醫療保健治理》讀物-#14 -01-0788
	Chubbworks.com
	適用於醫療保健組織的 ChubbWorks.com 醫療保健區是免費的在線版
	包含針對就業實踐的醫療保健特定損失預防信息的資源
	責任、董事和高級管理人員（D&O）責任以及信託責任敞口。為了獲得
	立即訪問 ChubbWorks 前往 www.chubbworks.com 並使用您的政策進行註冊
	數字。
	Health Care D&O 損失預防顧問服務
	Health Care D&O 損失預防顧問服務-#14 -01-1164




--------------------
所提供的服務本質上是諮詢性的。雖然該計劃是作為資源提供的
制定或維護損失預防計劃，您應該諮詢稱職的法律顧問
來設計和實現你自己的程序。不因服務而承擔任何責任，
訪問權限或提供的信息。所有服務如有更改，恕不另行通知。

14-02-23030 (05/2018)

第 2 頁，共 2 頁

給保單持有人的通知

保險公司：聯邦保險公司

隨函附上您的安達商業保險單。與該政策相對應的法案是

是單獨郵寄的。收到賬單後，請在指定日期之前支付到期金額。付款應該

直接發送給安達。與往常一樣，及時付款將使您的保險保持在原處。

如果您對所附保單有任何疑問或需要其他保險方面的幫助，請聯繫您的

代理人或經紀人。有關賬單的問題，請致電我們的高級會計服務中心，電話 1-800-372-4822。

感謝您通過安達投保。

99-10-0460B (08/19)

第 1 頁，共 1 頁


		重要通知
		保單持有人


社交工程小貼士

請閲讀！



		你被騙進行電匯欺詐了嗎？立即採取行動！

如果您認為自己已將資金轉移給冒充合法商業夥伴的罪犯，則應採取行動
快點：

1	.	立即聯繫匯款銀行並要求撤回電匯並確認
		以書面形式回憶。

2	.	立即向聯邦調查局投訴，網址為 www.ic3.gov。此報告觸發聯邦調查局的追回資產
		團隊和聯邦調查局協助尋求退還電匯。

3	.	保留事件記錄，包括髮送和接收的電子郵件在它們最初的電子狀態下.
		這些電子文件中包含的信件和取證信息可幫助調查人員闡明
		犯罪者以及事件的責任方。

4	.	完成上述步驟後，請按照政策中的説明聯繫安達。

雖然召回電匯或向聯邦調查局舉報都不能保證您的資金退還，但這些步驟都無法保證
最大限度地利用機會減少損失，協助聯邦調查局追蹤資金並幫助確定任何資金
保險索賠。

防止欺詐誘發的電匯的簡單步驟

電子郵件通信很高效，但它不是一種安全的通信方式。不管你有多熟悉
對於聯繫人，該聯繫人的電子郵件可能會被攔截、修改和偽造。你可以減少
遵循以下最佳做法可能存在欺詐行為：

1	.	通過電話驗證電子郵件請求：要求負責支付發票或更換銀行的人員
		路由信息用於通過電話驗證付款詳情，而不是通過電子郵件或發送的文件
		以電子方式。撥打一個已知的、已存在的電話號碼仍然是最好的選擇
		防範欺詐。

2	.	隔離電匯責任：制定一項要求至少三個人的常設政策
		用於審查和批准電匯申請、支付發票或更改業務合作伙伴的銀行賬户
		信息。此類請求應由電報發起人輸入，並由兩名獨立人員進行驗證
		個簽署國。

3	.	為雲端電子郵件啟用 MFA：所有主要的電子郵件提供商都提供多因素身份驗證。它
		除了用户的賬户名和密碼外，還為電子郵件賬户提供了一層安全保護，使其變得更加困難
		讓犯罪分子冒充您、您的高管和員工。

本文檔僅供參考。它作為一種資源提供，可與您的專業人士一起使用
保險顧問負責維持損失預防計劃。由於以下原因，不承擔任何責任
本文檔包含的信息。

ALL-317454 (03/21)

第 1 頁，共 1 頁

美國財政部辦公室

外國資產管制（OFAC）

給保單持有人的諮詢通知

本保單持有人通知不應被解釋為您的保單的一部分，也不提供任何保障

保單持有人通知也不能解釋為取代您的保單的任何條款。你應該讀你的

保單並查看您的申報頁面，瞭解有關向您提供的保險的完整信息。

本聲明提供了有關指令可能對您的保險範圍產生影響的信息

由外國資產管制處發佈。請仔細閲讀本聲明。

外國資產控制辦公室（OFAC）管理和執行制裁政策，其依據是

總統宣佈 “國家緊急狀態”。OFAC 已確定並列出了許多：

l 外國代理人；

l 前線組織；

l 恐怖分子；

l 恐怖組織；以及

l 毒品販運者；

為 “特別指定國民和被封鎖人員”。此列表可以位於美國

財政部的網站 http//www. treas. gov/ofac。

根據OFAC的規定，如果確定您或任何其他被保險人或任何人或

申請此保險福利的實體違反了美國製裁法或屬於特別指定

由外國資產管制處確定的國民和被封鎖人士，該保險將被視為凍結或凍結

合同和本保險的所有條款均立即受OFAC的約束。當保險單時

被視為此類被凍結或凍結的合約，不得支付任何款項或退還保費

未經外國資產管制處授權。對保費和付款的其他限制也適用。


pf-17914a (04/16)	部分經許可轉載	第 1 頁，共 1 頁
	ISO Properties, Inc.


				金融機構債券
				對於投資公司


公司，以支付的保費為代價，並依賴申請書和所有其他聲明
由受保人向公司提供信息，但須遵守其中一部分的聲明
債券以及本債券的所有其他條款、條件和限制，同意向被保險人支付以下費用：

I.		保險條款
1	.	員工
		任何員工單獨行事的盜竊或挪用公款直接造成的損失或
		與其他人勾結。
2	.	本地部署
		財產損失直接由以下原因造成：
		a.	搶劫、入室盜竊、放錯地方、無法解釋的神祕失蹤、損壞或破壞；或
		b.	自然人在普通法或法定盜竊行為中犯下的虛假借口、普通法或法定盜竊行為
			受保人的場所，
		當財產存放或存放在任何地方的場所時。
		就本保險條款2的承保範圍而言，證券存管機構的場所應為
		被視為被保險人的辦公場所，但僅限於憑證證券的損失。
		此類存管機構持有的憑證證券應被視為財產，但僅限於
		被擔保人在其中的權益，詳見此類存管機構的賬簿和記錄。
3	.	在途中
		由於普通法或法定盜竊行為直接造成的財產損失，放錯地方，神祕
		無法解釋的失蹤、損壞或破壞，而財產正在運送到以下任何地方：
		a.	裝甲機動車輛，包括其裝載和卸載；
		b.	對充當被保險人信使的自然人的監護權；或
		c.	由運輸公司保管，並使用非運輸工具運輸
			裝甲機動車輛，前提是以這種方式運輸的受保財產僅限於
			以下：
			(1)	書面記錄；
			(2)	以註冊形式發行的憑證證券，這些證券沒有背書或受到限制
				已認可；或
			(3)	不支付給持票人的可轉讓票據，這些票據未經背書或具有限制性
				已認可。
		本保險條款3下的承保範圍從裝甲人員收到此類財產後立即開始
		機動車輛、自然人信使或運輸公司，並立即結束
		送貨到收件人的住所或任何地方的收件人的任何代表。
4	.	偽造或篡改
		直接因受保人本着誠意行事：
		a.	轉讓、支付或交付任何財產；或
		b.	建立了任何信用額度或給出了任何價值，
		依賴於任何書面和原創作品：

