美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
Aspen Aerogels, Inc.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| |
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| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§ 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 1.01。 | 簽訂重要最終協議。 |
2023年12月19日，Aspen Aerogels, Inc.（以下簡稱 “公司”）與其中提到的某些機構投資者（“投資者”）簽訂了證券購買協議（“證券購買協議”），根據該協議，公司同意以註冊方式直接向投資者（“發行”）發行和出售公司總計6,060,607股股票（“股份”）的普通股，每股面值0.00001美元。股票將以每股12.375美元的價格出售給投資者。扣除預計的發行費用後，本次發行的淨收益預計約為7,430萬美元。
公司打算將本次發行的收益用於營運資金、資本支出和一般公司用途。
證券購買協議包含公司的慣例陳述、擔保和協議、成交的慣例條件、雙方的其他義務和終止條款。沒有承銷商或配售代理人蔘與本次發行。
本次發行是根據經修訂的公司在S-3表格上的貨架註冊聲明進行的（文件 編號 333-263622），此前曾於2023年3月16日向美國證券交易委員會（“委員會”）提交併於2023年4月21日被委員會宣佈生效，以及相關的招股説明書。
公司預計將在2023年12月22日左右完成本次發行，前提是慣例成交條件得到滿足。
證券購買協議作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交，上述對證券購買協議條款的描述參照該附錄進行了全面限定。Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky和Popeo, P.C. 關於發行和出售本次發行股份的合法性的意見副本隨本表格最新報告一起提交 8-K如附錄 5.1 所示。
| 項目 8.01 | 其他活動 |
2023年12月20日，公司發佈了一份宣佈此次發行的新聞稿，該新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入本8-K表最新報告的第8.01項。
| 項目 9.01。 | 財務報表和證物。 |
(d) 展品：
| 展覽 |
描述 | |
| 5.1 | P.C. Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo 的觀點 | |
| 10.1 | 證券購買協議，日期為2023年12月19日，由Aspen Aerogels, Inc.及其簽名頁上註明的投資者簽署。 | |
| 23.1 | Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo, P.C. 的同意（包含在附錄 5.1 中） | |
| 99.1 | 新聞稿，日期為 2023 年 12 月 20 日 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
| Aspen Aerogels, Inc. | ||||||
| 日期：2023 年 12 月 20 日 | 來自： | //裏卡多·羅德里格斯 | ||||
| 姓名： | 裏卡多·羅德里格斯 | |||||
| 標題： | 首席財務官兼財務主管 | |||||