PF-52903 (08/21)

第 1 頁，共 17 頁


						金融機構債券
						對於投資公司


			(1	)	可轉讓票據（債務證據除外）；
			(2	)	接受；
			(3	)	提款令或財產撤回收據；
			(4	)	存款證；
			(5	)	信用證；或
			(6	)	指示或建議發送給受保人並據稱由任何客户簽署，任何
					金融機構或任何員工，
			哪個
					i.	帶有偽造品；或
					ii。	被欺詐性地進行了重大修改。
		就本保險第 4 條而言，手寫簽名的複製品被視為與
		手寫簽名。電子或數字簽名不被視為複製品
		手寫簽名。
5	.	擴展偽造
		直接因被保險人善意為自己或他人賬户而造成的損失：
		a.	依靠任何書面形式收購、出售或交付、給定價值、提供信貸或承擔責任
			和 Original：
			(1	)	認證安全；
			(2	)	契據、抵押貸款或其他文書，向房地產轉讓所有權，或設定或解除對房地產的留置權
					屬性；
			(3	)	債務證據；或
			(4	)	指令，
			哪個
					i.	帶有偽造品，但僅限於偽造直接造成損失的程度；
					ii。	被欺詐性地進行重大修改，但僅限於更改直接造成損失的程度；
						或
					iii。	丟失或被盜；
		b.	以書面形式保證或見證任何簽名：
			(1	)	轉移；
			(2	)	賦值；
			(3	)	銷售單；
			(4	)	委託書；或
			(5	)	對上述 a. (1) 至 a. (4) 中列出的任何物品進行背書，
			但僅限於此類擔保或簽名直接造成損失的範圍；或者
		c.	因依賴任何物品而獲得、出售或交付，或賦予價值、提供信貸或承擔責任
			上述 a. (1) 或 a. (2) 中列出的是假冒原件，但僅限於假冒品
			Original 會直接造成損失。

PF-52903 (08/21)

第 2 頁，共 17 頁


			金融機構債券
			對於投資公司


		實際擁有這些物品，如果作為抵押品，則繼續實際佔有這些物品
		由員工、託管人或聯邦或州特許存款機構在上文 a. (1) 至 a. (4) 中列出
		被保險人機構是被保險人依賴此類物品的先決條件。發佈
		或退還此類抵押品即表示受保人承認其不再依賴此類抵押品。
		就本保險條款第 5 條而言，手寫簽名的複製品與以下內容相同
		手寫簽名。電子或數字簽名不被視為複製品
		手寫簽名。
6	.	假幣
		受保人本着誠意收到假幣直接造成的損失。
7	.	計算機系統欺詐
		直接由以下原因造成的損失：
		a.	提取、轉讓、付款或交付財產；或
		b.	創建、刪除、扣除或存入受保人賬户或客户賬户，
		直接由網絡入侵導致。
8	.	索賠費用
		索賠被保險人在確定本保證金下的承保損失金額時發生的費用
		超過適用的免賠額。
9	.	審計費用
		被保險人因發現保險所涵蓋的損失而產生的審計費用
		第 1 條。
10	.	無法收藏的存款物品
		直接因受保人將客户、股東的賬户存入賬户而造成的損失，或
		訂閲者對任何被證明無法收回的存款物品有信心，前提是抵免額度必須符合條件
		個此類賬户會導致：
		a.	將允許兑換或提款；
		b.	股待發行；或
		c.	股息待支付，
		來自被保險人的賬户。
		作為本保險條款第10條承保的先決條件，被保險人必須持有的物品為
		在允許任何兑換之前，必須按申請中規定的最低天數進行存款
		提款、發行任何股票或支付與此類存款項目有關的任何股息。
		在Assureds的標準收款程序之前，不得將存款物品視為無法收集
		失敗了。
11	.	語音發起的資金轉賬指令
		直接因受保人本着誠意轉讓、支付或交付款項而造成的損失或
		依賴任何聲稱的語音發起資金轉賬指令的證券，以及
		看起來很合理，起源於：
		a.	客户；
		b.	根據該客户的指示行事的員工；或

PF-52903 (08/21)

第 3 頁，共 17 頁


				金融機構債券
				對於投資公司



			c.	代表該客户行事、有權作出此類指示的金融機構，

			但實際上，哪個語音發起的資金轉賬指令是欺詐性發出的，沒有
			對被保險人、員工或客户的瞭解。

			作為本保險條款第11條承保的先決條件，語音發起的資金轉賬
			必須按照中概述的指定程序接收和處理指令
			向公司提供的應用程序。


II。			一般協議

	1	.	自動提高責任限額

			如果在債券期限內，單一損失責任限額的最低金額有所增加
			根據1940年《投資公司法》第17g-1條，適用於保險第 1 條的是必需的，
			由於：

			a.	成立一家新的投資公司；或

			b.	債券所涵蓋的投資公司的總資產增加，

			則為適用於的單一損失責任限額所需的最低增加額
			在債券期的剩餘時間內，第 1 條的保險應自動生效，無需支付
			額外保費。

	2	.	共同保險

			無論出於何種目的，第一個被命名的 Assureds 都應被視為其他 Assureds 的唯一代理人
			根據本保證書，包括但不限於給予或接收任何必要的通知或證據
			給出的，目的是生效或接受本債券的任何修正或終止。

			如果第一個名為 Assured 的人出於任何原因不再受本債券的保障，那麼接下來是受保人
			此後，就以下目的而言，在申請上命名的應被視為第一個被命名為 “有擔保” 的人
			這個邦德。

			公司應向每位受保人提供債券副本及其任何修改，
			以及任何其他受保人提交的每份正式索賠的副本以及條款的通知
			在執行此類和解之前對每項此類索賠進行和解。

			任何受保人擁有的知識或發現均構成所擁有的知識或發現
			由所有 Assureds 為本債券的目的而製作。

			公司應支付的所有損失和其他款項（如果有）均應支付給第一個被保險人
			不考慮擔保人對他人的此類義務，公司對此不承擔任何責任
			由第一個名為 “保證公司支付的任何款項” 的申請。如果公司同意
			並向除第一名受保人以外的任何受保人付款，此類付款應予處理
			好像是寫給第一個名為 Assured 的。

			對於一家受保人因任何其他受保人而蒙受的損失，本公司概不負責。

	3	.	向公司發出通知，內容涉及對保證的辯護選舉提起法律訴訟

			被保險人應立即將為確定而提起的任何法律訴訟通知公司
			保證對任何損失、索賠或損害承擔責任，這些損失、索賠或損害如果得到證實，將構成可收回的損失
			在此債券之下。在發出此類通知的同時，根據其後的要求，被保險人應提供
			向公司提交的所有訴狀和相關文件的副本。

			公司可以自行選擇為此類法律訴訟的全部或部分進行辯護。
			公司的辯護應通過被保險人選出的律師以被保險人的名義進行
			公司。被保險人應根據要求提供所有合理的信息和協助
			公司進行此類辯護。

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				金融機構債券
				對於投資公司



		如果公司選擇為任何法律訴訟的全部或部分進行辯護，則法庭費用和律師費
		由公司承擔的費用以及公司就該部分進行辯護的任何和解或判決均應為
		本債券適用的保險條款下的損失。此外，如果法律要求的金額
		訴訟金額大於本保證金下可收回的金額，或者如果適用免賠額，
		或兩者兼而有之，公司對為全部或部分進行辯護所產生的法庭費用和律師費的責任
		法律訴訟僅限於此類法庭費用和律師費佔該金額的比例
		根據本保證金可追回的金額相當於該法律訴訟中要求的金額的總額。
		如果公司拒絕為受保人辯護，則未經受保人事先書面同意，不得達成和解
		公司或針對被保險人的判決應決定保險的存在、範圍或金額
		根據本債券，公司對由此產生的任何成本、費用和開支概不負責
		放心。
4	.	保證的陳述
		The Assured 表示其在本保證金申請或其他方面提供的所有信息
		是完整的、真實的和正確的。此類申請和其他信息構成本保證書的一部分。任何
		故意虛假陳述、遺漏、隱瞞或不正確陳述重大事實，
		申請或其他方式應成為撤銷本保證金的理由。

III。		定義
		在本債券中使用：
		“接受” 是指受款人通過在上面寫的簽名來兑現所提交的匯票。
		放心意味着：
		(1	)	在聲明中以受保人名義上市的投資公司（第一家名為
				保證）；或
		(2	)	申請中列出的任何其他投資公司。
		Assured 不包括任何非投資公司的實體或組織。
		Assureds Network 意味着：
		(1	)	Assureds 計算機系統；或
		(2	)	一種電子通信系統。
		審計費用是指受保人在公司事先書面文件中產生的合理費用
		對任何人要求的審計或檢查的同意，不得不合理地拒絕
		由該機構管理的政府監管機構或自律組織，
		組織或其任命者。審計費用不應包括Assureds的內部公司成本
		（例如工資）、律師費或任何客户產生的費用。
		存款證是指金融機構對收到存款的書面確認
		有訂婚的錢可以用來償還它。
		認證證券是指發行人財產中的股份、參與權或其他權益，或
		發行人的企業，或發行人的義務，即：
		(1	)	以不記名或掛號形式發行的票據代表；
		(2	)	這種類型通常在證券交易所或市場上交易，或者在任何領域都被普遍認可
				作為投資媒介發行或交易；以及
		(3	)	要麼是類別或系列中的一個，要麼按其術語可分為一個或多個類別的股份、股份，
				利益或義務。

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		金融機構債券
		對於投資公司


索賠費用是指被保險人在公司事先書面文件中產生的合理費用
僅針對獨立公司或個人的同意，不得無理拒絕
確定承保損失的金額。理賠費用不應包括保險公司內部
公司成本（例如工資）、律師費或任何客户產生的費用。
計算機系統是指一臺設備或一組設備以及所有輸入、輸出、處理、存儲、離線
媒體庫（包括通過互聯網訪問的第三方託管計算服務，包括
基礎設施、平臺和軟件服務）和通信設施，包括相關的
通信網絡，直接或間接連接到此類設備或設備組。
假冒原件是指模仿實際有效的原件，旨在欺騙和
被視為原件。
加密貨幣是指獨立於中央運營的數字或電子交易媒介
銀行，其中使用加密技術來監管單位的生成和驗證轉賬
個這樣的單位。
託管人是指被保險人指定負責對其持有和控制的機構
資產。
客户是指與被保險人簽訂書面協議的任何被保險人股東
通過語音發起的資金轉賬向此類股東轉移資金或證券
指令。
客户溝通系統是指：
(1	)	由Assureds提供的用於訪問客户的在線門户或移動應用程序
		賬户；或
(2	)	由 Assured 或第三方雲服務提供商託管的電子郵件系統。
董事是指經正式選舉或任命的任何自然人：
(1	)	作為被保險人的官員；
(2	)	致Assureds董事會；或
(3	)	作為被保險人的受託人。
電子通信系統是指：
(1	)	Fedwire、清算所銀行同業支付系統 (CHIPS)、環球銀行同業協會
		金融電信 (SWIFT)，以及類似的銀行間自動通信系統
		，被保險人蔘與其中；
(2	)	客户溝通系統；或
(3	)	任何與本定義 (1) 和 (2) 中規定的通信系統相似的通信系統，其中
		放心參與，
允許輸入、輸出、檢查或傳輸電子指令
Assureds 計算機系統。
員工是指任何自然人：
(1	)	在這類被保險人的正常業務過程中，擔任受保人的常規服務期間，該被保險人
		此類被保險人直接通過工資或工資進行補償，並有權控制和指揮
		此類服務的表現；
(2	)	董事在受保人定期任職期間
		業務，或者擔任任何正式選舉或任命的審查或審計委員會的成員時
		或擁有受保人財產的保管權或訪問權；
(3	)	在此類 Assureds 業務的正常過程中為受保人提供常規服務的實習生；

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			金融機構債券
			對於投資公司


(4	)	由僱傭承包商在普通受保人定期服務期間提供
		在任何被擔保人的監督下開展此類被擔保業務
		處所；
(5	)	Assureds 的員工簽訂了合同：
		a.	投資顧問；
		b.	承銷商（分銷商）；
		c.	轉讓代理；
		d.	股東會計記錄管理人；或
		e.	基金管理員，
		以僱員的身份為被保險人行事；
(6	)	受保人為被保險人提供法律服務時聘請的律師事務所的律師；或
(7	)	處理器，但前提是此類處理器正在執行服務，而不是：
		a.	創建、準備、修改或維護 Assureds 計算機應用程序或軟件
			個程序；或
		b.	充當過户代理人或以任何其他機構身份為其簽發支票、匯票或證券
			放心。
本定義第 (6) 和 (7) 條所述人員的每位僱主以及合夥人、高級管理人員和其他人
就定義而言，此類僱主的僱員應被視為一個人
單筆虧損，如果根據本債券付款，則公司應代位於
保證追償權，如第 12 節 “代位權轉讓追回” 中所述
針對任何此類僱主的條件和限制。
員工不包括：
(1	)	任何員工福利計劃的基金管理人的任何員工；或
(2	)	過户代理人、股東會計記錄管理人或基金管理人的任何員工
		是：
		a.	不是關聯人（定義見1940年《投資公司法》第2 (a) 條）
			受保人或該受保人的投資顧問或承銷商（分銷商）；或
		b.	一家銀行（定義見1940年《投資公司法》第2（a）條）。
債務證據是指客户簽訂的票據，包括可轉讓票據
並由被保險人持有，在正常業務過程中，被保險人被視為客户的證據
欠被保險人的債務。
偽造意味着：
(1	)	貼上另一種自然人的手寫簽名或手寫簽名的複製品
		個未經授權且意圖欺騙的人；或
(2	)	在未經授權的情況下在支票上貼上組織名稱作為背書
		來欺騙，
前提是簽名由自己的姓名全部或部分組成，無論是否簽名
以任何身份、出於任何目的的權限都不是偽造的。
初始交易聲明是指由發行人或其代表簽署的第一份書面聲明
發送給註冊所有者或註冊質押人的未認證證券，其中包含：

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		金融機構債券
		對於投資公司


(1	)	對未認證證券所涉及的問題的描述；
(2	)	轉讓給註冊所有者的股份或單位數量，由註冊所有者質押給
		註冊質押人，或由註冊質押人解除質押；
(3	)	註冊所有者和註冊者的姓名、地址和納税人識別號（如果有）
		pledgee；以及
(4	)	轉讓、質押或發放的登記日期。
指令是指向無證書證券發行人發出的書面命令，要求
對指定未認證證券的轉讓、質押或解除質押進行登記。
投資公司是指根據1940年《投資公司法》註冊的任何實體。
存款項目是指向美國金融機構開具的一張或多張支票或匯票
美利堅合眾國。
盜竊或挪用公款是指第 37 條所定義的盜竊和挪用公款
1940 年的《投資公司法》。
信用證是指銀行或其他人應其要求以書面形式簽訂的約定
客户，銀行或其他人將根據以下規定兑現匯票或其他付款要求
項目中指定的條件。
貨幣是指國內或外國人授權或採用的當前用途的交換媒介
政府是其貨幣的一部分。
可轉讓票據是指任何書面文字：
(1	)	由製造商或抽屜簽名；
(2	)	包含無條件的承諾或支付一定金額的命令，不包含其他承諾，
		製造商或抽屜下達的命令、義務或權力；
(3	)	應要求或在確定的時間支付；以及
(4	)	應付給訂單或持有人。
可轉讓票據包括21張支票清算中定義的替代支票^st世紀
法案，其待遇應與其所取代的原始法案相同。
網絡入侵是指：
(1	)	未經授權的訪問；或
(2	)	進入未經授權的應用程序或軟件程序，
由任何實體或自然人進入 Assureds 網絡，員工或任何授權人員除外
受保人代表。
Original 是指第一個渲染圖或原型，不包括複印件或電子版
即使收到並打印也能傳輸。
Processor 是指受保人授權對公司進行數據處理的任何實體的員工
保證與此類支票相關的支票和會計記錄。處理器不包含任何
聯邦儲備銀行或清算所的員工。
財產是指金錢；證券；初始交易報表；可轉讓票據；
存款證明；承兑匯票；債務證據；提款令；信用證；
保險單；房地產所有權、契據和抵押貸款摘要；收入和其他郵票；珍貴
任何形式的金屬；以及賬簿和其他書面記錄，但不包括電子數據處理
條記錄或媒體。
財產不包括電子數據或加密貨幣。

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				對於投資公司


		證券是指憑證證券或無憑證證券。
		單一損失是指由以下原因造成的所有承保損失、法庭費用和律師費：
		(1	)	任何一次入室盜竊、搶劫或企圖實施任何一種行為，但沒有員工參與其中；
		(2	)	任何自然人造成損害的任何一項或一系列相關行為，
				毀壞或錯放財產；
		(3	)	除本定義 (1) 和 (2) 中規定的行為以外的所有行為，由任何自然人或在
				與哪個自然人有牽連；或
		(4	)	本定義的 (1)、(2) 或 (3) 中未指定的任何一個事件。
		運輸公司是指任何提供自有或租賃車輛的組織
		運輸或提供貨運代理或空運快遞服務的運輸。
		無證書證券是指發行人財產中的股份、參與權或其他權益，或
		發行人的企業，或發行人的義務，即：
		(1	)	不以票據為代表，其轉讓記錄在為此保留的賬簿上
				發行人本人或其代表的目的；
		(2	)	通常在證券交易所或市場上交易；以及
		(3	)	要麼是類別或系列中的一個，要麼按其術語可分為一個或多個類別的股份、股份，
				利益或義務。
		語音發起的資金轉賬指令是指那些授權的口頭指示
		向客户賬户或客户證券轉賬，它們是：
		(1	)	通過電信設備製造；以及
		(2	)	針對那些特別授權接受此類指示的自然人
				電信設備。
		提款令是指除指示以外的不可轉讓票據，由以下人員簽署
		客户授權受保人向客户賬户扣除所述金額
		在裏面。
		書面是指通過放在紙上且肉眼可見的字母或標記來表達。
		就這些定義而言，單數包括複數，複數包括單數，
		除非另有説明。

IV。		例外情況
1	.	適用於所有保險條款的一般例外條款
		本債券不涵蓋以下直接或間接造成的損失：
		a.		美利堅合眾國和加拿大境外的騷亂或內亂，或因軍事原因造成的任何損失，
				海軍或篡奪的權力、戰爭或起義。但是，本免責條款 1.a. 不適用於以下損失
				在保險第 3 條所述情況下發生在運輸途中，前提是這種過境是
				發起時，任何代表被保險人行事的人都不知道這種民事騷亂
				騷動、軍事、海軍或篡奪的權力、戰爭或起義；
		b.		核裂變或聚變、放射性或化學或生物污染的影響；
		c.		潛在收入的損失。但是，本免責條款 1.c. 不適用於利息和股息
				在發現承保損失之前累積給受保人或任何客户，
				此類應計利息或股息是否已存入該受保人的賬户或
				自發現此類承保損失之日起的客户；

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				對於投資公司


d.	受保人應承擔法律責任的任何類型的損失，但補償性損害除外，但不是
	倍數，源於本保證金所涵蓋的損失；
e.	被保險人產生的所有成本、費用和開支：
	(1	)	在確定是否存在本保證金所涵蓋的損失或損失金額時，但所涵蓋的損失除外
			根據保險條款 8 或 9；或
	(2	)	作為任何法律程序的當事方，即使此類法律訴訟導致本法律程序所涵蓋的損失
			Bond；
f.	任何性質的間接或間接損失，保險條款8或9所涵蓋的損失除外。這個
	但是，排除條款 1.f. 不適用於受保人應計的利息和股息
	或發現承保損失之前的任何客户，無論該應計利息是否還是
	股息在發現分紅時已存入該受保人賬户或客户的賬户
	承保損失；
g.	受保人或任何僱員的任何違規行為：
	(1	)	任何規範以下內容的法律：
			i.	證券的發行、購買或出售；
			ii。	證券或商品交易所或場外市場上的證券交易；
			iii。	投資公司；或
			iv。	投資顧問；或
	(2	)	根據任何此類法律制定的任何規則或法規；
h.	在保管、保管或控制期間丟失或披露機密信息、材料或數據
	被保險人，包括但不限於專利、商業祕密、處理方法、客户名單、
	財務信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康儲蓄
	賬户信息或任何類似類型的非公開信息。但是，本例外條款 1.h. 應
	不適用於此類信息、材料或數據用於支持或便利實施以下行為
	本保證書另有涵蓋的任何行為；
i.	被保險人直接產生的費用、成本、罰款、罰款或任何其他費用，或
	間接來自被擔保人或其他實體或個人的訪問或披露
	或個人信息，包括但不限於專利、商業祕密、處理方法、
	客户名單、財務信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康
	儲蓄賬户信息或任何類似類型的非公開信息；
j.	因披露重要的非公開信息或對其採取行動而產生的責任；
k.	根據任何合同由協議受保人承擔的責任，除非本債券下的損失將
	在沒有此類協議的情況下受保障；
l.	任何非僱員、單獨或與他人勾結的董事的不誠實行為；
m.	對任何應用程序或軟件程序的任何修改、損壞、破壞、刪除或損壞
	在 Assureds 網絡內，保險條款 7 所涵蓋的損失除外；
n.	對以下對象的威脅或一系列威脅：
	(1	)	獲得 Assureds 計算機系統的訪問權限並出售或披露機密信息
			存儲在 Assureds 計算機系統中；或
	(2	)	修改、損壞、銷燬、刪除或損壞其中的任何應用程序或軟件程序
			Assureds 計算機系統；
o.	聘請的任何獨立取證分析師或網絡安全顧問的成本或開支
	調查或評估任何實際或涉嫌的威脅；

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					對於投資公司


		p.	為識別或修復應用程序或軟件程序錯誤而產生的成本或費用，或者
			漏洞，或更新、更換、恢復、升級、維護或改進計算機的成本
			系統；
		q.	替換、恢復、重新創建、收集或恢復任何應用程序或軟件所產生的成本或費用
			程序；或
		r.	加密貨幣。
2	.	特定排除條款適用於除保險條款 1 之外的所有保險條款
		本債券不涵蓋以下直接或間接造成的損失：
		a.	僱員的行為，但以下所涵蓋的損失除外：
			(1	)	投保第 2 或 3 條直接由錯位導致，神祕無法解釋
					失蹤，或財產損壞或毀壞；或
			(2	)	《保險條款》第 11 條；
		b.	由於以下原因，在保證人所在地之外交出贖金或勒索款項
			威脅對任何人造成人身傷害，或對被保險人的場所或財產造成損害，
			保險條款3.b所涵蓋的損失除外。;
		c.	從任何涉及錯誤存入該賬户的賬户的款項或提款，除非
			此類付款或提款是由該存款人或其代表親自收到的
			存款人，在進行此類付款或提款時在被保險人所在地；
		d.	任何無證書證券，保險條款7所涵蓋的損失除外；
		e.	在以下情況下損失財產：
			(1	)	在郵件中；
			(2	)	由運輸公司保管，保險條款3所涵蓋的損失除外；
					或
			(3	)	位於裝甲機動車操作員的住所內；
		f.	受保人蔘與的任何民事、刑事或其他法律訴訟造成的損失
			被判參與敲詐勒索活動；
		g.	金融或存款機構、其收款人或其他清算人出於任何原因未能付款
			或向被保險人交付資金或財產，保險所涵蓋的證券損失除外
			第 2 條；
		h.	客户在發出、發送或發出此類指示時向受保人發出的指示
			由經客户授權可以製作、發送或發起任何內容的自然人發起
			指令；
		i.	使用信用卡、借記卡、借記卡、存取卡、便利卡、身份卡、現金管理卡或其他卡
			此類信用卡是否由受保人或任何其他實體發行或聲稱由其發行
			比被保險人；
		j.	由於任何原因最終未支付的押金物品，包括但不限於偽造或
			任何其他欺詐行為，保險第 10 條所涵蓋的損失除外；
		k.	任何代理人、經紀人、代理商、佣金商人、獨立承包商、中介人的行為，
			finder，或其他具有相同受保人一般特徵的代表；或
		l.	任何員工、代理人、經紀人、保理商、佣金商人、獨立承包商的行為，
			與任何第三方具有相同一般特徵的中間人、發現者或其他代表，而
			代表此類第三方與被保險人開展業務。

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3	.	特定排除條款適用於除保險條款1、4和5之外的所有保險條款
		本債券不涵蓋以下直接或間接造成的損失：
		a.	全部或部分未償還或拖欠任何貸款，無論該貸款是以實物購買的
			信仰或通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口，保險條款所涵蓋的損失除外
			7	;
		b.	任何偽造或任何改動，保險第 7 條所涵蓋的損失除外；或
		c.	任何假冒品，保險條款6所涵蓋的損失除外。
4	.	適用於保險的特定例外條款 7
		本債券不涵蓋以下直接或間接造成的損失：
		a.	任何資金或證券的轉賬、付款或交付：
			(1	)	由員工授權；或
			(2	)	源於任何員工、代理人、經紀人、代理商、佣金收到的任何虛假陳述
					商人、獨立承包商、中間人、發現者或其他同類代表
					被保險人的一般性格，
			無論此類轉賬、付款或交付是出於善意還是欺詐、詭計、欺詐，
			或虛假借口；
		b.	偽造、變造或欺詐性可轉讓票據、證券、文件或書面
			用作計算機系統輸入源文檔的儀器；
		c.	對證券的任何投資，或對任何公司、合夥企業、不動產、商品的所有權
			或類似工具，無論此類投資是真實的還是欺詐性的；
		d.	機械故障、結構故障、設計錯誤、潛在缺陷、磨損、漸進
			惡化、電氣幹擾、Assureds 網絡故障或故障、任何故障
			或編程錯誤，或者處理中的錯誤或遺漏；
		e.	由有權訪問 Assureds Network 的自然人所做的條目或更改
			真誠地按照指示行事，除非軟件向該人發出此類指示
			受權設計、開發、準備、供應、服務的承包商或其合作伙伴、管理人員或員工
			為 Assureds 網絡編寫或實施程序；或
		f.	在電子資金轉賬系統或客户上所做的條目或更改
			通信系統由 a 提供：
			(1	)	客户；或
			(2	)	有權訪問客户身份驗證憑證的自然人或
					機制。
5	.	適用於保險的特定例外條款 11
		本保證金不涵蓋任何語音發起的傳輸直接或間接造成的損失
		來自 a 的指令：
			(1	)	客户；或
			(2	)	有權訪問客户驗證憑證或機制的自然人。

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V.			條件和限制
	1	.	反捆綁銷售
			如果有任何保險條款要求對列舉類型的文件進行欺詐性的實質性修改，或
			假冒原件，或者包含偽造簽名或通過詭計、技巧獲得的簽名，
			欺詐、虛假借口、材料改動、偽造原件或欺詐性簽名必須是
			上或列舉的文檔本身不在上面或者隨附的其他文件一起提交
			或以引用方式併入枚舉的文檔中。
	2	.	更改或修改
			除非書面背書，否則本債券的任何變更或修改均無效
			本債券由公司授權代表簽署。
			如果本債券適用於唯一的受保人，則不得進行任何會對受保人的權利產生不利影響的變更或修改
			Sursead 應在代理人發出書面通知後的六十 (60) 天之前生效
			美國證券交易委員會當事方。
			如果本債券適用於聯合擔保，則不得進行會對任何人的權利產生不利影響的變更或修改
			Sursead 應在公司發出書面通知後的六十 (60) 天之前生效
			致所有擔保人和美國證券交易委員會。
	3	.	符合性
			如果控制本債券結構的任何法律禁止本債券中的任何期限，
			此類時效應視為已修改，使其與規定的最低時效期限相同
			根據這樣的法律。
	4	.	放心合作
			應公司的要求並在公司指定的合理時間和地點，被保險人
			應：
			a.	接受公司的審查，並宣誓認同該審查；
			b.	出示所有相關記錄供公司審查；以及
			c.	與公司合作處理與損失有關的所有事項。
			受保人應執行所有文件並提供一切協助，以確保公司的權利和
			本保證書規定的訴訟理由。被保險人在發現任何損失後不得采取任何行動
			損害此類權利或訴訟理由。
	5	.	承保財產
			本保證金適用於財產損失：
			a.	歸受保人所有；
			b.	由受保人以任何身份持有；或
			c.	受保人對此負有法律責任。
			本保證金僅供被保險人使用和受益。
	6	.	免賠額度
			根據本債券，公司僅對任何單一虧損大於的金額承擔責任
			申報第 2 項中規定的適用免賠額金額。
			對於任何受保人蒙受並受保的任何損失，均不設免賠額
			第 1 條。

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7	.	發現
		本債券僅適用於董事在債券期內首次發現的虧損。發現發生在
		董事得知以下內容的較早時間：
		a.	隨後可能導致本債券所涵蓋的損失的事實；或
		b.	據稱受保人對第三方負有責任的實際或潛在索賠，
		不論造成或促成此類損失的一種或多種行為何時發生，即使金額為
		損失不超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節可能不會超過相應的免賠額
		是眾所周知的。
8	.	責任限制
		根據本債券支付任何損失均不得減少公司對其他損失的責任
		只要持續下去，前提是：
		a.	公司對每筆單筆損失的責任不得超過適用的單筆損失限額
			聲明第 2 項所述或《總協議 1》中規定的責任，且不應
			每年或從債券期到債券期的累計金額；
		b.	如果單項損失受多項保險條款的保障，則最高應付額不得
			超過適用的最大單一損失責任限額；以及
		c.	公司對多位受保人或所有受保人遭受的損失或損失的責任應
			不超過公司在本債券下應承擔的總金額，前提是此類損失或
			損失是由任何一家被保險人蒙受的。
9	.	發給公司的通知證明針對公司的法律訴訟
		a.	受保人應在切實可行的最早時刻向公司發出通知，但不得超過六十 (60)
			天后，如果損失金額超過適用免賠額的 50%，
			如聲明第 2 項所述。
		b.	受保人應在六個月內向公司提供正式宣誓的損失證據，並附上全部細節
			(6) 個月後才被發現。
		c.	在下列情況下，應通過證書或債券編號識別損失證明中列出的憑證證券
			隨他們一起發行。
		d.	在此之前，不得提起追回本保證金下任何損失的法律訴訟
			在向公司提交損失證明後六十 (60) 天或到期後到期
			自發現此類損失之日起二十四 (24) 個月。
		e.	本債券僅為受保人提供保險。沒有索賠、訴訟、訴訟或法律程序
			應由受保人以外的任何人置於保證金之下。
		f.	所有此類通知均應以書面形式發送至以下地址之一：
			(1	)	ChubbClaimsFirstNotice@chubb.com；或
			(2	)	收件人：安達理賠部
					安達
					郵政信箱 5122
					賓夕法尼亞州斯克蘭頓 18505
		g.	根據本債券向公司發出的所有其他通知均應以書面形式發送至以下地址：
			(1	)	NA.FinancialLines@chubb.com；或

PF-52903 (08/21)

第 14 頁，共 17 頁


					金融機構債券
					對於投資公司



			(2	)	收件人：安達承保部
					安達
					202B Halls Mill Road
					新澤西州懷特豪斯車站 08889

		上述所有通知均自公司收到之日起生效。

10	.	其他保險

		a.	本債券下的承保範圍僅適用於任何其他有效和可收取的保險的自付額，
			由以下人或其代表獲得的賠償或擔保：

			(1	)	有保證的人；

			(2	)	一家運輸公司；或

			(3	)	發生損失或僱用造成損失的人的另一實體
					或者聘請了傳送所涉財產的信使。

		b.	僅就投保條款7而言，如果損失由本保證書承保且也承保
			根據公司或母公司、子公司或關聯公司簽發的其他有效且可收取的保險
			公司對被保險人而言，本債券下的單一責任損失限額應減少為
			根據任何其他此類有效且具有收藏價值的保險支付的任何款項，只有剩餘的款項（如果有）才能
			適用於本協議所涵蓋的此類損失。

11	.	證券結算

		如果本債券所涵蓋的證券出現損失，公司可以自行決定
		購買替代證券，將證券的價值以貨幣形式出售，或將其賠償發給
		效應替代證券。

		根據本節條款要求被保險人對所有損失、成本或開支提供的賠償
		因公司賠償代替證券而產生的應為：

		a.	適用於價值小於或等於適用免賠額一百的證券
			(100%) 百分比；

		b.	適用於價值超過適用的免賠額但在單筆損失範圍內的證券
			責任限額免賠額佔證券價值的百分比；
			或

		c.	對於價值大於適用的單一損失責任限額的證券，百分比
			免賠額和超過單一損失責任限額的部分與價值相當
			證券的。

		第 11.a.、b. 和 c 節中提及的值是根據第 14 節 “估值” 得出的價值，
		無論在公司賠償項下蒙受損失時此類證券的價值如何。

		公司無需為證券損失的任何部分發放賠償，但事實並非如此
		受本債券保障，但是，公司可以自行決定這樣做是出於對被保險人的禮貌。

		被保險人應按以下比例支付公司賠償金
		如第 11.a.、b. 和 c 節所述。單一損失責任限額的任何部分均不得用作付款
		被保險人為獲得替代證券而購買的任何賠償金的保費。

12	.	代位權轉讓追回

		如果根據本保證金付款，則公司應代位行使所有被擔保人的權利
		向任何個人或實體追償，但以此類付款為限。根據要求，被保險人應
		向公司提交被擔保人的權利、所有權和利益的轉讓以及訴訟理由
		針對任何個人或實體，以此類付款為限。

PF-52903 (08/21)

第 15 頁，共 17 頁


				金融機構債券
				對於投資公司



		無論是公司還是被保險人追回的款項，均應扣除以下開支
		這樣的恢復，順序如下：
		a.	首先，令Assureds感到滿意，如果不是這樣，本來可以支付的損失
			超過單一損失責任限額的事實；
		b.	其次，向公司償還為和解Assureds索賠而支付的款項；
		c.	第三，投保人對適用的免賠額感到滿意；以及
		d.	第四，向被保險人提供賠償，以彌補被保險人遭受的任何不在承保範圍之內的損失
			這個邦德。
		根據本節的規定，從公司的再保險或賠償中獲得的恢復不應被視為追償。
13	.	終止
		a.	如果債券是針對唯一的受保人，則除非已發出書面通知，否則不得終止該保證金
			由代理方向受影響方和美國證券交易委員會提交不少於
			比此類終止生效日期前六十 (60) 天以上。
		b.	如果債券適用於共同受保人，則除非已發出書面通知，否則不得終止
			由行為方向受影響方提供，由公司向所有擔保人和美國證券公司提供
			和交易所委員會，在終止生效日期前不少於六十 (60) 天。
		c.	如果有未與員工勾結的董事發現任何不誠實或欺詐行為
			由該僱員犯下的罪行，無論是受保人僱用還是其他方式，以及是否
			針對被保險人或任何其他個人或實體，被保人：
			i.	應立即將該員工從使該員工能夠
				使受保人蒙受本債券所涵蓋的損失；以及
			ii。	在發現員工犯下任何不誠實行為後的四十八 (48) 小時內
				欺詐行為，應將此類行為通知公司並提供此類行為的全部細節
				不誠實或欺詐行為。
		d.	本債券在每位受保人和美國受保人收到後六十 (60) 天終止。
			美國證券交易委員會關於公司決定終止的書面通知
			此保證金適用於任何員工。
14	.	估值
		a.	賬簿或其他記錄
			任何財產損失的價值，包括被保險人使用的賬簿或其他記錄
			在開展業務時應為被保險人為空白書、空白頁支付的款項
			或其他替代丟失賬簿或其他記錄的材料，加上所支付的勞務成本
			由保證人對數據進行實際轉錄或複製，以複製此類賬簿或
			其他記錄。
		b.	錢
			任何金錢損失或以金錢支付的損失均應以美國貨幣支付
			美國或其等值美元，由有效的自由市場匯率決定
			發現此類損失的時間。
		c.	其他財產
			除非本第 14 節另有規定，否則任何財產損失的價值應為
			實際現金價值或用同等質量的財產修理或更換此類財產的成本以及
			值，以較小者為準。

PF-52903 (08/21)

第 16 頁，共 17 頁


		金融機構債券
		對於投資公司



	d.	證券

		任何證券損失的價值應為該證券的平均市值
		個工作日緊接發現此類損失，前提是任何證券的價值
		經公司同意，在解決任何索賠之前，由受保人取代
		它們應為替換時的實際市場價值。如果是臨時損失
		證書、權證、權利或其他證券，行使需要出示這些證券、認股權證、權利或其他證券
		的訂閲、轉換、贖回或存款特權，其價值應為市場
		此類權限在過期前夕的價值（如果直到之後才發現丟失）
		它們的到期時間。如果此類證券或此類特權沒有報出市場價格，則該價值應
		由雙方協議確定。


VI。	遵守適用的貿易制裁法

	本保證金不適用於貿易或經濟制裁法或其他類似法律或
	法規禁止公司提供保險。

PF-52903 (08/21)

第 17 頁，共 17 頁


修改員工（顧問）認可的定義

被命名為 A				背書編號
FS KKR CAPITAL CORP.				1
債券編號	債券期			認可的生效日期
J06015712	12-19-2023	到	11-03-2024	2023年12月19日
由... 發行
聯邦保險公司

這種認可改變了債券。請仔細閲讀。

考慮到收取的溢價，雙方同意將本債券修改如下：

(1) 修訂了 “員工” 的定義，將受保人聘請的自然人顧問包括在內
該顧問的僱員，而其中一人正在根據以下規定為被保險人提供諮詢服務
書面合同。

(2) 僱用上述人員的每位僱主以及此類僱主的合夥人、高級職員和其他僱員
就單一損失的定義而言，在以下情況下，應集體被視為一個人
如上所述，根據本保證金支付的款項，公司應代替被保險人的追回權
在條件和限制的第 12 節 “代位權 — 轉讓 — 追償” 中，針對任何此類條款
僱主。

本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成條款的一部分，
承保條件。


本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。

PF-51444 (06/19)

第 1 頁，總共 1 頁


修改員工（租賃服務）背書的定義

被命名為 A				背書編號
FS KKR CAPITAL CORP.				2
債券編號	債券期			認可的生效日期
J06015712	12-19-2023	到	11-03-2024	2023年12月19日
由... 發行
聯邦保險公司

這種認可改變了債券。請仔細閲讀。

考慮到收取的保費，雙方同意對本債券進行修訂，在債券中增加以下內容
員工的定義：


(8) 其服務由被保險人租用，而在正常情況下為被保險人提供常規服務
這樣的被保險人關心了。


本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成條款的一部分，
承保條件。


本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。

PF-51446 (02/19)

第 1 頁，總共 1 頁


欺詐性轉賬指令背書

被命名為 A							背書編號
FS KKR CAPITAL CORP.							3
債券編號				債券期			認可的生效日期
J06015712				12-19-2023	到 11-03-2024		2023年12月19日
由... 發行
聯邦保險公司
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
這種認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意，僅就根據本協議提供的保險而言
背書，本債券修改如下：
(1) 對聲明中的第 2 項 “單一責任損失限額——免賠額” 進行了修訂，以包括
以下：
保險條款				單一損失責任限額			免賠額
欺詐性轉賬指令			$	2,500,000		$	25,000
(2) 增加了以下保險條款：
14。欺詐性轉賬指令
由於受保人本着誠意轉讓、支付或交付款項而直接造成的損失，或
依賴轉賬指令的證券，該指示聲稱且合理地看來具有
起源於：
a.	客户；
b.	根據該客户的指示行事的員工；或
c.	代表該客户行事並有權發出此類指示的金融機構，
但實際上，這份轉讓指示是在被保險人不知情的情況下以欺詐手段發出的，
員工或客户。
作為本保險條款第14條承保的先決條件，即：
	i.	轉賬指令的發送者必須已通過以下方式驗證該轉移指令
		客户的身份驗證憑證或機制；
	ii。	根據調動指示行事的員工必須先獲得驗證
		轉移、支付或交付超過第 (1) 款規定的免賠額的資金
		本認可；以及
	iii。	Assured 應針對該客户主張任何可用的索賠、抵消或抗辯、任何財務賠償
		機構或交易的任何其他當事方。
(3) “客户” 的定義已刪除，取而代之的是以下內容：
客户是指與被保險人簽有書面協議的被保險人的任何股東
通過語音發起的資金轉賬轉移此類股東的資金或證券
指令或轉移指令。

PF-52913 (08/21)

第 1 頁，總共 2 頁


(4) 添加了以下定義：
Telefaxsimile 是指通過電子信號傳輸有形文件的傳真件的系統
為接收此類信號的特定目的而維護的設備的電話線，以及
在有形介質上打印這樣的傳真。
轉賬指令指除任何語音發起的資金轉賬之外的這些指令
指令，授權在客户賬户或客户賬户中轉移資金
證券，它們是：
a.	通過以下方式傳輸給被保險人：
	i.	通過電子方式傳送的任何電子指令，包括電子郵件
		通信系統，並且能夠在收貨時由收件人保留；
	ii。	電傳或電話傳真指令；或
	iii。	自動電話系統；以及
b.	由受保人特別授權接收此類信息並據此採取行動的員工收到
	指令。
驗證是指員工：
a.	試圖通過與之溝通來驗證此類轉賬指令的真實性
	客户，或通過任何通信方式自稱是客户的自然人，其他
	而不是電子郵件，在任何單筆轉賬、付款或交付資金之前，同時進行
	以書面形式記錄所使用的通信方法和這種嘗試的結果；以及
b.	同時記錄了客户的身份驗證憑證或機制的使用情況。
(5) 排除項 2.a. 已刪除，替換為以下內容：
a.	員工的行為，以下所涵蓋的損失除外：
	i.	為第 2 條或第 3 條投保直接由錯位導致，神祕無法解釋
		財產消失、損壞或毀壞；或
	ii。	《保險條款》第 11 條或第 14 條；
(6) 添加了以下排除項：
本保證金不涵蓋以下任何轉賬指令直接或間接造成的損失：
a.	客户；或
b.	有權訪問客户的身份驗證憑證或機制的自然人。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成條款的一部分，
承保條件。

本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。

PF-52913 (08/21)

第 2 頁，總共 2 頁


其他保證書認可的時間表

被命名為 A				背書編號
FS KKR CAPITAL CORP.				4
債券編號	債券期			認可的生效日期
J06015712	12-19-2023	到	11-03-2024	12-19-2023
由... 發行
聯邦保險公司
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
這種認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到所收取的保費，雙方同意：
(1) 除了第一家名為 Assured 的公司外，本第 (2) 段所列的投資公司
背書是/現在是本債券下的其他擔保。
(2) 其他擔保明細表：
FS KKR 資本公司
FS KKR 資本公司 II
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成條款的一部分，
承保條件。

本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。

PF-52916 (08/21)

第 1 頁，總共 1 頁


	停止付款令或拒絕支付支票背書
被命名為 A							背書編號
FS KKR CAPITAL CORP.							5
債券編號			債券期				認可的生效日期
J06015712			12-19-2023	到	11-03-2024		2023年12月19日
由... 發行
聯邦保險公司
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
這種認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意，僅就根據本協議提供的保險而言
背書本債券修改如下：
(1) 對聲明中的第 2 項 “單一責任損失限額——免賠額” 進行了修訂，以包括
以下：
保險條款			單一損失責任限額				免賠額
停止付款訂單		$	25,000			$	1,000
(2) 增加了以下保險條款：
停止付款令或拒絕支付支票
直接因被保險人有法律責任為以下方面支付補償性損害賠償而造成的損失：
a.	遵守或不遵守任何客户或任何授權代表的通知
	客户，停止向受保人開具或提款的任何支票或匯票付款
	客户或該客户的任何授權代表；或
b.	拒絕支付任何客户或由受保人開立或提取的任何支票或匯票
	該客户的任何授權代表。
(3) 以下排除條款適用：
本保證書不涵蓋以下原因直接或間接造成的損失：
a.	誹謗、誹謗、非法入境、驅逐、誹謗、虛假逮捕、非法監禁、惡意
	起訴、攻擊或毆打；
b.	任何人的疾病、疾病、身體傷害、精神或情感困擾或痛苦，或死亡；
	要麼
c.	歧視。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成條款的一部分，
承保條件。

本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。

PF-52917 (08/21)

第 1 頁，總共 1 頁


未經授權的簽名認可

被命名為 A						背書編號
FS KKR CAPITAL CORP.						6
債券編號		債券期				認可的生效日期
J06015712		12-19-2023	到	11-03-2024		12-19-2023
由... 發行
聯邦保險公司
這種認可改變了債券。請仔細閲讀。
這種認可修改了根據以下規定提供的保險：
投資公司的金融機構債券
考慮到收取的保費，雙方同意，僅就根據本協議提供的保險而言
背書本債券修改如下：
(1) 對聲明第 2 項 “單一損失責任限額——免賠額” 進行了修訂，以包括
以下：
保險條款		單一損失責任限額				免賠額
未經授權的簽名	$	100,000			$	5,000
(2) 增加了以下保險條款：
未經授權的簽名
直接因被保險人接受、支付或兑現任何支票或提款單而造成的損失
在客户賬户上作出、提款或提款，該賬户上有客户的簽名或背書
但其姓名和簽名已作為該賬户簽字人存檔的受保人除外。
作為本保險條款承保的先決條件，被保險人應在檔案中籤名
所有簽署該賬户的人。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成條款的一部分，
承保條件。

本債券的所有其他條款、條件和限制將保持不變。

PF-52918 (08/21)

第 1 頁，總共 1 頁

這份聯合保險債券分配協議（這個 ”協議”），自 2023 年 12 月 19 日起生效，由 FS KKR Capital Corp.（“ ”基金”），一家受1940年《投資公司法》（經修訂的）監管的業務發展公司1940 年法案”），FS/KKR Advisor, LLC，一家在美國證券交易委員會註冊的投資顧問（ “秒”），該公司為基金提供投資管理服務，以及本基金簽名頁上名為的每家子公司（統稱為”被保險人”).

鑑於根據第 17 (g) 條和據此頒佈的 1940 年法案第 17g-1 條的要求 (”規則 17g-1”），基金必須維持由信譽良好的忠誠保險公司發行的債券，該公司獲準在債券發行地開展業務，以防盜罪和挪用公款，涵蓋基金的某些高管和員工；以及

鑑於，根據第17g-1條（目前正在執行的共同保險債券以及可能不時修訂，以下簡稱 “被保險人”）與安達集團保險公司簽訂了聯合保險債券邦德”)；以及

鑑於根據第17g-1條，為了獲得債券的共同保障，被保險人必須成為協議的當事方，該協議規定了保費和債券下任何追回款項的分配標準。

為此，被保險人促使本協議自上文所述的當天和年份起執行，以昭信守。

FS KKR Capital Corp.，代表其自己及其子公司

	/s/ Stepherd S. Syph
	姓名：斯蒂芬·S·賽弗德職務：總法律顧問

FS/KKR 顧問有限責任公司

	/s/ Stepherd S. Syph
	姓名：斯蒂芬·S·賽弗德職務：總法律顧問